××支行重要崗位員工行為排查活動(dòng)總結(jié)報(bào)告

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重要崗位員工行為排查活動(dòng)總結(jié)報(bào)告

為規(guī)范內(nèi)部管理，切實(shí)加強(qiáng)重要業(yè)務(wù)崗位人員管理工作，近日××支行根據(jù)管轄行下發(fā)的《關(guān)于組織開展重要崗位員工行為排查活動(dòng)的通知》要求，結(jié)合重要崗位人員項(xiàng)目自查內(nèi)容，對(duì)重要業(yè)務(wù)崗位人員行為進(jìn)行了一次認(rèn)真排查，以有效防范崗位風(fēng)險(xiǎn)，杜絕案件發(fā)生。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)排查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，××支行成立了以行長為組長、副行長為副組長，重要崗位員工為組員的排查小組。

二、排查方法

以“九種人”事項(xiàng)排查為重點(diǎn)，并對(duì)一些行為進(jìn)行擴(kuò)展，關(guān)注涉嫌案件的行為，存在隱患可能誘發(fā)案件的行為。具體開展形式以員工自查為主，填寫《重要崗位員工行為排查項(xiàng)目表》，主管領(lǐng)導(dǎo)積極履行復(fù)核責(zé)任。

三、排查內(nèi)容及結(jié)果

通過員工自查和支行復(fù)核，排查結(jié)果如下：（一）未發(fā)現(xiàn)九種人現(xiàn)象

無“黃、賭、毒”行為；無個(gè)人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)的；

無大額資金炒股的；無個(gè)人、家庭負(fù)債較大，或在行內(nèi)有貸

款的（正常消費(fèi)貸款除外）；無無故不能正常上班或經(jīng)常曠工的；交友混亂，經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場所的；無職工作超過強(qiáng)制休假、輪崗規(guī)定時(shí)限的；無有不良記錄或犯罪前科的；無出現(xiàn)違規(guī)操作。

（二）工作表現(xiàn)事項(xiàng):未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：無指使、脅迫、誘騙他人違規(guī)操作的情況；無受他人指使、脅迫、誘騙違規(guī)操作的情況；無欺上瞞下、弄虛作假的情況；無串崗、混崗、操作“一手清”的情況；無隨意簡化、改變業(yè)務(wù)流程的情況；無無正當(dāng)理由逾假不歸，或經(jīng)常擅自離崗的情況；無故意推脫、延遲、拒絕輪崗、交流或休假的情況；無故意躲避、抵制錄像監(jiān)控、稽核、監(jiān)管和上級(jí)檢查、審計(jì)，或在不合理的長時(shí)間內(nèi)未接受檢查、審計(jì)的情況；本人經(jīng)辦或管理的賬務(wù)無非因業(yè)務(wù)差錯(cuò)或特殊業(yè)務(wù)處理的原因造成的賬務(wù)不符或不正常掛賬的情況；無故意造成業(yè)務(wù)差錯(cuò)或賬務(wù)混亂的情況；無隱匿、銷毀、篡改業(yè)務(wù)憑證、記錄、賬冊(cè)、檔案的情況；無違規(guī)為自己辦理業(yè)務(wù)，或違規(guī)為父母、配偶、兒女及其他關(guān)系人辦理業(yè)務(wù)的情況；無違規(guī)代客戶保管存折（單）、辦理開戶、存取款、更換印鑒、購買重空單證、簽字等代客服務(wù)的情況；無利用個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶或“控制賬戶”違規(guī)存放、過渡本單位財(cái)務(wù)費(fèi)用的情況；無利用職權(quán)為自己及親友謀取不正當(dāng)利益的情況；無經(jīng)常在上班時(shí)間辦理私人的商業(yè)事務(wù)或交易活動(dòng)的情況。

（三）經(jīng)濟(jì)往來事項(xiàng):未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：無以本人或他人名義經(jīng)商辦企業(yè)、從事有償中介活動(dòng)的情況；無與本人收入明顯不符的大額炒股、炒期貨、炒外匯、買賣基金等風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的情況；無違規(guī)集資或介紹集資、高利借貸、參與經(jīng)營地下錢莊等情況；無熱衷于大額購買彩票，或購買非法彩票，參與賭球、賭馬等博彩活動(dòng)的情況；無私下收受、索取客戶回扣的情況；無借用、占用客戶通訊設(shè)備、交通工具等財(cái)物或向客戶大額借款的情況；無讓客戶支付或報(bào)銷不正當(dāng)費(fèi)用，或向客戶提出其他不正當(dāng)、不合理要求的情況；無經(jīng)常出入高消費(fèi)場所、日常消費(fèi)與個(gè)人及家庭經(jīng)濟(jì)收入明顯不符的情況；無利用婚喪嫁娶等事宜斂財(cái)?shù)那闆r。

（四）社會(huì)交往事項(xiàng):未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：無“涉黑、傳銷”等違法違紀(jì)活動(dòng)；無與不良客戶、有劣跡的社會(huì)人員來往密切現(xiàn)象；無向有劣跡或有不良嗜好的人員提供私人借貸、擔(dān)保或其他財(cái)物支持。

（五）家庭狀況事項(xiàng):未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：無家庭成員或來往密切的親友從事傳銷、賭博、涉毒等非法活動(dòng)的情況；無家庭成員或來往密切的親友因從事大額風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)（如經(jīng)商、炒股、炒期貨等）而出現(xiàn)資金緊張或大額虧損的情況；無重大家庭變故造成情緒異常，消極悲觀的情況；無違反總行關(guān)于親屬任職回避方面規(guī)定的情況

以此次自查工作為契機(jī)，今后，我行將不斷強(qiáng)化和提高重要崗位人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，進(jìn)一步明確各崗位工作職責(zé)，完善和健全崗位輪換和強(qiáng)制休假機(jī)制，確保通過重要崗位人員管理實(shí)現(xiàn)防范案件事故發(fā)生，規(guī)避經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)的目的。

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二○一一年十一月三日

擴(kuò)展閱讀：銀行員工日常行為排查活動(dòng)總結(jié)

銀行員工日常行為排查活動(dòng)總結(jié)

員工行為排查是全面了解員工思想行為動(dòng)態(tài)的有效方式，是及早發(fā)現(xiàn)隱患、防風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑之一。晉城建行在員工行為管理工作中扎實(shí)工作，不走形式，結(jié)合實(shí)際采取三項(xiàng)措施，員工日常行為排查工作起得了實(shí)際效果。

一是抓重點(diǎn)，顧一般，將排查工作貫穿于日常工作中。

行為排查的對(duì)象是全體工作人員，但在排查工作中應(yīng)區(qū)分一般和重點(diǎn)，日常排查主要關(guān)注的是重點(diǎn)，即重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員，了解和掌握這部分員工思想動(dòng)態(tài)，一是四看，即看工作表現(xiàn)、看經(jīng)濟(jì)往來、看庭情況、看社會(huì)交往，注意從他們的工作、生活、言行舉止幾個(gè)方面觀察，看其經(jīng)辦業(yè)務(wù)有無被上級(jí)通報(bào)，有沒有與自身收入不相匹配的高消費(fèi)，庭生活是否和睦，平常與什么樣的人交往，通過觀察去界定其思想純不純，有無不良苗頭和傾向。二是以坐班方式，近距離接觸和感受員工的真實(shí)想法。員工得志界領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢監(jiān)察特派員在處理完日常工作后，到部門走動(dòng)走動(dòng)，融入到員工的工作中，與其交朋友，拉常，潛移默化間也可以將支行的一些政策、辦法灌輸給他們，使他們對(duì)諸如績效分配、崗位變動(dòng)等有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。這樣做既避免了帶著情緒去工作容易出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò)，也為員工日常行為排查掌握了第一手資料。

二是重安排，強(qiáng)落實(shí)，保證排查工作質(zhì)量

目前我行的排查是以集中排查和日常排查相結(jié)合，每年市分行至少組織開展二次全行圍的員工行為排查，每季度組織一次日常行為排查。在集中排查中為了做到確保組織到位、學(xué)習(xí)到位、落實(shí)到位，我們重點(diǎn)對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行全程監(jiān)督。針對(duì)部分員工對(duì)排查工作重要性認(rèn)識(shí)不到位，對(duì)排查條款不甚了解，在排查中做好人的情況，加強(qiáng)宣傳和教育，讓其明白集中排查不僅是一次強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防教育機(jī)會(huì)，更是一次保護(hù)自己的機(jī)會(huì)，每個(gè)人都應(yīng)明白什么能做，什么不能做，每個(gè)人都應(yīng)明白，違規(guī)行為是在侵害著大的權(quán)益，提高員工主動(dòng)排查意識(shí)。日常排查重點(diǎn)抓好直接負(fù)責(zé)人在排查中的作用，要求部門負(fù)責(zé)人要掌握本部門員工的工作和思想狀況，定期開展談心、交流活動(dòng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不規(guī)行為及時(shí)給予善意的警示和提醒，發(fā)現(xiàn)員工有不良行為，要及時(shí)提醒、制止和報(bào)告。形成一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)的日常排查機(jī)制。

三是排查、檢查巧結(jié)合，使排查工作更有效

經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)是我行案件防控工作監(jiān)控的重點(diǎn)，也是日常排查工作的重心，工作中在有效控制道德風(fēng)險(xiǎn)的前提下，一是將日常排查積極介入到會(huì)計(jì)主管和風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理履行的業(yè)務(wù)檢查中，與其共同開展，這樣做的好處是減少了柜面應(yīng)付檢查的頻率，又能夠及時(shí)了解關(guān)注業(yè)務(wù)上的一些新規(guī)定和新要求；二是關(guān)注各級(jí)各類檢查反饋題的整改情況。上級(jí)部門檢查結(jié)束時(shí)留下一份檢查工作底稿，在實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)就能將整改內(nèi)容做為檢查內(nèi)容進(jìn)行檢查；三是同時(shí)將上述各項(xiàng)工作與員工排查工作結(jié)合起來，將在日常工作中發(fā)現(xiàn)的主要題、疑點(diǎn)運(yùn)用到員工排查工作中，做到排查、檢查巧結(jié)合，使排查工作更有效。

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