關(guān)于成立證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況自查活動領(lǐng)導(dǎo)組及工作機(jī)構(gòu)的通知

關(guān)于成立證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況自查活動領(lǐng)導(dǎo)組及工作機(jī)構(gòu)的通知

公司各部：

為增強(qiáng)公司從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)意識，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，弘揚(yáng)“誠信、穩(wěn)健、規(guī)范、創(chuàng)新、高效”的經(jīng)營宗旨，根據(jù)中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會的統(tǒng)一安排和部署，公司決定成立從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況自查活動領(lǐng)導(dǎo)組，領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室、檢查組、材料組、宣傳組等四個工作組。組織機(jī)構(gòu)及其主要職責(zé)如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)組組長：侯巍副組長：孟有軍

成員：樊廷讓、趙樹林、李凡、鄒連星、喬俊峰、湯建雄、王怡里

二、領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)機(jī)構(gòu)（一）辦公室

主任：劉文康、尤濟(jì)敏

成員：郭亞瑾、王俊、張海燕（協(xié)會聯(lián)系人）、李德鋒主要職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排自查工作進(jìn)程，組織協(xié)調(diào)各部門自查活動開展；2、負(fù)責(zé)自查活動文件、學(xué)習(xí)資料的收發(fā)、歸檔工作；3、負(fù)責(zé)自查活動的總結(jié)、評比等具體工作；4、完成領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。聯(lián)系人：郭亞瑾電話：0351-8686912李德鋒電話：0351-8686800

（二）檢查組組長：薛永紅閆曉華

成員：趙計春、王克林、王晉勝、高小珍、張丁恩、張國華、王曉洪、鄭慧、趙瑞

主要職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)督促和指導(dǎo)各部門的自查活動，防止活動走過場，確保檢查工作取得實效；

2、負(fù)責(zé)制定檢查底稿，并依據(jù)底稿對各部門的自查活動進(jìn)行抽查；

3、負(fù)責(zé)以座談會、專題會、研討會及其他形式征集自查活動意見和建議；

4、負(fù)責(zé)針對發(fā)現(xiàn)存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，制定整改措施并督促落實；

5、完成領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。聯(lián)系人：高小珍電話：0351-8686706

王曉洪電話：0351-8686840趙瑞電話：0351-8686800

（三）材料組組長：梁穎新

成員：劉俊清、曹曉海、鄒學(xué)惠、張海燕主要職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)起草自查活動實施方案、自查自糾報告、落實整改報告、自查活動總結(jié)報告等各種材料；

2、負(fù)責(zé)掌握自查工作進(jìn)展情況，及時收集動態(tài)信息和先進(jìn)事跡材料，組織編發(fā)工作簡報；

3、負(fù)責(zé)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會要求，上報實施方案、工作簡報、自查自糾情況、機(jī)構(gòu)自查表、整改落實情況、先進(jìn)事跡材料、活動總結(jié)報告等各種材料；4、完成領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。聯(lián)系人：曹曉海電話：0351-8686957鄒學(xué)惠電話：0351-8686701

（四）宣傳組組長：劉潤照

成員:蔣榕、王君、李長亮、占玉、李德鋒主要職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)自查活動宣傳材料編寫、內(nèi)外宣傳策劃實施、演講競賽及征文組織等工作；

2、負(fù)責(zé)執(zhí)業(yè)行為相關(guān)準(zhǔn)則的培訓(xùn)工作；

3、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)組及其他重要會議、重要活動的錄音、錄像、照相工作；

4、完成領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。聯(lián)系人：王君電話：0351-8686913

占玉電話：0351-8686927

二0一0年四月六日

擴(kuò)展閱讀：《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》持續(xù)學(xué)習(xí)總結(jié)

Xx證券XX營業(yè)部

XX營業(yè)部《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》

持續(xù)學(xué)習(xí)總結(jié)

根據(jù)本次對《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)及執(zhí)行情況的檢查要求，我部在營業(yè)部總經(jīng)理XX領(lǐng)導(dǎo)下，在客戶服務(wù)部及營銷拓展部協(xié)助下，由合規(guī)專員XX同志分別組織開展了針對客戶服務(wù)部及營銷拓展部的專項培訓(xùn)，根據(jù)要求認(rèn)真填寫了相關(guān)的檢查情況表，并在營業(yè)部成立了專門的學(xué)習(xí)培訓(xùn)小組，并制定了具體工作方案。

學(xué)習(xí)培訓(xùn)小組：XX營業(yè)部“證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則”學(xué)習(xí)小組小組組長：XX，副組長：XX

營業(yè)部內(nèi)已根據(jù)監(jiān)管部門及公司規(guī)章制度建立了營銷及客服等管理制度，并由風(fēng)控崗組織進(jìn)行日常監(jiān)督檢查及培訓(xùn)學(xué)習(xí)，分客服部和營銷部兩大部門，從執(zhí)業(yè)人員日常工作、市場分析、個股評論、媒體節(jié)目、日常用戶指導(dǎo)等整個工作環(huán)節(jié)進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)及監(jiān)督檢查，確保相關(guān)人員對行為準(zhǔn)則的嚴(yán)格執(zhí)行，同時對營業(yè)部業(yè)務(wù)的穩(wěn)定健康和諧發(fā)展發(fā)揮積極作用。

營業(yè)部嚴(yán)格按照檢查及學(xué)習(xí)要求，全面持續(xù)性的開展了自查自糾，并于自查自糾階段結(jié)束后，將自查自糾情況及證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況自查表向有關(guān)部門進(jìn)行了報送及留痕。

同時，營業(yè)部針對檢查中發(fā)現(xiàn)的個別問題和工作薄弱環(huán)節(jié)制定了具體整改措施，落實了整改責(zé)任，更具分公司的要求，從營業(yè)部層面提出了完善執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的建議。在公司集體學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，營業(yè)部充分利用自有宣傳資源，包括集體培訓(xùn)、宣傳欄等渠道，通過集體培訓(xùn)學(xué)習(xí)授課、宣傳資料張貼等進(jìn)行多種形成的學(xué)習(xí)推動，

電話：XXXXXXXXX1傳真：XXXXXXXX地址：XXXx證券XX營業(yè)部

以在日常工作中形成合規(guī)運(yùn)營的良好氛圍，推動本次準(zhǔn)則執(zhí)行及學(xué)習(xí)情況檢查的順利進(jìn)行，并努力做到將本次檢查及學(xué)習(xí)的成果鞏固下來，成為確保營業(yè)部持續(xù)經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營、健康和諧發(fā)展的有力保障。

通過持續(xù)性學(xué)習(xí)，營業(yè)部全體員工再次認(rèn)識到，必須把合規(guī)培訓(xùn)做為一項長期

的工作堅持不懈的開展下去，把員工隊伍打造成遵章守紀(jì)，戰(zhàn)斗力強(qiáng)的部隊，這也是營業(yè)部工作可持續(xù)性開展的必要保證！

XX營業(yè)部

201*年5月12日

電話：XXXXXXXXX2傳真：XXXXXXXX地址：XX

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