渤海證券實(shí)習(xí)報(bào)告

渤海證券實(shí)踐實(shí)習(xí)報(bào)告

首先，我很榮幸作為天津大學(xué)工商管理特色專業(yè)的本科學(xué)生能參加首屆全國工商管理系“三明治”企業(yè)實(shí)習(xí)工作，能在本科中間期獲得去企業(yè)體驗(yàn)、實(shí)踐和實(shí)習(xí)的機(jī)會(huì)，我感到萬分感激，這將是一個(gè)對(duì)全國院校工商管理專業(yè)具有里程碑式的進(jìn)步，而對(duì)于我們作為首次進(jìn)入企業(yè)的學(xué)生而言，這將是一個(gè)解放思想、融會(huì)貫通、積極創(chuàng)新和找到不足的試煉。我想，作為90后的龍頭，我們敢拼敢闖不畏懼挑戰(zhàn)，希望我們的開始是成功的，是能給以后的學(xué)弟學(xué)妹帶去更好空間和舞臺(tái)的，我們的精神是對(duì)任何一件事情，無論大小都堅(jiān)決秉持不拋棄不放棄的思想，只有堅(jiān)持這個(gè)原則，我們自身才會(huì)收益，才會(huì)給學(xué)弟學(xué)妹以激勵(lì)和力量，我們的龍頭要亮的響亮，我們不要蛇尾，我們期待輝煌，我們必將迎接輝煌。

其次，我還要感謝負(fù)責(zé)此次實(shí)習(xí)工作的接納企業(yè)，感謝你們給予我們這種來之不易的機(jī)會(huì)，讓我們能在書本之外看到與管理相關(guān)的學(xué)問和知識(shí)，這是沒有實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)所不能及的。我們會(huì)嚴(yán)格要求自己，做好本職工作，態(tài)度決定一切，我們始終會(huì)用誠懇的心去工作，讓企業(yè)滿意，讓自己充實(shí)。

下面，我將對(duì)進(jìn)入企業(yè)第一個(gè)月的工作學(xué)習(xí)生活談?wù)勛约旱母形蚝拖敕ǎ�一方面總結(jié)過去，另一方面也為以后的自己留下青春成長(zhǎng)過程中一筆寶貴的實(shí)習(xí)財(cái)富。

我們組有8位同學(xué)，都是被分配到渤海證券實(shí)習(xí)，因?yàn)橹�前有跟企業(yè)見面，所以上班的第一天，我們都按照要求穿了正裝，早上八點(diǎn)半我們坐在了渤海證券總部的一個(gè)會(huì)議室里，負(fù)責(zé)安排我們實(shí)習(xí)的朱旭老師給我們講解了工作和上學(xué)的區(qū)別，其中還包括很多實(shí)習(xí)要注意的細(xì)節(jié)問題，說的最多也是最重要的主要就是要求我們9月份參加證券從業(yè)資格考試，我們起初不理解考從業(yè)資格證要干什么，最后才知道考證一方面是能力的體現(xiàn)，另一方面能夠?qū)ψC券行業(yè)的很多東西有基本的了解。上午大概九點(diǎn)半左右，朱旭老師把我們交接給了渤海證券綏江道營(yíng)業(yè)部的黃總，在之后的兩個(gè)小時(shí)交流過程中，我從黃總身上看到了一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)者的力量，說話干練有目的性，眼神和手勢(shì)有親和力和感染力，善于把自己上學(xué)和求職的經(jīng)歷往我們身上靠，讓你有一種歸屬感，而且他說的每一句話都能打動(dòng)我們的心底，當(dāng)時(shí)我們就感覺跟這樣的人實(shí)習(xí)，只有學(xué)不完的智慧。下午，我們8個(gè)人跟黃總來到了綏江道營(yíng)業(yè)部，這里是專門針對(duì)天津市一些商業(yè)名流或富人的營(yíng)業(yè)部，從坐落在富人區(qū)的獨(dú)棟別墅就能看出這個(gè)營(yíng)業(yè)部必定跟其它營(yíng)業(yè)部不同。黃總帶我們參觀了整個(gè)營(yíng)業(yè)部，頂樓是供高級(jí)客戶休息聊天的俱樂部，裝修得很大氣也很中國風(fēng)，字畫花瓶盆栽裝點(diǎn)的俱樂部，會(huì)讓人有種成功的感覺和向更高處追求卓越的欲望。我們下午晚些時(shí)候參加了他們周一下午的例會(huì)，真正體驗(yàn)到了黃總時(shí)常說到的“家”的文化，這里就像是一個(gè)大家庭，大家各司其職，相處融洽，團(tuán)結(jié)和諧的為這個(gè)大家庭奉獻(xiàn)著自己的一切。我很喜歡這種歸屬感和凝聚力，同時(shí)又一次佩服黃總的能力。在例會(huì)之前的時(shí)間我們被安排背誦弟子規(guī)，這真是很難得的，現(xiàn)在的企業(yè)應(yīng)該與過去不同，不是蠻干就能出成績(jī)，而更大的力量源泉在于一個(gè)企業(yè)的老總是否愿意下力度和決心去培訓(xùn)自己的員工，我們需要的是有素質(zhì)有教養(yǎng)有責(zé)任感的員工，在某種程度上說，這是一種培養(yǎng)企業(yè)文化和注重企業(yè)生命力的舉動(dòng)，更何況黃總讓員工學(xué)習(xí)的是弟子規(guī)，對(duì)于中國傳統(tǒng)古典文化，我們?cè)诎葑x之外學(xué)習(xí)到的是如何做人、處事、說話、修身和修心等一系列的自我升華。當(dāng)時(shí)我的感受是這事一個(gè)有責(zé)任心的企業(yè)，同時(shí)也是一個(gè)能夠做出成績(jī)的企業(yè)，我期待自己的加入。

實(shí)習(xí)生活開始的第二天，我們沒有再去綏江道營(yíng)業(yè)部，而是回到了總部，心里有小小的失落，但是能在總部工作，我們也十分激動(dòng)，我們被分配到了市場(chǎng)部，上午跟市場(chǎng)部的三個(gè)負(fù)責(zé)人見了面，談到了工作細(xì)節(jié)，我們被安排進(jìn)行一項(xiàng)特殊的工作，就是負(fù)責(zé)渤海證券在全國所有營(yíng)業(yè)部的前臺(tái)工作人員的檢查和督導(dǎo)規(guī)范工作，因?yàn)椴豢赡芩�有營(yíng)業(yè)部都要跑去一一來看，所以提供給我們電腦監(jiān)視系統(tǒng)，通過網(wǎng)上傳輸和光盤對(duì)各個(gè)營(yíng)業(yè)部工作人員進(jìn)行考核，后來我們才知道這項(xiàng)工作也是為渤海證券今年上市所做的準(zhǔn)備。我們瞬間感覺肩上的擔(dān)子重了好多，因?yàn)檫@樣的考察是直接與正式員工的經(jīng)濟(jì)利益和崗位關(guān)系掛鉤的，我們不能馬虎也更不能出錯(cuò)，我們要為每一個(gè)員工負(fù)責(zé)，正是因?yàn)槲覀兏鷨T工之前沒有過交集，所以我們才可以客觀認(rèn)真的進(jìn)行工作，以免出現(xiàn)人情或其他因素的影響，但是我們也會(huì)按要求去規(guī)范自我的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，做到客觀公正，不疏漏，不輕視。接下來的一周時(shí)間，我們接受了總部的培訓(xùn)，其中主要是以禮儀為主，公司請(qǐng)禮儀培訓(xùn)師給我們講解禮儀方面的事宜，我們之前從未接觸過這方面的學(xué)習(xí)，但是通過培訓(xùn)才發(fā)現(xiàn)禮儀在當(dāng)今社會(huì)是多么重要，大到說話做事，小到穿衣戴帽，真的是細(xì)節(jié)決定成敗，包括男女正裝如何穿戴、配飾的佩戴、發(fā)型、化妝、站姿坐姿以及接人待客，真的是每一處都是一個(gè)很深的學(xué)問，學(xué)習(xí)禮儀的同時(shí)，我們也慢慢在改變自我，爭(zhēng)取一切都變得規(guī)范，以一個(gè)較高的水平去要求自我。隨后的兩個(gè)星期，我們開始了檢查工作，我們8個(gè)人分成4個(gè)小組，每組的2個(gè)同學(xué)一臺(tái)電腦去看營(yíng)業(yè)部的柜臺(tái)營(yíng)業(yè)員的情況，主要從禮儀規(guī)范、辦理業(yè)務(wù)等去考核，其項(xiàng)目?jī)?nèi)容又下分了十幾個(gè)板塊，我們負(fù)責(zé)觀看實(shí)時(shí)傳輸?shù)囊曨l去給營(yíng)業(yè)員判定其各個(gè)方面是否合格、哪里不合格以及對(duì)工作態(tài)度進(jìn)行考察，全國各地有四十幾個(gè)營(yíng)業(yè)部，我們的工作安排是爭(zhēng)取一周看完一遍，然后輪換營(yíng)業(yè)部，再開始循環(huán)檢查，這樣做可以在很大程度上避免評(píng)價(jià)過高或過低，從而體現(xiàn)公平公正的思想。剛開始我們都很積極認(rèn)真，感覺自己肩上有重?fù)?dān)，可是時(shí)間長(zhǎng)了，就感覺，天天看視頻填表格，沒有什么技術(shù)含量，所以會(huì)有一些情緒上的反差，不過好的一點(diǎn)是我們團(tuán)隊(duì)是一個(gè)很團(tuán)結(jié)的團(tuán)隊(duì)，我們總會(huì)在遇到困難時(shí)一起說出來，然后相互分析和開導(dǎo)，事情總會(huì)被我們高興的接觸掉，這次也不意外，我們自己的圓桌會(huì)議后，堅(jiān)定了做好本職工作的信念，又開始興致昂揚(yáng)的開始工作，后來我們的幾個(gè)上司也經(jīng)常過來問我們情況，在辦公群里一起工作一起協(xié)調(diào)，工作多的時(shí)候一起加班，這讓我們覺得我們的距離不遠(yuǎn)，我們一直在對(duì)方的身邊，這種溫暖是給予我們的最大的鼓勵(lì)，幾個(gè)細(xì)節(jié)之處也可以看出領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我們的愛護(hù)，為了讓我們有水喝，上司為我們辦公室里搬來一臺(tái)飲水機(jī)，因?yàn)檗k公室是剛裝修出來的所以有異味，上司就拿來竹炭，給我們凈化空氣，我覺得每每在細(xì)微之處就能看到一個(gè)公司的處事態(tài)度，我們很溫暖，也很舒心。

學(xué)校老師也經(jīng)常約我們出來問問情況，說說想法，時(shí)刻關(guān)心我們的身心健康和工作情況，有情緒波動(dòng)的時(shí)候，老師也會(huì)以一顆真摯的平常心去開導(dǎo)我們，讓我們放平心態(tài)，積極向上，學(xué)會(huì)如何去想問題，如何去融入實(shí)習(xí)的空間去，我們自然受益匪淺。

這就是我參加實(shí)習(xí)工作第一個(gè)月的經(jīng)歷和感想，工作沒那么容易也沒那么簡(jiǎn)單，任一件事都是留給有準(zhǔn)備的人的，我們的實(shí)習(xí)工作才剛剛開始，我們會(huì)越做越好，讓企業(yè)肯定，讓老師和學(xué)校放心，讓自己稱心，沒有什么事是不可以的，我們年輕，有沖勁，敢拼，我們更要做到用腦子辦事想問題，我相信在以后幾個(gè)月的實(shí)習(xí)中，我們會(huì)更快更容易的進(jìn)入企業(yè)給安排工作的角色當(dāng)中去，踏實(shí)工作，誠信做人。

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渤海證券實(shí)習(xí)報(bào)告

財(cái)經(jīng)系李海濤

201*年7月14日至201*年8月31日我到蘇州渤海證券有限公司景德路營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期一個(gè)半月的實(shí)習(xí)，實(shí)習(xí)內(nèi)容為了解證券公司營(yíng)業(yè)部的結(jié)構(gòu)熟悉證券交易的流程了解證券市場(chǎng)行情。一、公司介紹

渤海證券股份有限公司前身為渤海證券有限責(zé)任公司，是在原天津證券有限責(zé)任公司、天津市國際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國際信托投資公司、天津?yàn)I海信托投資有限公司等四家信托機(jī)構(gòu)的證券營(yíng)業(yè)部合并重組的基礎(chǔ)上，吸收國內(nèi)多家有影響、有實(shí)力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。201*年4月30日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)渤海證券有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可[201*]618號(hào)）核準(zhǔn)，渤海證券有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，變更后的公司名稱為渤海證券股份有限公司，注冊(cè)資本2,226,866,520元。

公司總部設(shè)在天津，下設(shè)上海管理總部，在全國擁有31家證券營(yíng)業(yè)部和11家證券服務(wù)部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經(jīng)營(yíng)理念、“團(tuán)隊(duì)拼搏，創(chuàng)新圖強(qiáng)”的企業(yè)精神和“客戶至上、服務(wù)領(lǐng)先”的基本原則，在團(tuán)結(jié)高效的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)帶領(lǐng)下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅(jiān)持守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、嚴(yán)格控制各類風(fēng)險(xiǎn)、大力拓展各項(xiàng)業(yè)務(wù)、為客戶提供專業(yè)化的金融服務(wù)。公司努力把握中央關(guān)于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史性機(jī)遇，立足天津,面向全國,努力成為全國一流券商，以優(yōu)良的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)回報(bào)股東、回報(bào)社會(huì)。

二、證券交易流程

投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委托買賣、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（一）開立證券帳戶

不論機(jī)構(gòu)或個(gè)人，在深圳、上海證券交易所進(jìn)行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡（股東代碼卡），它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的帳冊(cè)，是股東身份的重要憑證。每個(gè)投資者在每個(gè)市場(chǎng)只允許開立一個(gè)證券帳戶卡。1、證券帳戶的分類

上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類。各類證券帳戶通過編號(hào)加以區(qū)別（證券帳戶的編號(hào)由一個(gè)大寫英文字母與9位數(shù)字組成，最后一位數(shù)字為校驗(yàn)位）。2、開立證券帳戶的地點(diǎn)

①各大證券公司營(yíng)業(yè)部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

②證券中央結(jié)算公司指定的各地代理開戶機(jī)構(gòu)3、開立證券帳戶的必備資料

個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證（以下簡(jiǎn)稱身份證）及其復(fù)印件；境外自然人持境外居民身份證（護(hù)照）及其復(fù)印件可開立深、滬B股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復(fù)印件、經(jīng)公證的授權(quán)委托書。

機(jī)構(gòu)投資者：辦理人須提供下列資料：①法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件和復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；②法定代表人授權(quán)委托書與法人代表證明書；③法定代表人身份證明文件復(fù)印件；④經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。4、開立證券帳戶的處理流程

①到營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理時(shí)，如實(shí)填寫《自然人證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》或《機(jī)構(gòu)證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》的"申請(qǐng)人填寫"欄；②交納費(fèi)用；

③待開戶柜員輸入資料，合法開戶信息返回后，打印，領(lǐng)回證券帳戶卡。（二）開立資金帳戶

有了證券帳戶您就可以申請(qǐng)開立資金帳戶了，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動(dòng)及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營(yíng)業(yè)部為投資者開設(shè)。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營(yíng)業(yè)部，作為自己買賣證券的代理人，并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議。1、開立資金帳戶的必備資料

個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其復(fù)印件；機(jī)構(gòu)投資者：須提供工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和復(fù)印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊(cè)登記證書原件和復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。2、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺(tái)審核；

②柜員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功注冊(cè)為某券商的證券交易客戶；身份證、證券帳戶卡復(fù)印留底；③獲得某券商的證券客戶號(hào)或資金帳號(hào)。3、預(yù)約上門開戶服務(wù)

大多數(shù)的券商各證券營(yíng)業(yè)部提供預(yù)約上門開戶服務(wù)（三）資金劃轉(zhuǎn)

可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金從銀行存折（卡）劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金轉(zhuǎn)回您的銀行存折（卡）。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會(huì)按銀行活期存款利率定期計(jì)息。銀證轉(zhuǎn)帳的途徑與證券交易的途徑相同,對(duì)外服務(wù)時(shí)間為正常交易日9：00-15：30。1、買賣過程中的資金變動(dòng)

當(dāng)您每次委托買入指令成功，交易系統(tǒng)將相應(yīng)扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后，交易系統(tǒng)將立即把相應(yīng)的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為“資金當(dāng)日回轉(zhuǎn)”，當(dāng)日回轉(zhuǎn)資金可以用于買入，用于其他用途（如轉(zhuǎn)入銀行帳戶）需遵循證券交易所有關(guān)資金清算的時(shí)間約定：A股、基金、債券為T+1日（即T日賣出返回的資金余額，T+1日可取款）；B股的資金清算為T+3。（四）委托買賣1、交易時(shí)間和委托時(shí)間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時(shí)間是：每周一至周五：上午（前市）:9:15至9:25（集合競(jìng)價(jià)時(shí)間）；9:30至11:30（連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間）。下午（后市）:13:00至15:00（連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間）。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時(shí)間相對(duì)應(yīng)，投資者下達(dá)委托的時(shí)間通常為每一交易日的9:00-15:00。2、委托方式

證券公司各營(yíng)業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：A.當(dāng)面柜臺(tái)委托：需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委托單并簽章。委托完畢，請(qǐng)投資者注意妥善保存委托單。B.自助終端委托:通過證券營(yíng)業(yè)部提供的電腦自助操作設(shè)備進(jìn)行委托與查詢。C.電話委托:通過撥打券商提供的專用委托電話進(jìn)行交易與查詢：D、網(wǎng)上交易：網(wǎng)上交易是通過因特網(wǎng)進(jìn)行證券委托買賣的簡(jiǎn)稱。3、委托申報(bào)

委托通常應(yīng)在規(guī)定的交易營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)辦理。委托一般當(dāng)天有效，即委托有效期從委托申報(bào)開始至當(dāng)天閉市結(jié)束。在辦理委托時(shí)，請(qǐng)您注意申報(bào)清楚以下內(nèi)容：A、證券的名稱或證券交易代碼；B、買賣方向：即買進(jìn)或賣出；C、買進(jìn)或賣出的數(shù)量；D、買進(jìn)或賣出的價(jià)格(債券回購價(jià)格指是每百元資金的年收益率)。4、委托數(shù)量和委托價(jià)格的相關(guān)規(guī)定

證券交易所對(duì)委托的數(shù)量和價(jià)格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括：（1）交易單位，即委托數(shù)量應(yīng)該是一個(gè)交易單位為起點(diǎn)的整數(shù)倍。（2）最高申報(bào)上限，單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報(bào)上限各不相同。需要特別說明的是：對(duì)股票和基金買入數(shù)量須是一個(gè)交易單位的整數(shù)倍，但小于一個(gè)交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。委托價(jià)格的規(guī)定主要包括：（1）幣種的規(guī)定，通常情況下，委托價(jià)格的單位是人民幣元，但部分證券并非以人民幣元作為報(bào)價(jià)幣種。（2）價(jià)格檔位的規(guī)定，即委托價(jià)格所應(yīng)遵循的最小變動(dòng)單位。（3）漲跌停板的規(guī)定，為防范股價(jià)異常波動(dòng)，證券交易所規(guī)定了不同證券的當(dāng)日最高漲幅和最高跌幅，超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價(jià)格檔位和漲跌停板也各不相同。5、委托的執(zhí)行

證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關(guān)指令轉(zhuǎn)發(fā)相應(yīng)的證券交易所。交易所對(duì)所有委托采用電腦集中競(jìng)價(jià)，并根據(jù)價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合成交，并向證券營(yíng)業(yè)部回報(bào)行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結(jié)束。委托成交后，投資者應(yīng)該對(duì)符合委托條件的成交結(jié)果給予承認(rèn)，并請(qǐng)按期履行交割手續(xù)。6、委托的撤銷與變更在委托未成交之前，您有權(quán)變更或撤銷委托。變更委托，視同重新辦理委托。（五）清算交割1、交割制度

目前，證交所對(duì)A股股票、基金、債券及其回購，實(shí)行T＋1交割制度，即在委托買賣的次日（第二個(gè)交易日）進(jìn)行交割。對(duì)B股股票，則實(shí)行T＋3交割制度，即在委托買賣后（含委托日）的第四個(gè)交易日進(jìn)行交割。2、辦理交割手續(xù)

為確定成交與否，請(qǐng)您在委托后及時(shí)到開戶的證券營(yíng)業(yè)部，辦理證券清算交割手續(xù)，領(lǐng)取書面交割憑證（如《成交交割通知單》等），以及時(shí)了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況。（六）指定交易

上海證券交易所對(duì)投資者實(shí)行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機(jī)構(gòu)，并將該投資者的證券帳戶指定于該營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)所屬的席位號(hào)，然后才可以進(jìn)行證券的交易。

由于營(yíng)業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營(yíng)業(yè)部時(shí)，則須辦理指定交易轉(zhuǎn)移手續(xù)。即先向原所在的證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營(yíng)業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達(dá)交易所時(shí)即時(shí)生效。（七）轉(zhuǎn)托管

投資者從一個(gè)營(yíng)業(yè)部搬到另一個(gè)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易時(shí)，如果涉及深圳股票的轉(zhuǎn)移，必須辦理證券的轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管必須到轉(zhuǎn)出營(yíng)業(yè)部辦理，辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)須持有三證，而且還需要填寫轉(zhuǎn)入營(yíng)業(yè)部的深圳托管席位號(hào)。（八）非交易過戶

證券發(fā)生繼承、饋贈(zèng)、分割時(shí)，在經(jīng)過公證后，需要進(jìn)行非交易過戶。上海證券過戶時(shí)，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機(jī)構(gòu)方能辦理。（九）分紅配股1、紅股上市流程

（1）上市公司在指定報(bào)刊上刊登權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日（R）、除權(quán)除息日（通常為R+1）和紅股上市流通日（通常為R+2）；（2）從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股。2、紅利派發(fā)流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動(dòng)劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對(duì)帳單，查看股息到帳情況。

深市紅利派發(fā)流程：（1）上市公司在指定報(bào)刊上刊登權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日(R)；（2）R+2日，各券商收到中央證券登記結(jié)算公司轉(zhuǎn)來的派息款，并將其劃入投資者開設(shè)的資金帳戶；（3）R+3日起,投資者可通過查詢其資金帳戶變動(dòng)情況，了解紅利到帳情況；（4）特別說明：深市代理市值配售的滬市上市股票（證券代碼為003XXX）現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在R+5日之后）到達(dá)投資者資金帳戶。

滬市紅利派發(fā)流程：（1）上市公司在指定報(bào)刊上刊登權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日（R）和現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在R+5日之后）；（2）現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在R+5日之后）到達(dá)投資者資金帳戶。3、配股認(rèn)購流程

（1）上市公司在指定報(bào)刊刊登《配股說明書》，確定股權(quán)登記日（R）；（2）配股認(rèn)購于R＋1日開始,認(rèn)購期為十個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購,視同放棄；上海證券交易所的配股權(quán)證代碼通常為700***（對(duì)應(yīng)股票代碼600***）,其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認(rèn)購配股可比照賣出證券：證券代碼700***、賣出價(jià)為配股價(jià)、賣出數(shù)量小于或等于可配股數(shù)，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報(bào)。深圳證券交易所的配股權(quán)證代碼通常為08****（對(duì)應(yīng)股票代碼00****）,其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認(rèn)購配股可比照買入證券：證券代碼08****、買入價(jià)為配股價(jià)、買入數(shù)量小于或等于可配股數(shù)，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報(bào)。配股認(rèn)購期間，權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托。（3）配股繳款完成后,上市公司將在完成一系列法定手續(xù)后，在指定報(bào)刊上刊登《股份變動(dòng)和配股上市公告書》，確定配股上市日；（4）從配股上市日開始，投資者可賣出其已配股份。（十）銷資金戶

若想銷資金帳戶，須持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶到營(yíng)業(yè)部的柜臺(tái)辦理。如果曾經(jīng)辦理過委托書的，還必須提交委托書原件。銷戶時(shí)，營(yíng)業(yè)部將收回資金帳戶和委托書，并付清保證金余額及應(yīng)付利息。您在辦理銷戶前，請(qǐng)注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

三、實(shí)習(xí)思考

（一）證券公司營(yíng)業(yè)部面對(duì)投資者，為投資者服務(wù)，要跟上新業(yè)務(wù)的需求。作為提供證券業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券營(yíng)業(yè)部完善的信披制度和良好的服務(wù)，將有效增強(qiáng)客戶的忠誠度和歸屬感，也是打造證券營(yíng)業(yè)部核心競(jìng)爭(zhēng)力所在。特別是隨著新產(chǎn)品交易工具的不斷推出，客戶熟知并了解這些新交易產(chǎn)品運(yùn)行規(guī)則、交易流程、參與風(fēng)格和理念，就成為了今后一個(gè)時(shí)期內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部服務(wù)的重點(diǎn)。（二）證券公司營(yíng)業(yè)部的運(yùn)作對(duì)教學(xué)上的思考

1、證券公司營(yíng)業(yè)部主要是面對(duì)投資者為投資者服務(wù)，一般來講證券公司營(yíng)業(yè)部主要是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其通過兩條途徑為投資者服務(wù)，一是柜面服務(wù)；二是咨詢服務(wù)。柜面服務(wù)為投資者提供證券交易流程，咨詢服務(wù)為投資者解答各種問題。而不管是柜面服務(wù)還是咨詢服務(wù)，營(yíng)業(yè)部工作人員都是直接面對(duì)投資者的，和投資者打交道，這就需要工作人員了解投資者心理，能夠很好地和投資進(jìn)行溝通。這就使的我們?cè)谌粘５慕虒W(xué)中要注意培養(yǎng)學(xué)生的交際能力以及和人溝通的能力，可以通過開設(shè)專門的課程使學(xué)生系統(tǒng)地了解與人溝通的技巧，也可以通過開展各種活動(dòng)引導(dǎo)學(xué)生善于與人溝通。

2、要加強(qiáng)技能訓(xùn)練。證券公司營(yíng)業(yè)部為投資者服務(wù)必須能夠很好地掌握證券交易的流程，熟練地為投資者進(jìn)行開戶、買賣、清算交割、銷戶等，這樣才能贏得投資者的信心，提高工作效率。在我們的日常教學(xué)中應(yīng)該提高實(shí)驗(yàn)課的比重，充分利用證券交易實(shí)驗(yàn)室、商業(yè)銀行實(shí)驗(yàn)室、保險(xiǎn)實(shí)驗(yàn)室和期貨實(shí)驗(yàn)室，以便學(xué)生能夠很好的掌握證券交易操作的流程，適應(yīng)證券公司營(yíng)業(yè)部的工作。

3、要拓寬學(xué)生的知識(shí)面。證券公司營(yíng)業(yè)部面對(duì)的投資者各種各樣，他們有的程次高一點(diǎn)，有的程次低一點(diǎn)，在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營(yíng)業(yè)部的員工給予解答，這就需要員工有很寬的知識(shí)面，不僅要了解證券交易的流程，還要了解和證券交易相關(guān)的各種問題，以便很好地為投資者服務(wù)。這就需要我們?cè)谌粘５慕虒W(xué)過程中要有意識(shí)地拓寬學(xué)生的知識(shí)面，可以通過增加開設(shè)選修課、講座等形式增加學(xué)生的知識(shí)面，以便學(xué)生能很好地適應(yīng)以后的工作。

201*年9月3日

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