C13049證券從業(yè)人員參與整非工作指引 第二套題 80分

一、多項(xiàng)選擇題

1.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)將整治非法證券活動(dòng)納入投資者教育各環(huán)節(jié)中，通過(guò)（）等多種手段，提示投資者非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)的手法及危害，提醒投資者注意辨別和防范非法證券活動(dòng)。

A.在回訪中提示B.發(fā)放宣傳材料C.在客戶交易端提示

D.委托無(wú)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)代為組織投資者教育活動(dòng)

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)假冒自己名義從事的非法證券活動(dòng)，采取措施予以打擊。這里所說(shuō)的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，至少包括以下（）兩個(gè)方面。

A.通過(guò)網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙

B.積極協(xié)調(diào)中國(guó)反釣魚網(wǎng)聯(lián)盟（非政府組織）、公安機(jī)關(guān)等第三方機(jī)構(gòu)對(duì)該非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)信息進(jìn)行打擊

C.要建立主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，運(yùn)用信息技術(shù)手段主動(dòng)關(guān)注假冒、仿冒本單位的非法證券活動(dòng)信息

D.要設(shè)立有效的舉報(bào)、投訴受理通道

二、判斷題

3.整非工作可能涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信息技術(shù)、法律合規(guī)、輿情監(jiān)測(cè)等多個(gè)公司部門。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立整非工作制度，明確各部門在整非工作中的職責(zé)與分工。各部門有效協(xié)作，提高整非工作效率。（）

正確錯(cuò)誤

4.國(guó)務(wù)院對(duì)整非活動(dòng)高度重視，在201*年初成立國(guó)務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體開展非法證券投資咨詢、非法證券委托理財(cái)成為整治非法證券活動(dòng)工作重點(diǎn)。（）

正確錯(cuò)誤

5.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其整非工作進(jìn)行總結(jié)，并將相關(guān)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，無(wú)需報(bào)送所在地監(jiān)管機(jī)關(guān)和地方證券業(yè)協(xié)會(huì)。（）

正確錯(cuò)誤

6.根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（）

正確錯(cuò)誤

7.在發(fā)現(xiàn)非法證券活動(dòng)信息后，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)采取有效措施及時(shí)處理，降低其詐騙收益。對(duì)已核實(shí)的非法證券活動(dòng)信息，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極協(xié)調(diào)中國(guó)反釣魚網(wǎng)聯(lián)盟（非政府組織）、公安機(jī)關(guān)等第三方機(jī)構(gòu)對(duì)該非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)信息進(jìn)行打擊。（）

正確錯(cuò)誤

8.非法證券活動(dòng)，特指已取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設(shè)備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償證券咨詢服務(wù)活動(dòng)，或代理客戶從事證券投資理財(cái)?shù)慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）

正確錯(cuò)誤

9.對(duì)于非法證券活動(dòng)，應(yīng)由公安機(jī)關(guān)認(rèn)定性質(zhì)并依法追究刑事責(zé)任，未能構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰。（）

正確

錯(cuò)誤

10.任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)開展證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（

正確

錯(cuò)誤

）

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一、多項(xiàng)選擇題

1.整非工作的意義包含（）等方面。A.維護(hù)合法機(jī)構(gòu)利益B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.保護(hù)投資者利益D.懲處不法分子

2.對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，整非工作可能包含多個(gè)部門，包括（）等。A.法律合規(guī)B.輿情監(jiān)測(cè)C.信息技術(shù)D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

二、判斷題

3.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位報(bào)送的參與“整非”工作情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，組織會(huì)員單位進(jìn)行“整非”工作經(jīng)驗(yàn)交流，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送行業(yè)“整非”情況。（）正確錯(cuò)誤

4.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》是整非工作的基礎(chǔ)和根本法律依據(jù)。（）正確錯(cuò)誤

5.非法證券活動(dòng)，特指已取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設(shè)備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償證券咨詢服務(wù)活動(dòng)，或代理客戶從事證券投資理財(cái)?shù)慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）正確錯(cuò)誤

6.對(duì)于非法證券活動(dòng)，應(yīng)由公安機(jī)關(guān)認(rèn)定性質(zhì)并依法追究刑事責(zé)任，未能構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰。（）正確錯(cuò)誤

7.根據(jù)我國(guó)刑法第二百二十五條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。（）正確錯(cuò)誤

8.國(guó)務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組由證監(jiān)會(huì)牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會(huì)、高法、高檢為成員單位。（）正確錯(cuò)誤

9.《中華人民共和國(guó)刑法》等相關(guān)法律法規(guī)是整非活動(dòng)的刑事保障。（）正確錯(cuò)誤

10.在發(fā)現(xiàn)非法證券活動(dòng)信息后，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)采取有效措施及時(shí)處理，降低其詐騙收益。對(duì)已核實(shí)的非法證券活動(dòng)信息，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙。（）正確錯(cuò)誤

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