銀行員工可疑行為排查報告

根據(jù)總、分行的統(tǒng)一部署和當前經(jīng)濟社會環(huán)境，城西支行在四季度對支行員工例行開展了可疑行為排查工作。主要分為約談、走訪客戶、家訪等排查方式。一、結(jié)合排查治理員工參與民間融資活動，排查化解風險隱患。

我行員工行內(nèi)工作期間的行為基本可控，對于行外的個人行為，支行通過高度關(guān)注其工作動態(tài)、不定期走訪其服務客戶等手段多方面了解，另外也通過輪崗等手段防范風險。支行認真組織排查治理員工參與非法集資、違規(guī)擔保以及違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)活動，深入各小額貸款公司、擔保公司、有信貸關(guān)系的企業(yè)多方打聽，了解有無我行員工參與高利貸、違規(guī)擔保、參與社會集資，以及充當資金掮客等行為，以排查違規(guī)人員、保持隊伍穩(wěn)定。

通過自查，未發(fā)現(xiàn)我行員工有高息放貸、民間融資、兼職和經(jīng)商辦企業(yè)等行為，也未發(fā)現(xiàn)存在博彩及異常消費行為。

二、強化警示教育，促進員工行為動態(tài)管理常態(tài)化。

支行通過晨會、座談、約談等方式，教育員工珍惜職業(yè)生涯，提高自律意識，專心工作，遵紀守法。注重“關(guān)注”和“關(guān)懷”相結(jié)合，打造和諧環(huán)境，助力案件防范。對于員工的工作表現(xiàn)、經(jīng)濟往來、社會交往、家庭狀況等事項，支行通過個人約談及側(cè)面了解，及時掌握情況，挖掘思想根源，消除不良動機。同時組織各種集體活動，增強團隊凝聚力，打造團結(jié)拼搏、積極向上的企業(yè)文化，為案件防范工作營造強大的支撐。

支行長期注重廉政建設，對各部門負責人嚴格管理，不斷要求其增強廉潔自律意識。對于支行重要崗位人員，如主辦信貸人員、小微業(yè)務客戶經(jīng)理等，支行規(guī)定其認真履行其職責，明令禁止在辦理業(yè)務過程中收受客戶任何財物。支行堅持營銷與案防同步推進，開好每周例會、加強業(yè)務學習，查找管理漏洞。通過案件傳達、學習案防合規(guī)的相關(guān)文件，努力打造合規(guī)文化，將合規(guī)經(jīng)營理念和風險防控意識滲透到員工思想深處，培養(yǎng)員工養(yǎng)成合規(guī)經(jīng)營的習慣。支行初步形成了制度至上、管理有序的合規(guī)文化，員工的執(zhí)行意識和執(zhí)行能力得到了同步提升。

經(jīng)過此次排查，我行員工各項情況和表現(xiàn)均屬正常，未發(fā)現(xiàn)可能誘發(fā)案件隱患的行為。支行將嚴格按照分行的各項制度開展工作，有效防范各項風險。在接下來的工作中，我們將繼續(xù)高度重視員工的案防工作，不斷總結(jié)提高，保證各項工作的順利開展，為全行業(yè)務的快速穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

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XXXXXX銀行XX支行員工行為排查情況總結(jié)

為了全面落實201*年案件防控工作會議精神,根據(jù)總行要求進一步加大員工行為排查力度,在年末前組織開展全行會計人員道德風險全面排查活動,主動防范員工管理風險,全面完成案件防控年度工作任務。在接到總行通知后，我行高度重視此項工作，統(tǒng)一部署、積極開展員工行為排查工作。

進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險�，F(xiàn)將我行排查情況報告如下：首先，以深入開展案件防控系列活動為契機，在全行開展了規(guī)章制度學習和依法合規(guī)文化建設、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動。通過每日晨會在全行開展了《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》學習教育活動。強化了《暫行規(guī)定》教育活動的學習效果，進一步培養(yǎng)和樹立員工遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的良好行風。我行能夠聯(lián)系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等，分兩次采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查表》針對員工工作責任心、勞動紀律、炒股、炒匯、社會交往、經(jīng)濟糾紛、高檔消費、生活作風等16個方面進行全面排查，與員工單獨座談等方式，以確保此次排查工作取得實實在在的成效。其中思想作風排查重點關(guān)注是否經(jīng)常散布偏激、消極或不滿的言論;是否對各項規(guī)章制度和改革措施有抵觸情緒等;工作行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程處理業(yè)務,有無越權(quán)、違規(guī)辦理業(yè)務的行為，是否經(jīng)常主動替班等。紀律行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否經(jīng)常擅離職守;是否不服從組織分配；是否不團結(jié)同志；是否與同事有積怨;是否有違法亂紀前科或劣跡且平時表現(xiàn)不好。我行員工XXX同志由于身體和工作原因，不能擔任工作，現(xiàn)以內(nèi)退。社會交往表現(xiàn)重點關(guān)注員工購買彩票的行為、要害崗位人員的行為、大額資金進出頻繁的營業(yè)機構(gòu)負責人行為，高度關(guān)注員工經(jīng)常出入高檔娛樂場所行為.截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭.其次，我行在今后不僅要通過各種形式加強員工形為排查工作，還要通過學習培訓，培育企業(yè)文化，強化全行員工的責任意識，執(zhí)行意識，風險意識，服務意識,學習意識.還要通過深入的與員工接觸，去實實在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，心系我行。

XXXXXXXXXXXX銀行XXXXX支行

二○一二年一月十三日

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