關于成立證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況自查活動領導組及工作機構的通知

關于成立證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況自查活動領導組及工作機構的通知

公司各部：

為增強公司從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)意識，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，弘揚“誠信、穩(wěn)健、規(guī)范、創(chuàng)新、高效”的經(jīng)營宗旨，根據(jù)中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會的統(tǒng)一安排和部署，公司決定成立從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況自查活動領導組，領導組下設辦公室、檢查組、材料組、宣傳組等四個工作組。組織機構及其主要職責如下：

一、領導組組長：侯巍副組長：孟有軍

成員：樊廷讓、趙樹林、李凡、鄒連星、喬俊峰、湯建雄、王怡里

二、領導組下設機構（一）辦公室

主任：劉文康、尤濟敏

成員：郭亞瑾、王俊、張海燕（協(xié)會聯(lián)系人）、李德鋒主要職責：

1、負責統(tǒng)籌安排自查工作進程，組織協(xié)調(diào)各部門自查活動開展；2、負責自查活動文件、學習資料的收發(fā)、歸檔工作；3、負責自查活動的總結、評比等具體工作；4、完成領導組交辦的其他工作。聯(lián)系人：郭亞瑾電話：0351-8686912李德鋒電話：0351-8686800

（二）檢查組組長：薛永紅閆曉華

成員：趙計春、王克林、王晉勝、高小珍、張丁恩、張國華、王曉洪、鄭慧、趙瑞

主要職責：

1、負責督促和指導各部門的自查活動，防止活動走過場，確保檢查工作取得實效；

2、負責制定檢查底稿，并依據(jù)底稿對各部門的自查活動進行抽查；

3、負責以座談會、專題會、研討會及其他形式征集自查活動意見和建議；

4、負責針對發(fā)現(xiàn)存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，制定整改措施并督促落實；

5、完成領導組交辦的其他工作。聯(lián)系人：高小珍電話：0351-8686706

王曉洪電話：0351-8686840趙瑞電話：0351-8686800

（三）材料組組長：梁穎新

成員：劉俊清、曹曉海、鄒學惠、張海燕主要職責：

1、負責起草自查活動實施方案、自查自糾報告、落實整改報告、自查活動總結報告等各種材料；

2、負責掌握自查工作進展情況，及時收集動態(tài)信息和先進事跡材料，組織編發(fā)工作簡報；

3、負責根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會要求，上報實施方案、工作簡報、自查自糾情況、機構自查表、整改落實情況、先進事跡材料、活動總結報告等各種材料；4、完成領導組交辦的其他工作。聯(lián)系人：曹曉海電話：0351-8686957鄒學惠電話：0351-8686701

（四）宣傳組組長：劉潤照

成員:蔣榕、王君、李長亮、占玉、李德鋒主要職責：

1、負責自查活動宣傳材料編寫、內(nèi)外宣傳策劃實施、演講競賽及征文組織等工作；

2、負責執(zhí)業(yè)行為相關準則的培訓工作；

3、負責領導組及其他重要會議、重要活動的錄音、錄像、照相工作；

4、完成領導組交辦的其他工作。聯(lián)系人：王君電話：0351-8686913

占玉電話：0351-8686927

二0一0年四月六日

擴展閱讀：《證券從業(yè)人員行為準則》持續(xù)學習總結

Xx證券XX營業(yè)部

XX營業(yè)部《證券從業(yè)人員行為準則》

持續(xù)學習總結

根據(jù)本次對《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》學習及執(zhí)行情況的檢查要求，我部在營業(yè)部總經(jīng)理XX領導下，在客戶服務部及營銷拓展部協(xié)助下，由合規(guī)專員XX同志分別組織開展了針對客戶服務部及營銷拓展部的專項培訓，根據(jù)要求認真填寫了相關的檢查情況表，并在營業(yè)部成立了專門的學習培訓小組，并制定了具體工作方案。

學習培訓小組：XX營業(yè)部“證券業(yè)從業(yè)人員行為準則”學習小組小組組長：XX，副組長：XX

營業(yè)部內(nèi)已根據(jù)監(jiān)管部門及公司規(guī)章制度建立了營銷及客服等管理制度，并由風控崗組織進行日常監(jiān)督檢查及培訓學習，分客服部和營銷部兩大部門，從執(zhí)業(yè)人員日常工作、市場分析、個股評論、媒體節(jié)目、日常用戶指導等整個工作環(huán)節(jié)進行學習培訓及監(jiān)督檢查，確保相關人員對行為準則的嚴格執(zhí)行，同時對營業(yè)部業(yè)務的穩(wěn)定健康和諧發(fā)展發(fā)揮積極作用。

營業(yè)部嚴格按照檢查及學習要求，全面持續(xù)性的開展了自查自糾，并于自查自糾階段結束后，將自查自糾情況及證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況自查表向有關部門進行了報送及留痕。

同時，營業(yè)部針對檢查中發(fā)現(xiàn)的個別問題和工作薄弱環(huán)節(jié)制定了具體整改措施，落實了整改責任，更具分公司的要求，從營業(yè)部層面提出了完善執(zhí)業(yè)行為準則的建議。在公司集體學習的基礎上，營業(yè)部充分利用自有宣傳資源，包括集體培訓、宣傳欄等渠道，通過集體培訓學習授課、宣傳資料張貼等進行多種形成的學習推動，

電話：XXXXXXXXX1傳真：XXXXXXXX地址：XXXx證券XX營業(yè)部

以在日常工作中形成合規(guī)運營的良好氛圍，推動本次準則執(zhí)行及學習情況檢查的順利進行，并努力做到將本次檢查及學習的成果鞏固下來，成為確保營業(yè)部持續(xù)經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營、健康和諧發(fā)展的有力保障。

通過持續(xù)性學習，營業(yè)部全體員工再次認識到，必須把合規(guī)培訓做為一項長期

的工作堅持不懈的開展下去，把員工隊伍打造成遵章守紀，戰(zhàn)斗力強的部隊，這也是營業(yè)部工作可持續(xù)性開展的必要保證！

XX營業(yè)部

201*年5月12日

電話：XXXXXXXXX2傳真：XXXXXXXX地址：XX

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