員工行為風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告

員工行為風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告

林州市農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于“五大風(fēng)險(xiǎn)”排查工作開(kāi)展情況的報(bào)告河南省銀監(jiān)局安陽(yáng)銀監(jiān)分局：為切實(shí)防控案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，力促農(nóng)信社穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)省聯(lián)（豫銀社轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于201*年河南銀行業(yè)案件防控工作指導(dǎo)意見(jiàn)》監(jiān)辦發(fā)〔201*〕19號(hào)）的通知要求，我社結(jié)合工作實(shí)際，于201*年3月25日至4月30日在全轄深入開(kāi)展了“五大”風(fēng)險(xiǎn)排查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：一、組織開(kāi)展情況為確�；顒�(dòng)取得實(shí)效，聯(lián)社專門(mén)成立了由理事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，其他班子成員任副組長(zhǎng)，機(jī)關(guān)各部門(mén)經(jīng)理和各信用社主任為成員的“五大風(fēng)險(xiǎn)”排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)“五大風(fēng)險(xiǎn)”排查活動(dòng)的組織開(kāi)展，并抽調(diào)27名基層信用社副主任分九個(gè)檢查組，對(duì)全轄所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和聯(lián)社機(jī)關(guān)進(jìn)行了排查。聯(lián)社專門(mén)制定了“五大風(fēng)險(xiǎn)”排查活動(dòng)實(shí)施方案，明確了排查重點(diǎn)、排查時(shí)間、范圍和階段以及工作要求，有效確保了本次活動(dòng)的扎實(shí)開(kāi)展。二、排查情況一是對(duì)基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、員工利用農(nóng)信社平臺(tái)及農(nóng)信社員工身份，以高息為誘餌參與社會(huì)非法集資、民間融資等違法違規(guī)行為方面：經(jīng)對(duì)部門(mén)經(jīng)理、部門(mén)副經(jīng)理當(dāng)面詢問(wèn)了解，以及對(duì)職工進(jìn)行走訪，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；二是對(duì)農(nóng)信社員工內(nèi)外勾結(jié)、盜用或挪用客戶資金行為方面：經(jīng)排查走訪員工，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；三是對(duì)員工異常行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，包括對(duì)員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動(dòng)情況的排查，以及對(duì)員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況：經(jīng)排查，無(wú)員工異常行為；四是對(duì)票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)排查票據(jù)的“四真”，即對(duì)“票據(jù)本身是否真實(shí)、票據(jù)貿(mào)易背景是否真實(shí)、票據(jù)背書(shū)是否真實(shí)、票據(jù)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)記錄是否真實(shí)”進(jìn)行核查：經(jīng)檢查，票據(jù)業(yè)務(wù)未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；五是對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)及銀證、銀保等業(yè)務(wù)的合規(guī)性：未開(kāi)辦理財(cái)業(yè)務(wù)及銀證、銀保等業(yè)務(wù)。三、取得效果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查工作的深入開(kāi)展，有效規(guī)范了員工操作行為，規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)隱患，樹(shù)立了規(guī)范管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的科學(xué)理念，為今后各項(xiàng)工作穩(wěn)健發(fā)展夯實(shí)了基礎(chǔ)。四、下一步工作措施（一）加強(qiáng)員工教育，提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。有組織、有計(jì)劃的開(kāi)展對(duì)員工的政治思想教育、職業(yè)道德教育、法制和案例警示教育。通過(guò)有聲有色的教育活動(dòng)，引導(dǎo)員工牢固樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，培養(yǎng)誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)操守，增強(qiáng)遵紀(jì)守法和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，夯實(shí)案件防控工作的基礎(chǔ)。（二）加強(qiáng)制度建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。認(rèn)真研究、查找易發(fā)和多發(fā)的特點(diǎn)和規(guī)律，舉一反三，進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，細(xì)化操作規(guī)程，規(guī)范員工行為，堵塞制度和管理漏洞，讓內(nèi)控制度覆蓋每一個(gè)崗位、每一項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，真正形成用制度管權(quán)、用制度管人、用制度管事的管理機(jī)制。（三）加強(qiáng)違規(guī)問(wèn)責(zé)，提升制度執(zhí)行力。對(duì)違反制度的行為和人員從嚴(yán)從重處罰，使相關(guān)人員對(duì)違規(guī)、違紀(jì)行為望而卻步，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)在有效監(jiān)督的環(huán)境下有序、健康發(fā)展。二一三年四月二十二日

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社會(huì)融資行為排查報(bào)告

按照《***銀監(jiān)局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行員工涉及社會(huì)融資行為風(fēng)險(xiǎn)提示有關(guān)文件的通知》（*銀監(jiān)辦通****號(hào)）文件要求，我部組織進(jìn)行全員排查，排查重點(diǎn)是銀行員工涉及民間借貸、集資等社會(huì)融資行為。

一、工作組織情況

一是精心組織。高度重視民間借貸可能形成風(fēng)險(xiǎn)的后果，認(rèn)真組織，精心實(shí)施，防范員工個(gè)人民間借貸風(fēng)險(xiǎn)事件，避免引起聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。二是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。成立排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，分別由部室總經(jīng)理和副總經(jīng)理任領(lǐng)導(dǎo)小組正副組長(zhǎng)，對(duì)我部所有員工進(jìn)行了逐一排查。

二、排查內(nèi)容

此次員工排查內(nèi)容主要圍繞以下四個(gè)方面展開(kāi)：是否直接組織、參與民間借貸或集資活動(dòng)；是否充當(dāng)社會(huì)融資“掮客”，介紹他人參與社會(huì)融資從中收取賄賂、提成、傭金；是否與資金掮客、典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司存在資金往來(lái)；是否有員工利用職務(wù)之便或銀行員工身份，為借款人提供還款資金或借用、盜用我行信用進(jìn)行民間借貸或集資活動(dòng)。

三、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況

本次排查，未發(fā)現(xiàn)我部員工涉及民間借貸、集資等社會(huì)融資行為。四、擬采取的監(jiān)管措施

我部擬采取以下監(jiān)管措施深入開(kāi)展排查：

（一）及時(shí)發(fā)現(xiàn)并鎖定排查重點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)員工存在社會(huì)融資行為的，對(duì)與其有關(guān)的銀行賬戶開(kāi)立、對(duì)賬、重要空白憑證管理、大額存取款等業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的合規(guī)情況進(jìn)行深入、細(xì)致地檢查，徹底查清查透。

（二）抓好“四個(gè)結(jié)合”，即與融資性擔(dān)保公司非正常業(yè)務(wù)往來(lái)清理排查相結(jié)合；與貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查相結(jié)合；與日常員工排查相結(jié)合；與群眾舉報(bào)反映情況相結(jié)合，充分發(fā)揮案件防控群防群治的作用，切實(shí)防范民間借貸風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)向銀行轉(zhuǎn)嫁。

某某部室

二一二年二月三日

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