201*年度儲(chǔ)運(yùn)部內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

201*年度儲(chǔ)運(yùn)部內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

一、部門概況

201*年度，我部按照公司有關(guān)內(nèi)部控制的要求，從人力資源、企業(yè)文化、信息溝通與反饋等各環(huán)節(jié)入手，積極加強(qiáng)人力專業(yè)內(nèi)控建設(shè)，內(nèi)控建設(shè)得到有效加強(qiáng)，內(nèi)控自我評(píng)價(jià)為滿意級(jí)。

（一）內(nèi)部環(huán)境

本部門以公司有關(guān)內(nèi)部環(huán)境的要求，以及應(yīng)用指引中關(guān)于組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會(huì)責(zé)任等內(nèi)容為依據(jù)，對(duì)公司內(nèi)部環(huán)境要素進(jìn)行了認(rèn)定和評(píng)價(jià)。1、組織架構(gòu)

公司儲(chǔ)運(yùn)部分為兩部分：倉儲(chǔ)部和運(yùn)輸部。兩個(gè)部門獨(dú)立運(yùn)行。倉儲(chǔ)部設(shè)部長、倉庫組長、倉庫保管員，倉庫復(fù)核員，來貨驗(yàn)收員等等。運(yùn)輸部由運(yùn)輸經(jīng)理（車隊(duì)隊(duì)長）負(fù)責(zé)，分為市內(nèi)、市外、第三方物流3個(gè)區(qū)域負(fù)責(zé)配送貨物。

部們合理設(shè)置了各內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)，并通過制定組織結(jié)構(gòu)圖、部門職責(zé)、崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)限指引等內(nèi)部管理制度或相關(guān)文件，明確了各機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，并使管理層和員工充分了解和掌握組織架構(gòu)設(shè)計(jì)及權(quán)責(zé)分配情況。2、發(fā)展戰(zhàn)略

部門根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃的思路，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，高度重視企業(yè)發(fā)展與環(huán)境、社會(huì)的和諧，促進(jìn)行業(yè)與社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，并按照總體規(guī)劃、分步實(shí)施的原則，截止201*年，部門順利完成了公司下達(dá)的201*年配送任務(wù)。

部門內(nèi)部控制實(shí)施緊緊圍繞公司使命，面向區(qū)域市場(chǎng)，在安全、健康、環(huán)保的前提下，為客戶提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)，努力追求企業(yè)人文、社會(huì)和自然的全面和諧，將內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制能力的提高作為企業(yè)核心競爭力的手段和措施之一，確保企業(yè)資產(chǎn)的保值增值，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。本部門始終堅(jiān)持以人為本，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以科技為手段，以效益為中心，踐行企業(yè)公民職責(zé)，堅(jiān)持生產(chǎn)經(jīng)營和資本經(jīng)營雙輪驅(qū)動(dòng)；做強(qiáng)物流，拓展物流業(yè)務(wù)。

3、人力資源

本部門堅(jiān)持以人為本的原則,根據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)法》、《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》，《中華人民共和國勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》等要求，以公司人力資源部《員工手冊(cè)》為標(biāo)準(zhǔn)等人力資源管理政策。在員工招聘、管理、使用、辭退與辭職等方面嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)政策規(guī)定，與員工簽訂正式勞動(dòng)合同，嚴(yán)格按勞動(dòng)合同行使權(quán)力和履行義務(wù)。在培訓(xùn)方面，制定了相關(guān)管理規(guī)定，在每年年初制定當(dāng)年培訓(xùn)計(jì)劃，針對(duì)各層次人才設(shè)計(jì)不同的培訓(xùn)項(xiàng)目，按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施各項(xiàng)培訓(xùn)。在薪酬、考核、晉升等各方面，設(shè)置了以崗位工資為主體的結(jié)構(gòu)工資制，員工工資由崗位工資、能力工資、績效工資和年度獎(jiǎng)勵(lì)構(gòu)成。在工資體系中設(shè)置了職務(wù)聘任序列和業(yè)務(wù)考核序列的序列劃分，崗位因素和個(gè)人能力因素得到進(jìn)一步體現(xiàn)，考核機(jī)制得到進(jìn)一步強(qiáng)化，員工職業(yè)生涯發(fā)展軌跡更加清晰，晉升空間更加廣闊。

4、企業(yè)文化

部門著力推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)，不斷豐富企業(yè)文化內(nèi)涵，深入宣傳“共同發(fā)展、和諧共贏”的核心理念，倡導(dǎo)形成引領(lǐng)未來發(fā)展的卓越企業(yè)文化。部門注重企業(yè)文化建設(shè)的整體規(guī)劃，嚴(yán)格按照《企業(yè)員工手冊(cè)》執(zhí)行。通過健全企業(yè)文化案例庫、開展主題教育活動(dòng)、建設(shè)企業(yè)文化示范基地、開發(fā)“網(wǎng)上精神家園”企業(yè)文化展館、舉辦職工文化月等，提高企業(yè)文化宣貫效果。

部門已經(jīng)建立起完善的企業(yè)文化理念和行為識(shí)別系統(tǒng)，清晰地闡明了公司總體形象標(biāo)準(zhǔn)和員工的一般行為規(guī)范與準(zhǔn)則。行為規(guī)范要求倉庫各位員工以強(qiáng)烈的榮譽(yù)心和責(zé)任感，遵循行為規(guī)范，為塑造柳州醫(yī)藥良好形象、為創(chuàng)造柳州醫(yī)藥美好未來努力奮進(jìn)。5、社會(huì)責(zé)任

部門以世界性的思維和全球化的眼光履行社會(huì)責(zé)任，承擔(dān)起一個(gè)世界級(jí)跨國公司的全球化社會(huì)責(zé)任。

部門高度重視安全生產(chǎn)工作，201*年度，公司深入貫徹落實(shí)國家有關(guān)安全生產(chǎn)的一系列政策措施，緊緊圍繞安全管理的總體目標(biāo)，強(qiáng)化精益管理，扎實(shí)地開展“安全生產(chǎn)年”活動(dòng)，通過加強(qiáng)培訓(xùn)、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督、提高執(zhí)行力等手段，有效預(yù)防了重、特大安全事故的發(fā)生，全年安全形勢(shì)總體平穩(wěn)，安全與生產(chǎn)工作取得較好成績。

本部門通過建立機(jī)制和實(shí)施措施，在項(xiàng)目的開發(fā)、設(shè)計(jì)、履行實(shí)施及后續(xù)服務(wù)等環(huán)節(jié)，重視客戶和消費(fèi)者的安全和健康，積極運(yùn)用IT技術(shù)有效傳遞產(chǎn)品和服務(wù)信息、堅(jiān)持自律守則，守法經(jīng)營，與客戶共建誠信守法的生產(chǎn)和消費(fèi)環(huán)境。

本部門在經(jīng)營實(shí)踐中不斷深化低碳發(fā)展的經(jīng)營理念。通過加強(qiáng)燃油管理，主動(dòng)實(shí)施加船減速，自覺減少燃油消耗；通過推行綠色航運(yùn)，打造CKYH綠色聯(lián)盟，深化《青島宣言》，積極倡導(dǎo)全面降速減排，推動(dòng)航運(yùn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。本公司繼續(xù)秉承綠色發(fā)展的理念，依托科技手段推動(dòng)綠色環(huán)保。切實(shí)履行企業(yè)公民責(zé)任，努力建設(shè)節(jié)約型、環(huán)境友好型企業(yè)。

部門以確保員工職業(yè)健康安全、創(chuàng)造和諧的勞工關(guān)系為目標(biāo)，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，以人為本，推進(jìn)員工和文化的多元化管理，充分吸引、凝聚、激勵(lì)和使用世界各地的優(yōu)秀人才，同時(shí)積極維護(hù)員工的權(quán)益和職業(yè)安全和健康，結(jié)合國際、國內(nèi)有關(guān)法律、法規(guī)、公約、條例的要求，規(guī)定了員工招聘、管理、使用，以及職業(yè)健康、勞動(dòng)安全、福利待遇等相關(guān)政策，實(shí)現(xiàn)員工自身成長與企業(yè)發(fā)展的和諧與統(tǒng)一。

1、201*年度內(nèi)部改進(jìn)。

我部在全力做好服務(wù)中心工作的基礎(chǔ)上更加重視內(nèi)控建設(shè)，定期組織部門員工認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，并嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度來開展員工招聘、培訓(xùn)、考核、獎(jiǎng)勵(lì)、處罰、晉升等專業(yè)工作，各項(xiàng)專業(yè)工作的規(guī)范化水平較往年有了明顯提高。與201*年相比，我部內(nèi)控改進(jìn)情況比較明顯，主要表現(xiàn)在我部主要負(fù)責(zé)的藥品出貨速度，配送及時(shí)性等操作性指標(biāo)均比上一年度有明顯提高。

2、存在的不足

在我部內(nèi)控建設(shè)取得一定成績的同時(shí)，也存在一定的不足，主要表現(xiàn)在：1、發(fā)貨差錯(cuò)率方面有待改進(jìn)。2、配送速度和及時(shí)性方面還有提高的空間。

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201*年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

江蘇吳江中國東方絲綢市場(chǎng)股份有限公司201*年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

為進(jìn)一步規(guī)范江蘇吳江中國東方絲綢市場(chǎng)股份有限公司（以下簡稱“公司”）

內(nèi)部控制，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，增強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力，推動(dòng)公司持續(xù)健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)

范》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》及《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，公司董事會(huì)結(jié)合公司經(jīng)營特點(diǎn)和實(shí)際情況，對(duì)公司201*年度內(nèi)部控制及運(yùn)行情況進(jìn)行了全面檢查，在查閱了公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，了解有關(guān)單位和部門相關(guān)工作的基礎(chǔ)上，對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。一、董事會(huì)聲明

公司董事會(huì)及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制，監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督，經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。

公司內(nèi)部控制的目標(biāo)：建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，保證經(jīng)

營合規(guī)合法，資產(chǎn)安全完整，公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和管理信息的真實(shí)可靠，提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的總體情況

公司董事會(huì)專門設(shè)置了審計(jì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作，設(shè)置獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)部門，經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的具體組織與實(shí)施工作，編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告，經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審議通過后提交董事會(huì)。公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后對(duì)外披露。

公司已聘請(qǐng)了北京華遠(yuǎn)智和管理咨詢有限公司提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)，并協(xié)

助開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的依據(jù)

本次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)旨在根據(jù)基本規(guī)范和評(píng)價(jià)指引等法律法規(guī)的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，對(duì)公司截止201*年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。四、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍

本次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍包括公司及下屬控股子公司（以下簡稱“子公司”），納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會(huì)責(zé)任、資金運(yùn)營、投資、擔(dān)保、采購、銷售、資產(chǎn)、工程項(xiàng)目、技術(shù)研發(fā)、財(cái)務(wù)報(bào)告、全面預(yù)算、合同管理、關(guān)聯(lián)交易、募集資金項(xiàng)目管理、內(nèi)部信息傳遞、信息系統(tǒng)及對(duì)子公司的管理等。

上述業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的內(nèi)部控制涵蓋了公司當(dāng)前經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

五、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序與方法

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作嚴(yán)格按照基本規(guī)范和評(píng)價(jià)指引及公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法規(guī)定的程序執(zhí)行。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作以項(xiàng)目小組的形式開展，制定了評(píng)價(jià)工作方案，進(jìn)行了基本情況的了解和重點(diǎn)范圍的檢查測(cè)試，匯總評(píng)價(jià)結(jié)果編制了評(píng)價(jià)報(bào)告，與被評(píng)價(jià)單位進(jìn)行了反饋、溝通，對(duì)需要完善的方面提出了建議。評(píng)價(jià)過程中，我們采用了個(gè)別訪談、調(diào)查問卷、穿行測(cè)試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析等適當(dāng)方法，廣泛收集公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)。六、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求，結(jié)合公司的經(jīng)營規(guī)模，行業(yè)特征，風(fēng)險(xiǎn)水平等，制定了缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

分別按定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)劃分確定重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。1、定性標(biāo)準(zhǔn)：

重大缺陷：單獨(dú)缺陷或連同其他缺陷導(dǎo)致不能及時(shí)防止或發(fā)現(xiàn)并糾正財(cái)務(wù)報(bào)告中的重大錯(cuò)報(bào)。

出現(xiàn)下列情形的，認(rèn)定為重大缺陷：（1）控制環(huán)境無效；

（2）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員舞弊行為；

（3）外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大錯(cuò)報(bào)，公司在運(yùn)行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)報(bào)；

（4）已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告給管理層的重大缺陷在30天內(nèi)未加以改正；（5）公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督無效；（6）其他可能影響報(bào)表使用者正確判斷的缺陷。

重要缺陷：單獨(dú)缺陷或連同其他缺陷導(dǎo)致不能及時(shí)防止或發(fā)現(xiàn)并糾正財(cái)務(wù)報(bào)告中雖然未達(dá)到和超過重要性水平，仍應(yīng)引起管理層重視的錯(cuò)報(bào)。一般缺陷：不構(gòu)成重大缺陷或重要缺陷的其他內(nèi)部控制缺陷。2、定量標(biāo)準(zhǔn)缺陷類型標(biāo)準(zhǔn)

重大缺陷

重要缺陷

一般缺陷

營業(yè)收入潛在錯(cuò)漏

營業(yè)收入總額的1.5%≤錯(cuò)漏

營業(yè)收入總額的0.8%≤錯(cuò)漏＜營業(yè)收入總額的1.5%

錯(cuò)漏＜營業(yè)收入總額的0.8%

利潤總額潛在錯(cuò)漏

利潤總額的5%≤錯(cuò)漏

利潤總額的2%≤錯(cuò)漏＜利潤總額的5%

錯(cuò)漏＜利潤總額的2%

總資產(chǎn)潛在錯(cuò)漏

資產(chǎn)總額的1%≤錯(cuò)漏

資產(chǎn)的總額的0.5%≤錯(cuò)漏＜資產(chǎn)的總額的1%錯(cuò)漏＜資產(chǎn)的總額的0.5%

(二)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：

分別按定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)劃分確定重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。1、定性標(biāo)準(zhǔn)：出現(xiàn)以下情形的，認(rèn)定為重大缺陷，其他情形按影響程度分別確定為重要缺陷或一般缺陷。

（1）違犯國家法律、法規(guī)或規(guī)范性文件，被相關(guān)部門處罰，造成較大社會(huì)影響；

（2）涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營的重要業(yè)務(wù)制度控制缺失或失效，影響重大決策；（3）信息披露內(nèi)部控制失效，導(dǎo)致公司被監(jiān)管部門公開譴責(zé)；（4）重大或重要缺陷不能得到整改；（5）其他對(duì)公司影響重大的情形。2、定量標(biāo)準(zhǔn)

缺陷認(rèn)定

直接財(cái)產(chǎn)損失金額

重大負(fù)面影響

重大缺陷

500萬元以上

對(duì)公司造成較大負(fù)面影響并以公告形式對(duì)外披露

重要缺陷

100萬元500萬元（含500萬元）

受國家政府部門處罰，但未對(duì)公司造成負(fù)面影響

一般缺陷

100萬元以下（含100萬元）

受省級(jí)（含省級(jí)）以下政府部門處罰，未對(duì)公司造成負(fù)面影響

七、公司主要領(lǐng)域的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)

1、組織架構(gòu)

根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，建立以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層為主體的決策、執(zhí)行和監(jiān)督體系，各項(xiàng)會(huì)議的議事規(guī)則，進(jìn)一步明確各層級(jí)的權(quán)責(zé)范圍，確保股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等機(jī)構(gòu)的規(guī)范有效運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。

報(bào)告期內(nèi)，公司進(jìn)一步完善各職能部門、子公司的職責(zé)，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)，相互配合、相互制約的內(nèi)控體系，為公司組織生產(chǎn)、擴(kuò)大規(guī)模、提高質(zhì)

量、增加效益、確保安全等方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。2、發(fā)展戰(zhàn)略

201*年，公司在新一屆董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，以“立足盛澤，面向國內(nèi)，放眼

全球”為發(fā)展目標(biāo)，緊緊圍繞“以提高經(jīng)濟(jì)效益為中心”的經(jīng)營理念，不斷完善“以市場(chǎng)為核心的紡織業(yè)現(xiàn)代綜合服務(wù)商”的商業(yè)模式，積極開拓經(jīng)營，切實(shí)加強(qiáng)管理，取得了各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均超額完成的可喜成績，被吳江市委、市政府授予首批吳江市總部企業(yè)稱號(hào)，為公司今后的持續(xù)健康發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。201*年，公司將繼續(xù)圍繞建設(shè)“以市場(chǎng)為核心的紡織業(yè)現(xiàn)代綜合服務(wù)商”商業(yè)模式，貫徹“定位準(zhǔn)確，戰(zhàn)略明確；調(diào)整迅速，產(chǎn)業(yè)升級(jí)；總部加強(qiáng)，管理創(chuàng)新”的經(jīng)營方針，確立“以提高經(jīng)濟(jì)效益為中心，努力發(fā)展企業(yè)，努力回報(bào)員工，努力服務(wù)社會(huì)”的總體經(jīng)營目標(biāo)，大力拓展現(xiàn)有業(yè)務(wù)，進(jìn)一步做大做強(qiáng)市場(chǎng)主業(yè)，努力尋找新的增長點(diǎn)，使公司得到健康、穩(wěn)步的發(fā)展。3、人力資源

公司實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策。報(bào)告期內(nèi)，公司重新修訂《人力資源

管理制度》、《員工薪酬管理制度》，制定《后備干部梯隊(duì)建設(shè)方案》，進(jìn)一步合理規(guī)范運(yùn)作人員的招聘、勞動(dòng)合同簽署、崗位培訓(xùn)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)，將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為考核標(biāo)準(zhǔn)，以能力確定崗位，建立健全科學(xué)的激勵(lì)和約束機(jī)制，強(qiáng)化員工的教育與培訓(xùn)，不斷提升員工素質(zhì)，完善人才的選拔、培養(yǎng)和使用管理，積極發(fā)揮薪酬在人才培養(yǎng)、吸引、保留和激勵(lì)管理中的重要作用，在公司與員工雙方和諧雙贏的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。

4、社會(huì)責(zé)任

作為公眾公司，履行社會(huì)責(zé)任責(zé)無旁貸，公司充分兼顧股東、員工、客戶、社會(huì)各方的利益，不斷完善治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)投資者利益，保護(hù)職工的合法權(quán)益，誠信對(duì)待客戶與供應(yīng)商，共同發(fā)展，注重環(huán)境保護(hù)，確保可持續(xù)發(fā)展，從片面追求利潤最大化轉(zhuǎn)向追求企業(yè)效益、社會(huì)和環(huán)境等綜合價(jià)值最大化。5、資金運(yùn)營

（1）貨幣資金管理

報(bào)告期內(nèi)，公司制定了《資金管理辦法》，對(duì)資金預(yù)算及計(jì)劃，崗位分工及

授權(quán)，資金收支、融資管理，庫存現(xiàn)金，銀行存款管理等均作了明確規(guī)定，強(qiáng)化資金的調(diào)控，提高資金的使用效率，并規(guī)定內(nèi)部審計(jì)部門定期或不定期對(duì)資金管理制度及其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保資金的安全、完整。201*年度，公司沒有發(fā)生違反資金管理辦法的事項(xiàng)。

（2）募集資金管理

公司依照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定并不斷完善公司《募集資金管理制度》，對(duì)公司對(duì)募集資金專戶存儲(chǔ)、募集資金使用，項(xiàng)目變更及監(jiān)督管理等進(jìn)行明確規(guī)定，規(guī)范了募集資金的管理和使用，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，確保資金安全，切實(shí)保護(hù)投資者的權(quán)益。201*年度，公司無募集資金使用情況，也沒有以前期間募集資金的使用延續(xù)到本報(bào)告期或變更募集資金用途的情況。

6、投資、關(guān)聯(lián)交易

在《公司章程》、《對(duì)外投資管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易制度》、《內(nèi)部控制制度》等制度中，公司對(duì)投資、關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循的原則、決策權(quán)限、流程及信息披露等都作了詳細(xì)規(guī)定，明確股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)在投資、關(guān)聯(lián)交易決策中的職責(zé)要求，強(qiáng)化內(nèi)外部監(jiān)督管理，保障關(guān)聯(lián)交易的公正、公允、公平；投資結(jié)構(gòu)的最優(yōu)化。報(bào)告期內(nèi)，公司制定了《項(xiàng)目投資管理辦法》、《委托理財(cái)內(nèi)控制度》，對(duì)項(xiàng)目投資實(shí)行有序操作，加強(qiáng)防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益和決策水平。201*年度，公司關(guān)聯(lián)交易、投資決策均符合《公司章程》及相關(guān)制度要求。7、擔(dān)保

公司對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制遵循了合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控制

擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，《公司章程》明確了公司對(duì)外擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議，劃

分了公司股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)對(duì)外擔(dān)保的具體審批權(quán)限。在《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《內(nèi)部控制制度》中，對(duì)公司及下屬單位對(duì)外擔(dān)保的對(duì)象、決策權(quán)限及審議程序、

對(duì)外擔(dān)保的審查、對(duì)外擔(dān)保合同的簽訂及風(fēng)險(xiǎn)管理、對(duì)外擔(dān)保的信息披露等方面作了明確規(guī)定。公司嚴(yán)格按照《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[201*]120號(hào)）的要求，規(guī)范公司對(duì)外擔(dān)保，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)管理，以保證公司持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。

201*年度，公司沒有為股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方、控股子公司提供擔(dān)保

情況，也沒有以前期間提供擔(dān)保延續(xù)到本報(bào)告期情況。由于公司有房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定必須為商品房承購人提供抵押貸款擔(dān)保，報(bào)告期內(nèi)，公司為商品房承購人提供的擔(dān)保為階段性連帶擔(dān)保，擔(dān)保期限自按揭銀行放款之日起至按揭銀行為購房者辦妥《房地產(chǎn)證》之日止，如果擔(dān)保期間購房者沒有履行債務(wù)人責(zé)任，公司有權(quán)收回已售出的樓房，因此該等擔(dān)保不會(huì)給公司造成實(shí)際損失。

8、工程項(xiàng)目

報(bào)告期內(nèi)，為規(guī)范和完善公司工程項(xiàng)目招標(biāo)活動(dòng)，提高投資效益，確保工程

質(zhì)量、工期和成本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司制定了《招標(biāo)管理辦法》，明確了工程項(xiàng)目招標(biāo)的范圍、形式、程序、管理及法律責(zé)任等。

201*年度，公司工程項(xiàng)目主要是新華花園、亭心安置小區(qū)、盛澤鎮(zhèn)科技中

心等項(xiàng)目建設(shè)，公司將安全、質(zhì)量貫穿工程全程，對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃、決策、進(jìn)度等進(jìn)行控制，設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及其他職能單位分離，并相互制衡，確保按期保質(zhì)保量地交付。

9、財(cái)務(wù)報(bào)告

公司制定《財(cái)務(wù)管理制度》、《重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)》等制度，從崗位分工，科目設(shè)置，憑證、賬簿管理，支付審批，成本費(fèi)用核算，報(bào)表的分析與編制等方面作了詳細(xì)規(guī)定。

報(bào)告期內(nèi)，為規(guī)范公司及其子公司資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提、資產(chǎn)損失確認(rèn)及核銷管理，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確地反映公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，有效防范和化解資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)，公司制定了《計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理內(nèi)部控制制

度》。

201*年3月21日，第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了公司《財(cái)務(wù)報(bào)告

內(nèi)部控制制度》，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的編制、對(duì)外提供、法律責(zé)任等方面作了詳細(xì)規(guī)定，確保財(cái)務(wù)報(bào)告合法合規(guī)，信息的正確、完整，核算及時(shí)、準(zhǔn)確，進(jìn)一步保護(hù)投資者、債權(quán)人及相關(guān)利益者的合法權(quán)益。10、合同管理

為保證合同依法簽訂、執(zhí)行、及時(shí)解決合同糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益，報(bào)告

期內(nèi)公司制定了《合同管理辦法》，從前期調(diào)研、合同的簽訂、合同的評(píng)審、合同的執(zhí)行、合同的變更、款項(xiàng)的支付、檔案管理、印章管理、監(jiān)督檢查等方面均作了詳細(xì)規(guī)定，加強(qiáng)合同的管理，降低風(fēng)險(xiǎn)。

11、信息披露

公司建立了《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《外部信息報(bào)送和使用管理制度》、《敏感信息排查管理制度》等制度，建立并不斷完善《信息披露事務(wù)管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》，從信息披露的機(jī)構(gòu)和人員、披露的文件、披露的程序、保密措施、責(zé)任追究等方面作了詳細(xì)規(guī)定，公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的信息披露范圍、事項(xiàng)、格式、編制要求等編制披露報(bào)告，將公司信息真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地在指定報(bào)紙和網(wǎng)站上進(jìn)行披露，做好信息披露人員的培訓(xùn)和保密工作。報(bào)告期內(nèi)，公司進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各職能部門、子公司以及公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司的內(nèi)幕信息的管理，對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行《內(nèi)幕信息知情人管理制度》培訓(xùn)工作，并著手與關(guān)鍵崗位工作人員簽訂《保密承諾函》和《員工保密協(xié)議》工作。

201*年度，公司未出現(xiàn)信息泄密事件，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，確保披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。12、信息與溝通

公司建立了較為有效的內(nèi)、外部信息溝通渠道，實(shí)現(xiàn)信息在經(jīng)營管理層、員工、客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管者和其他外部人士之間的集成、共享與有效溝通，既能滿足單項(xiàng)業(yè)務(wù)管理的要求，也能滿足企業(yè)整體內(nèi)部控制管理綜合要求。（1）內(nèi)部信息溝通渠道

公司定期召開經(jīng)濟(jì)工作分析會(huì)、中層干部辦公會(huì)等會(huì)議，討論公司各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)

指標(biāo)的完成情況，公司經(jīng)營管理層及時(shí)了解各部門情況，確保各管理層級(jí)、各部門以及各下屬單位保持暢通的溝通渠道。公司建立了辦公信息管理系統(tǒng)，公司新發(fā)布的制度政策、新發(fā)生的重要事項(xiàng)及各類信息都會(huì)在網(wǎng)上進(jìn)行發(fā)布，公司重大事項(xiàng)或重要政策以公文形式通過該系統(tǒng)傳遞給各部門員工。公司設(shè)立舉報(bào)電話熱線及董事長、總經(jīng)理信箱，作為各級(jí)員工及與公司直接或間接發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系的社會(huì)各方反映、舉報(bào)公司及其人員違反職業(yè)道德問題的情況，檢舉、揭發(fā)實(shí)際或疑似欺詐舞弊案件的渠道。

報(bào)告期內(nèi)，公司創(chuàng)辦了《東方市場(chǎng)》月刊，進(jìn)一步促進(jìn)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理信息在內(nèi)部各層級(jí)之間的有效溝通和充分利用。

目前，公司建立的內(nèi)部溝通渠道和機(jī)制，使員工能夠有效地履行其職責(zé)，使管理層面對(duì)各種變化能夠及時(shí)適當(dāng)?shù)夭扇∵M(jìn)一步行動(dòng)。

（2）外部信息溝通渠道

公司在指定媒體（包括報(bào)紙和網(wǎng)站）上披露公司公告等信息，公司網(wǎng)站上也同時(shí)進(jìn)行相關(guān)披露，以便于外部投資者、債權(quán)人、客戶等獲取公司信息。公司設(shè)立了專門投資者關(guān)系信箱、電話，保證了公司與投資者溝通的暢通。

報(bào)告期內(nèi)，公司開通了深交所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)，并舉辦了201*年半年度業(yè)績說明會(huì)。互動(dòng)平臺(tái)的開通增加了公司與外部信息溝通的渠道，切實(shí)提高公司透明度和治理水平。

13、內(nèi)部監(jiān)督

公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督、協(xié)調(diào)內(nèi)

部控制審計(jì)及其他相關(guān)事宜等。公司審計(jì)監(jiān)察部對(duì)其提供專業(yè)支持，并向公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。公司制定并不斷完善《內(nèi)部審計(jì)制度》，確保內(nèi)部控制得到貫徹實(shí)施，切實(shí)保障公司規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，降低公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化

內(nèi)部控制。

公司獨(dú)立董事按照《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，勤勉盡職，對(duì)公司

相關(guān)重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，參加公司董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)等專門委員會(huì)并履行職責(zé)。14、子公司的管理

公司制定了《關(guān)于對(duì)分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制管理的規(guī)定》，報(bào)告期內(nèi)制定并修改

了《人力資源管理制度》，加強(qiáng)對(duì)子公司的管理。依據(jù)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，確定子公司的經(jīng)營方向，通過委派公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員對(duì)子公司的人力資源、財(cái)務(wù)、投資、經(jīng)營、信息報(bào)告等方面進(jìn)行管理。子公司的投資、擔(dān)保、資產(chǎn)處置，利潤分配以及重大經(jīng)營事項(xiàng)、重大合同的簽訂等均須提交公司審議批準(zhǔn)。公司建立了統(tǒng)一的財(cái)務(wù)核算體系、財(cái)務(wù)預(yù)算體系、財(cái)務(wù)資金體系，提高公司綜合分析和決策能力，提高公司的經(jīng)營效率。公司審計(jì)監(jiān)察部對(duì)子公司進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，公司委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)子公司的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。

根據(jù)上述認(rèn)定，201*年內(nèi)控評(píng)價(jià)過程中未發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在重大缺陷和重要缺陷。八、內(nèi)部控制體系的完善

內(nèi)部控制體系的建立是一項(xiàng)長期的工程，雖然現(xiàn)在的內(nèi)部控制體系建立較完

善，隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，內(nèi)部控制制度還需要進(jìn)一步細(xì)化和完善，對(duì)公司在內(nèi)部控制制度方面不足之處，公司將采取以下措施加以改進(jìn)與提高：

1、不斷完善內(nèi)部控制建設(shè)。隨著公司業(yè)務(wù)及規(guī)模的擴(kuò)大，公司應(yīng)根據(jù)新的需求，調(diào)整、補(bǔ)充、完善內(nèi)部控制制度，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。

2、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系建設(shè)，系統(tǒng)地收集相關(guān)信息，準(zhǔn)確識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。3、加強(qiáng)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的檢查，強(qiáng)化內(nèi)部控制的監(jiān)督職責(zé)，定期或不定期對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查，促進(jìn)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

4、進(jìn)一步落實(shí)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)責(zé)任機(jī)制，有序開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷并加以改進(jìn)，保證內(nèi)部控制體系的有效性。

九、內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)

公司按照法律法規(guī)的條例，結(jié)合公司自身的特點(diǎn)，已建立較為完善的內(nèi)部控制體系，能夠滿足公司經(jīng)營發(fā)展的需要，內(nèi)部控制制度均得到有效的執(zhí)行，截止201*年12月31日，公司的內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)與運(yùn)行是有效的。

自內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間，公司未發(fā)生對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。

在公司未來經(jīng)營發(fā)展中，公司將不斷深化管理，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。江蘇吳江中國東方絲綢市場(chǎng)股份有限公司董事會(huì)

二○一二年四月五日

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