廊坊分行員工違反職業(yè)操守行為排查報告

河北銀行廊坊分行

員工違反職業(yè)操守行為排查報告

廊坊銀監(jiān)局：

按照河北銀行總行的《關于開展員工違反職業(yè)操守問題專項排查的通知》，我行對員工違反職業(yè)操守問題進行了專項排查�，F(xiàn)將排查情況匯報如下：

一、排查組織

我行成立了由行長任組長，主管副行長任副組長，各部門負責人為成員的員工違反職業(yè)操守問題排查領導小組。領導小組下設排查辦公室，排查辦公室由分行辦公室主任負責組織工作。

二、排查方式

開展排查工作由辦公室進行具體組織，我行正式員工63人，勞務派遣員工24人，每人下發(fā)一份排查表，在下發(fā)排查表時以部門為單位，要求每個部門的成員通過平時的了解互相進行排查，部門領導與下屬進行上下級相互排查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報辦公室，再由辦公室匯報至行領導。

三、排查結果

通過此次大規(guī)模的排查：

(一)無一人有章不循、違法違規(guī)操作，特別是無管理人員授意、指使或脅迫員工違規(guī)操作，如竊取、收買、非法提供客戶密碼、信用卡信息等現(xiàn)象。無一人違法違規(guī)發(fā)放貸款、違規(guī)攬存。無一人在辦理企業(yè)開戶、大額資金匯劃、大額存單質押貸款等業(yè)務時不進行真實性審查和不履行貸款三查職責等。(二)無一人在本人正常按揭及個人消費貸款以外建立個人借貸合同關系、參與民間高利貸活動或為他人提供擔保。無一人參與各類融資中介、票據(jù)中介等非法牟利活動。

(三)無一人從事超自身經(jīng)濟能力的高風險投資、經(jīng)商辦企業(yè)或未經(jīng)批準在其他經(jīng)濟組織兼職。

(四)無一人不遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，在辦理授信、資信調查、融資等業(yè)務涉及本人、親屬或其他利益相關人時，不主動匯報和提請工作回避。

(五)無一人在社會交往和商業(yè)活動中涉及商業(yè)賄賂及不正當交易，或利用職務上的便利牟取或輸送非法利益。

(六)無一人挪用本單位或客戶資金。

(七)無一人與客戶關系異常或個人賬戶與企業(yè)賬戶資金往來異常。

(八)無一人有違反強制性休假和離崗審計制度的行為。(九)無一人有涉黃、涉賭、涉毒或涉及訴訟的行為。(十)無一人有其他違反職業(yè)操守的行為。四、下一步工作措施

近期全國各地屢次發(fā)生因民間借貸和集資事件而引發(fā)的銀行業(yè)事件，給我們敲響了警鐘，我們將加大對員工行為的管控力度，防止這類事件的發(fā)生。

(一)進一步加強思想教育工作。我行將繼續(xù)組織員工深入學習《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》文件，領會其中的精神，加強對員工的教育和行為動態(tài)的管理。通過開展員工職業(yè)操守、風險合規(guī)、警示教育來讓員工認識到職業(yè)操守的重要性，提高風險防范意識，從根本上杜絕風險行為的發(fā)生。同時進一步加強對員工的日常管理，對員工的生活情況、行為表現(xiàn)和思想動態(tài)多觀察，多了解。出現(xiàn)有違規(guī)行為苗頭的員工后果斷采取措施，妥善處置，防范風險。

(二)完善管理制度，加強崗位規(guī)范建設。我行將梳理和完善各項業(yè)務和管理制度，加強崗位規(guī)范建設。由業(yè)務主管部門結合實際工作，明確崗位職責邊界、上崗條件和行為規(guī)范要求。要求全體員工嚴格落實不相容崗位管理、輪崗交流和強制休假制度，加強對業(yè)務的突擊檢查。

(三)統(tǒng)籌結合，防微杜漸。在以后的工作中，經(jīng)常性與貫徹落實市銀監(jiān)局風險排查相結合；與員工日常行為排查相結合；與群眾舉報反映情況相結合，充分發(fā)揮案件防控群防群控的作用，全面揭示風險，及時消除隱患，有效防范案件的發(fā)生。

二一二年一月二十九日

擴展閱讀：關于銀行開展員工違反職業(yè)操守行為風險排查的通知

關于分行開展員工違反職業(yè)操守行為專項風險排查的通知

各部室、各支行、分行營業(yè)部：

時值年末，案件防控工作形勢嚴峻，根據(jù)廣東銀監(jiān)局《轉發(fā)關于對銀行業(yè)從業(yè)人員違反職業(yè)操守問題進行風險提示并組織專項排查的通知》（粵銀監(jiān)發(fā)[201*]283號，見附件1）及總行《關于開展員工違反職業(yè)操守行為風險排查的通知》要求，分行決定在全行范圍內開展員工違反職業(yè)操守行為專項風險排查。現(xiàn)將有關事項通知如下：

一、排查范圍

全行員工（含派遣及聘用的協(xié)議員工）二、排查內容及依據(jù)

（一）排查內容：員工違反職業(yè)操守等不當行為。

1、有章不循、違法違規(guī)操作，特別是管理人員授意、指使或脅迫員工違規(guī)操作。如竊取、收買、非法提供客戶密碼、信用卡信息；違法違規(guī)發(fā)放貸款、違規(guī)攬存；在辦理企業(yè)開戶、大額資金匯劃、大額存單質押貸款等業(yè)務時不進行真實性審查和不履行貸款三查職責等。

2、在本人正常按揭及個人消費貸款以外建立個人信貸合同關系、參與民間高利貸活動或為他人提供擔保；參與各類融資中介、票據(jù)中介等非法牟利活動。

3、從事超自身經(jīng)濟能力的風險投資、經(jīng)商辦企業(yè)或未經(jīng)批準在其他經(jīng)濟組織兼職。

4、不遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，在辦理授信、資信調查、融資等業(yè)務涉及本人、親屬或其他利益相關人時，不主動匯報和提請工作回避。

5、在社會交往和商業(yè)活動中涉及商業(yè)賄賂及不正當交易，或利

用職務上的便利牟取或輸送非法利益。

6、挪用本單位或客戶資金。

7、與客戶關系異常，或個人賬戶與企業(yè)賬戶資金往來異常。8、違反強制性休假和離崗審計制度的行為。9、涉黃、涉賭、涉毒或涉及訴訟的行為。10、其他違反職業(yè)操守的行為。（二）排查依據(jù)

1.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引（銀監(jiān)發(fā)[201*]6號）2.我員工行為守則（XX銀[201*]961號）

3.我員工五禁行為事項識別指引（XX銀[201*]563號）4.銀行業(yè)從業(yè)人員應遵守的其他法律法規(guī)。三、排查方式

（一）組織學習有關職業(yè)操守的重要文件。各單位組織員工再次認真學習《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》（銀監(jiān)發(fā)[201*]6號）、《我員工行為守則》（XX銀[201*]961號）、《我員工五禁行為事項識別指引》（XX銀[201*]563號）等重要文件。要求各單位提交學習記錄、學習照片、學習心得等相關資料。

（二）組織簽署《關于無違反職業(yè)操守行為的承諾書》。各單位組織本單位全部員工簽署《關于無違反職業(yè)操守行為的承諾書》（附件2），內容包括本人已閱讀并理解《關于開展員工違反職業(yè)操守專項風險排查的通知》要求，并確認：本人未有違反職業(yè)操守的行為，以及涉黃、涉賭、涉毒、經(jīng)商辦企業(yè)等各類‘五禁行為’事項，承諾在日常工作生活中，遵紀守法，勤勉盡責，堅持最高道德標準，決不參與任何違反銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守行為的活動及其他違法、違紀和違規(guī)活動。

（三）開展員工談話排查。由各單位一把手負責與本部門或

轄屬機構班子成員談話；其他分管領導負責與分管員工談話。談話具體內容：員工本人是否存在違反職業(yè)操守行為；是否了解其他員工存在違反職業(yè)操守行為；平時參與的社會活動、娛樂活動是否涉及違反職業(yè)操守行為；對員工做好思想教育工作，引導員工遠離不當行為，樹立正確的人生觀、價值觀，追求健康向上的生活方式。完成排查后填寫《員工談話記錄》（附件3）。

（四）因私出國、出境人員排查。一是人力資源部每季度對因私獲批出國、出境的名單進行統(tǒng)計，供各單位對照排查。二是各單位負責人負責排查本單位因私出國、出境的員工；分行法律合規(guī)部、人力資源部協(xié)助分管行長負責排查因私出國、出境的各單位負責人。重點了解員工出國、出境的事由和方式，是否按行內規(guī)定申報和審批，在境外是否參與過任何形式的賭博活動。完成排查后填寫《因私出國出境談話記錄》（附件4）。

（五）員工經(jīng)商辦企業(yè)情況的排查。為排查我行員工有否存在以本人或他人名義經(jīng)商辦企業(yè)、從事有償中介活動的情況，分行通過當?shù)毓ど叹诌M行查詢：一是人力資源部提供抽查單位的員工姓名、崗位及身份證件號碼，以便到工商局查詢員工經(jīng)商辦企業(yè)的情況。二是分行法律合規(guī)部向當?shù)毓ど叹痔岢霾樵兘?jīng)商辦企業(yè)情況的申請，并對查詢結果進行跟蹤、核實、反饋。

（六）員工自查互查、單位排查相結合。采用員工自查互查、單位排查相結合方式，通過談話、觀察、查閱等掌握員工的日常行為動態(tài)，深入了解員工8小時以外情況，及時發(fā)現(xiàn)和排除風險苗頭。要求各單位完成排查后填寫《員工違反職業(yè)操守行為專項風險排查匯總表》（附件5），分行將根據(jù)各單位的自查情況，對個別員工進行再次抽查。

（七）內部舉報。若員工發(fā)現(xiàn)他人存在違法違規(guī)或異常行為的，

應按以下渠道向總、分行舉報，經(jīng)查證屬實的，依據(jù)《我員工檢舉/堵截案件獎勵辦法》（XX銀[201*]623號）等有關規(guī)定對舉報人給予獎勵。

分行舉報電話：分行舉報郵箱：總行舉報電話：總行舉報郵箱：；合規(guī)疑慮報告郵箱：四、行動部署

各單位應立即落實本次風險排查活動，認真組織人員對本單位員工違反職業(yè)操守的行為進行風險排查，并于201*年1月29日之前上報《關于無違反職業(yè)操守行為的承諾書》、《員工違反職業(yè)操守專項風險排查匯總表》、《員工談話記錄》、《因私出國出境談話記錄》、組織學習有關職業(yè)操守重要文件的學習記錄等相關資料。

在執(zhí)行中，如有問題，請與分行案件防控委員會辦公室（法律合規(guī)部）聯(lián)系。聯(lián)系人：tyk，聯(lián)系電話：，電子郵箱

特此通知。

附件：

1.轉發(fā)關于對銀行業(yè)從業(yè)人員違反職業(yè)操守問題進行風險提示并組織專項排查的通知

2.關于無違反職業(yè)操守行為的承諾書3.員工談話記錄4.因私出國出境談話記錄

5.員工違反職業(yè)操守專項風險排查匯總表6.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引

7.我員工行為守則

8.我員工五禁行為事項識別指引

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