年度審計檢查工作報告

201*年度審計檢查工作報告

一、201*年度審計檢查工作概況

201*年是審計檢查工作不斷完善的一年，按照“轉方式、調(diào)結構、防風險、促發(fā)展”的監(jiān)管要求。一年來，通過不斷努力，在立足本職崗位的同時，以“****”的工作思路和目標開展公司交辦的各項審計工作。201*年我司審計檢查的主要工作包括：

（一）、制度建設方面

1、協(xié)助部門負責人出臺《*****公司縣級及以下機構領導干部履職情況檢查管理辦法》配套執(zhí)行，做到了有法可依，有章可循。

2、配合部門人員完善了《****公司****審計管理辦法》，加強了****工作監(jiān)督管理。

（二）專業(yè)培訓方面

1、參與對全轄專職合規(guī)隊伍的審計檢查培訓，提高了專職合規(guī)人員的審計檢查專業(yè)素質(zhì)和能力。

2、參與對全轄專兼職合規(guī)人員檢查培訓，通過宣傳和培訓使全轄兼職合規(guī)人員樹立了正確的合規(guī)意識。

（三）內(nèi)外部檢查和審計方面

1、***審計中心審計二部根據(jù)******公司黨委組織部離任審計通知，對壽險****公司****同志進行了離任經(jīng)濟責任審計，審計期間為****年****月至****年****月。審計組通過查閱業(yè)務、財務等資料、發(fā)放員工調(diào)查問卷的方式，對****同志任職期間的經(jīng)營管理情況進行了審計。

2、上半年，針對內(nèi)控評估和風險預警系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的問題或風險，分公司組織相關部門分別開展了對資金長期掛賬風險進行專項財務檢查，對基礎投入的真實性檢查，對部分機構銷售誤導的情況進行了自查自糾以及對全轄各機構的案件進行了清理，對風險進行了全面排查。

3、201*年12月，根據(jù)****公司要求及時組織相關部門和人員開展了201*年度內(nèi)部控制自我評價工作，并完成了****公司201*年內(nèi)部控制自我評價工作報告”。

4、1、6月份，****保監(jiān)局對我司意外險經(jīng)營標準的執(zhí)行情況進行了現(xiàn)場檢查，檢查組既肯定了我司積極執(zhí)行****取得的成果，又指出了我司在****環(huán)節(jié)中的風險和不足。通過檢查和指導，我司的****管理得到了進一步的完善和提高。

5、今年，我們對全轄****位高管人員進行了離任審計，通過現(xiàn)場審核，匯總相關資料，分析相關數(shù)據(jù)，對相關人員進行較為準確的評價，同時通過審計，也保障公司利益不受損害，降低了相關風險。

二、201*年審計檢查工作思路和主要措施。（一）工作思路

圍繞201*年****的工作報告，根據(jù)****和****的發(fā)展戰(zhàn)略和****的發(fā)展規(guī)劃，深入學習和領會****的公司愿景，以****為工作思路。（二）主要措施

1、加強學習、培訓，提升個人和隊伍的審計檢查專業(yè)素質(zhì)和工作技能。201*年，隨著審計檢查工作的不斷完善和提高，將進一步加強基層隊伍的專業(yè)技能培訓，為以后的工作奠定基礎。

2、有重點的開展審計檢查工作，對外部審計中未涉及的內(nèi)容，根據(jù)公司布置的重點項目，協(xié)調(diào)財務部門、運營部門進行審計和檢查。

3、進一步整合監(jiān)管資源，嚴格執(zhí)行《****》，加強檢查督導和缺陷整改的力度，讓違規(guī)違紀行為及時得到修正。

4、通過全面審計，提出建設性的意見和建議，促進公司各機構和部門加強制度建設。

擴展閱讀：201*年度薪酬審計自查報告

**集團公司**廠201*年度薪酬制度執(zhí)行情況專項審計自

查報告

根據(jù)**集團公司《關于開展201*年度薪酬制度執(zhí)行情況專項審計的通知》精神，我廠高度重視，由人力資源科牽頭本著真實、完整的原則填制統(tǒng)計報表，對上年度薪酬發(fā)放情況進行了認真的總結和梳理并進行了認真自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

（一）薪酬制度建立健全及執(zhí)行情況：

1.崗位效益工資按集團201*年《崗位效益工資制度》和201*年《關于工資和獎金管理辦法》規(guī)定，全廠員工崗位工資計算以集團薪改崗位工資為標準，以上月出勤為考核依據(jù)，病事假按規(guī)定年限和相應比率兌現(xiàn)崗位工資；工齡津貼按《關于調(diào)增員工工齡津貼標準的通知(**201*221號)》規(guī)定不同工齡段計算。

201*年度我廠共計審批各項薪酬基金**萬元，其中工資審批發(fā)放**萬元（其中:廠領導及機關管理人員**萬元，地面生產(chǎn)人員**萬元，后勤服務人員**萬元）。

2.按照集團公司總體發(fā)展戰(zhàn)略，我廠以“安全為先，科技創(chuàng)新，控本增效，提升管理，實現(xiàn)五型”的工作方針，為了進一步落實集團公司下達給我廠的各項經(jīng)營指標，提升工資獎金管理控制力，201*年以廠發(fā)文下發(fā)了績效考核辦法及考核標準(****廠[201*]18號文件“關于下達廠201*年五型企業(yè)建設綜合績效考核辦法的通知”)，廠績效考核在注重結果考核的同時，突出過程考核與細節(jié)，明確了參與

績效考核分配的內(nèi)容構成。同時，把月度考評會的考評結果與工資、績效獎及超利分成獎進行掛鉤。通過實施，我廠的績效考評體系起到了激發(fā)廣大員工的工作積極性和創(chuàng)造性，樹立了“收入靠安全、收入靠效益、收入靠貢獻”的理念，促進了廠經(jīng)濟效益的穩(wěn)步提高和持續(xù)健康發(fā)展的作用。考核的過程每月由經(jīng)營管理科將廠綜合績效考核打分表下發(fā)廠級領導及各相關部門，在每月10日前回收下發(fā)的績效考核打分表，根據(jù)回收的打分表，按表統(tǒng)計，進行匯總，組織召開廠綜合績效考評會并進行通報，考核結果報人力資源科，并且將考核結果在**網(wǎng)頁上公示，人力資源科按績效考核結果分配獎金，各車間（科室）按照對員工績效考核辦法，對內(nèi)進行二次分配，分配結果在公開欄進行公開，接受員工的監(jiān)督。金能分廠實行總額切塊，由分廠內(nèi)部實行考核分配，從總體上維護兩廠職工收入的均衡。并且繼續(xù)加大分配收入向一線傾斜，體現(xiàn)出一線職工的辛勞和責任。

獎金審批發(fā)放**萬元（其中：廠領導及機關管理人員**元，地面生產(chǎn)人員**萬元，后勤服務人員**萬元），

3.廠設立“實施精品戰(zhàn)略，提高產(chǎn)品產(chǎn)率”獎勵基金，由經(jīng)營管理科負責修訂，由廠下發(fā)了“關于繼續(xù)設立精品戰(zhàn)略獎勵基金的通知”****[201*]52號文件，依照此文件中考核細則每月由經(jīng)營管理科將精品戰(zhàn)略考核打分表下發(fā)各相關部門，在每月10日前回收下發(fā)的精品戰(zhàn)略打分表，根據(jù)回收的打分表，按表統(tǒng)計，進行匯總，組織召開精品戰(zhàn)略考評會并進行通報，考核結果上報人力資源科，由人力資源科按精品戰(zhàn)略考核結果分配到考核工資中。

4.建立健全安全、質(zhì)量標準化管理考核體系

為充分發(fā)揮安全獎、安全風險抵押金及質(zhì)量標準化獎的作用，真正激勵和約束全體員工在安全生產(chǎn)及質(zhì)量標準化的日常行為，達到安全生產(chǎn)“零事故”的目標，廠制定了《安全獎懲辦法（試行）》（**廠[201*]15號文）、《全員安全生產(chǎn)風險抵押金實施細則》及《安全質(zhì)量標準化管理考核辦法及實施細則（試行）》（**廠[201*]104號文）。同時，為了進一步達到過程與結果的統(tǒng)一，廠安全管理科、生產(chǎn)技術科、機電管理科每月對安全生產(chǎn)、質(zhì)量標準化進行檢查與考核，考核結果作為發(fā)放安全獎、全員安全風險抵押金及質(zhì)量標準獎的依據(jù)。

5.工資獎金在各部門及各類人員分配情況

為了體現(xiàn)各單位在工作責任、勞動強度、作業(yè)環(huán)境、技術復雜程度上的差異，廠制定了各單位不同的分配系數(shù)。分配系數(shù)只在發(fā)放各類獎金、考核工資時使用。其中：1、洗選車間、分廠洗煤車間的系數(shù)為1.40；2、檢修車間1.35；3、分廠儲煤車間1.33；4、儲運車間、壓濾車間、分廠儲運車間1.30；5、煤質(zhì)科、分廠煤質(zhì)科1.25；6、調(diào)度室、分廠調(diào)度室1.20；7、運輸隊、安全管理科、機電管理科、生產(chǎn)技術科、經(jīng)營管理科、1.10；8、運銷科、財務科、人力資源科、供應科、辦公室、黨委工作部、工會、工程科、武�？�、分廠保衛(wèi)二中隊1.0；9、物業(yè)公司（冬季）1.0物業(yè)公司（夏季）0.9；10、離退休辦0.9。

所有審批和發(fā)放程序符合規(guī)定，沒有超標準和擴大范圍、截留等現(xiàn)象。

（二）領導干部執(zhí)行集團公司年薪管理的規(guī)定：

我廠領導班子成員嚴格按任職月份執(zhí)行薪酬，由集團公司按年薪管理制度要求系數(shù)和考核結果兌現(xiàn)年薪，工資部分正職按集團公司規(guī)定每月**元執(zhí)行，年兌現(xiàn)10萬元，副職按每月**元執(zhí)行，年兌現(xiàn)*萬元；全員安全風險按**集發(fā)[201*]243號文件規(guī)定標準執(zhí)行，無超標現(xiàn)象；其它獎金集團公司規(guī)定廠領導可以參與分配的或者集團公司人力資源部薪酬處帶標準審批的，按標準規(guī)定執(zhí)行，年終集團公司表彰個人先進的與集團其他有規(guī)定的，按規(guī)定執(zhí)行。

***廠

二0一二年四月

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