A6 華科股份有限公司投資經(jīng)營總結(jié)

華科投資經(jīng)營總結(jié)

團隊成員

公司總裁：110198140財務總監(jiān)：110198220財務助理：110198139生產(chǎn)總監(jiān)：110198141營銷總監(jiān)：110198138研發(fā)總監(jiān)：110198137企劃總監(jiān)：110198142張姍姍駱祥政張靜卓迎輝張方方許云雁欣

仝

第一年：按老師的指導，完成了起始年的經(jīng)營，在接下來的七年，我們按步

完成了經(jīng)營步驟并完成訂單，在此過程中，由于對相關(guān)的規(guī)則不完全熟悉，第一年相當艱難的完成，營銷方面，投入8M廣告費而拿到一個銷售額為23M的銷售額，投入成本太高，研發(fā)企劃方面，只開拓了區(qū)域和國內(nèi)市場，產(chǎn)品沒有進行研發(fā)，對市場相關(guān)信息掌握不全面，而其它公司都開始開拓亞洲和國際市場，研發(fā)了P2、P3、P4產(chǎn)品。在生產(chǎn)方面，還是用的傳統(tǒng)的手工線，沒有投資半自動、全自動、柔性相關(guān)的生產(chǎn)線，生產(chǎn)力方面大大減弱，至此與其拉開了很大距離。作為公司CEO沒能做好長遠決策，在一開始就是保守的穩(wěn)健路線，而導致公司在第一年時成本過高而收入過少而虧損15M。

第二年：第一年我們考慮到我們的經(jīng)營策略是做單一的P1產(chǎn)品，相對于其他

做兩種或多種產(chǎn)品的公司，我們很難做上市場老大的位置，同時因為我們是做單一產(chǎn)品，且價格低廉，想擴大企業(yè)規(guī)模，則必定需要大量的P1訂單，所以我們在區(qū)域市場P1產(chǎn)品投入大量廣告費。因為在區(qū)域市場上的P1產(chǎn)品雖然價格相對較高，市場進入者相對空白，所以我們在區(qū)域市場P1產(chǎn)品的廣告費投入較多。我們在P1產(chǎn)品上取得了不錯的訂單。調(diào)整第一年的錯誤戰(zhàn)略決策，開始開拓其他兩個大市場，即亞洲和國際市場，開始研發(fā)其它兩個有巨大發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)品P3和P4，與此同時投資了半自動、全自動和柔性生產(chǎn)線，同時我們致力于ISO14000、ISO900的認證。由于投資需要大量資金，而公司現(xiàn)金緊缺而向銀行借短貸20M。在第二年中還是未能很好控制綜合費用再加上相關(guān)的研發(fā)費高，整體綜合費用還是過高，最終導致公司虧損34M。

第三年：由于市場供需狀況與我們所預測的有較大偏差，市場需求增量不大，

同時其他公司并未放棄P1產(chǎn)品的生產(chǎn)，致使我們在P1產(chǎn)品訂單的獲取上比較吃力。此時，我們預測后幾年的市場供需狀況會給我們遺留出很大的P3市場，我們開始租賃廠房投入柔性和全自動生產(chǎn)線，把傳統(tǒng)的手工線轉(zhuǎn)成半自動生產(chǎn)線，由于柔性生產(chǎn)線需要過高的成本以及其它幾個生產(chǎn)線的投資成本，加上第三年的相關(guān)利息，今年又向銀行進行大量融資。我們?nèi)〉肐SO9000認證,開發(fā)出了區(qū)域和國內(nèi)市場，并取得區(qū)域和國內(nèi)P1市場老大地位，P3區(qū)域市場老大地位，并繼續(xù)致力于ISO14000的申請及亞洲市場、國際市場的開發(fā)。因為我們是后期投資需要大量的投入所以今年的成本依舊很高，一方面原因是財務預算控制不夠，廣告費用投入多而訂單不多，生產(chǎn)線正在改造中生產(chǎn)能力上有一定的限制，訂單到期不能按期交貨，為了保住其市場老大地位，于是與其他公司協(xié)商買賣產(chǎn)品按期交貨，加大了產(chǎn)品的成本，為了保證資金鏈的連續(xù)變賣了廠房改為每期租用，今年情況仍不榮樂觀虧損35M。

第四年：，這年由于

P4產(chǎn)品已經(jīng)研發(fā)完畢，并已開始投資生產(chǎn)，三個市場已

經(jīng)打開，所以今年拿到九個訂單，銷售額也開上大幅上升，同時，我們也遇到了產(chǎn)能不足及P1價格大幅下降的的新問題。我們開始在產(chǎn)能擴大上增加了大量資金投入，并增加長期打款以止資金鏈斷裂。這一年我們?nèi)〉昧薎SO14000，開發(fā)出了亞洲市場，并持續(xù)在國際市場開發(fā)上入資金，與往年相比略顯好轉(zhuǎn)。

第五年：根據(jù)市場的需求預測P4產(chǎn)品在未來有很大的利潤空間，我們?nèi)�力�?/p>

入生產(chǎn)，并根據(jù)產(chǎn)能，取得足量的訂單。在廣告費上，我們投入1M保證其P1產(chǎn)品的市場霸主地位，且P1產(chǎn)品產(chǎn)能都已經(jīng)很低，我們在每一個已經(jīng)開放的市場上都只投入1M的P1產(chǎn)品的廣告費，取得了足量的訂單，同時大力擴大產(chǎn)能，再增加三條全生產(chǎn)線。接受以往年度的教訓，這年重點控制費用，掌握有力的市場信息，保證盡少浪費廣告費以及在籌集資金上支付利息的浪費，最后取得了很好的效果，綜合費用得到削減同時也拿到了八個訂單。另外一個生產(chǎn)上重大失誤就是生產(chǎn)能力不足而延期交貨又與其它公司協(xié)商不成而失去了以往的P3市場老大地位，所以又把生產(chǎn)P1產(chǎn)品過多的生產(chǎn)線轉(zhuǎn)產(chǎn)成P3，同時柔性線生產(chǎn)P4產(chǎn)品，最后取得了期望的收入，成本上控制也不錯，從而公司盈利18M。

第六年：我們?nèi)〉昧薎SO9000及ISO14000,開發(fā)出了所有市場。租賃了B廠房，

有四條全自動生產(chǎn)線，兩條半自動生產(chǎn)線，一條柔性生產(chǎn)線，順利取得了幾乎所有市場的P1產(chǎn)品訂單，P3產(chǎn)品也幾乎進入了所有市場，P4也進入本地和亞洲市場，使我們的銷售額上了一個臺階。今年財務在籌資方面造成了利息上的浪費，不過最后公司最終扭虧為盈，并盈利26M。

第七年：我們完成所有市場的開拓，產(chǎn)品ISO9000和ISO14000認證，P1、P3、

P4產(chǎn)品的投資生產(chǎn)并在本地市場上成為P3產(chǎn)品的霸主，區(qū)域市場的P1和P3老大，國內(nèi)市場的P1和亞洲的P4主打產(chǎn)品，比原來我們預測的情況要有好轉(zhuǎn)，放棄P2產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)改為潛力的P4產(chǎn)品，以盡量少的成本獲得了251M的銷售收入，最終以42M的盈利結(jié)束。

雖然我們公司最后盈利了，但與其它公司也有一定得差距。企業(yè)戰(zhàn)略的制定，在戰(zhàn)略的制定上要全面考慮，稍有不慎就會出現(xiàn)全盤皆輸?shù)膽K況，這情況在我們公司的經(jīng)營上已有跡象。另外，財務的賬目也是很重要的，必須把每一筆資金的來龍去脈弄清楚。并且生產(chǎn)部、營銷部、研發(fā)部和企劃部都息息相關(guān)密不可分。根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)管理知識對企業(yè)經(jīng)營和未來市場環(huán)境變化，分別做出發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)、產(chǎn)品研發(fā)、營銷等方面的決策以及企業(yè)目前的財務狀況和經(jīng)營成果。同時理解銷售定單、原材料采購，產(chǎn)品銷售，生產(chǎn)，庫存等物流管理的相互協(xié)調(diào),以及產(chǎn)銷，成本控制，合理開支，生產(chǎn)等概念的理論和方法。

總之，與公司的經(jīng)營計劃在后期即最后的目標上基本上是溫和的，主要是在前期過于保守甚至閉門造車致命的錯誤決策，通過后期的戰(zhàn)略調(diào)整最終得以扭轉(zhuǎn)。

擴展閱讀：西部證券股份有限公司二00七年投資者教育工作總結(jié)

西部證券股份有限公司二00七年投資者教育工作總結(jié)

作者：佚名來源：本站整理發(fā)表時間：201*-8-113:55:17

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自去年以來，資本市場發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化，各項基礎(chǔ)性制度改革取得成效，投資者信心明顯增強，社會公眾投資證券市場的積極性不斷增高，新的投資者踴躍進入市場。由于許多投資者缺乏證券投資的基礎(chǔ)知識和基本的風險意識，給整個市場的健康穩(wěn)定發(fā)展帶來了一定的隱患。為了在新形勢下做好投資者教育工作，讓投資者充分了解證券市場各類投資品種的特點和風險、熟悉證券市場的法律法規(guī)、樹立正確的投資理念、增強風險防范意識、依法維護自身合法權(quán)益、自覺維護市場秩序，根據(jù)上級監(jiān)管部門的有關(guān)部署和要求，我公司結(jié)合實際情況，在加強投資者教育方面開展了大量的工作。

201*年，我公司舉辦各類投資者報告會46場；參與省市電視臺、電臺、報紙等證券類欄目的制作390次；通過客服郵箱、公司門戶網(wǎng)站解答客戶問題6200個；客服熱線87419999累計接受客戶來電咨詢15萬人次；為經(jīng)紀業(yè)務客戶撰寫的市場分析報告1200篇左右。全年用于印制、購買各種投資者教育手冊、宣傳折頁，訂制專業(yè)機構(gòu)的咨詢產(chǎn)品、印制標準客戶文檔等的費用達360多萬元。

一、加強學習，提高認識，正確把握教育引導方向。

以《中國證券業(yè)協(xié)會會員投資者教育工作指引（試行）》（以下簡稱《指引》）為指導，積極組織各部門對上級監(jiān)管部門下發(fā)的一系列相關(guān)政策文件認真學習，充分認識投資者教育是當前我國證券市場規(guī)范化建設(shè)的一項重要基礎(chǔ)性工作，是一項系統(tǒng)性工程，必須將其納入日常工作，并有機地融入各業(yè)務辦理環(huán)節(jié)中。同時，在對投資者的宣傳教育中，既宣傳我國證券市場廣闊的發(fā)展前景，還應注重對市場風險及可能遇到的困難挫折的揭示。

二、建立投資者教育組織機構(gòu)、加強領(lǐng)導；制定方案、突出重點。

1、建立組織機構(gòu)，加強領(lǐng)導。

為將投資者教育工作落到實處，我公司成立了“投資者教育工作領(lǐng)導小組”：總經(jīng)理助理陳杰任組長；經(jīng)紀業(yè)務管理總部總經(jīng)理陶娟、副總經(jīng)理李賓任副組長；其他成員由公司經(jīng)紀業(yè)務管理總部、法律事務部、總辦等部門員工組成。領(lǐng)導小組負責公司投資者教育工作的總體安排和部署。

經(jīng)紀業(yè)務管理總部負責公司投資者教育工作的檢查與落實情況。

各營業(yè)部成立投資者教育工作組，營業(yè)部負責人任工作組組長，并確定專人負責落實具體工作。

2、制定投資者教育工作方案，突出重點。

為取得預期的工作目的，依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會下發(fā)的《指引》以及陜西證監(jiān)局下發(fā)的《陜西轄區(qū)投資者教育工作實施方案》，我公司結(jié)合實際，遵循長期性、實用性、有效性的原則，制定了《西部證券股份有限公司投資者教育工作實施方案》，確定了201*年投資者教育工作重點及實施計劃。工作重點及實施計劃涵蓋了普及證券期貨市場基本知識、宣傳證券期貨市場的法律法規(guī)及各項政策、進行風險教育、進行正確的投資理念教育等多項內(nèi)容。

三、201*年公司投資者教育的主要工作

1、進一步完善營業(yè)部投資者園地和信息公告專欄的建設(shè)。

為方便投資者了解公司的基本情況，理性投資，謹慎地做出投資決策，同時推動投資者樹立金融風險自擔的理念，防范風險，201*年6月，公司結(jié)合新形勢下投資者教育工作的需要，重新設(shè)計制作了統(tǒng)一規(guī)范的投資者園地，各營業(yè)部、服務部依據(jù)自身場地情況進行了布局。營業(yè)部、服務部指定專人負責信息公告欄的信息更新工作，確保將最新的通知事項、公示信息、研究資訊第一時間提供給現(xiàn)場投資者。

投資者園地的主要內(nèi)容有：公司基本情況介紹；證券市場法律、法規(guī)知識介紹；證券投資風險提示；投資者教育指南；營業(yè)部業(yè)務指引；營業(yè)部信息公告欄；公布營業(yè)部、服務部、公司總部咨詢及投訴電話；營業(yè)部負責人及服務部負責人基本情況；營業(yè)部已報備的客戶交易結(jié)算資金專用存款帳戶名稱、帳

號及開戶行；營業(yè)部的交易席位號碼；A股、B股、債券、開放式基金、代辦股份轉(zhuǎn)讓、股指期貨等

業(yè)務專欄等。

其中營業(yè)部信息公告欄的內(nèi)容還包括營業(yè)部和服務部經(jīng)營范圍的特別提示、獲取公司財務報告的詳細途徑、公司信息公示的詳細網(wǎng)址，以及營業(yè)部具有證券相關(guān)業(yè)務資格人員等信息。

2、加強風險揭示工作的開展。

（1）規(guī)范各類業(yè)務風險揭示。為向投資者充分揭示證券投資的風險，公司統(tǒng)一制定了《風險提示》、《特別提示》、《特別風險揭示書》、《權(quán)證業(yè)務風險揭示書》、《證券投資基金風險提示》、《代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務風險揭示書》，張貼在營業(yè)部和服務部投資者園地中。

（2）細化經(jīng)紀業(yè)務流程，將投資者教育和風險揭示工作有機融入各項業(yè)務流程，體現(xiàn)在客戶服務體系的各個環(huán)節(jié)。從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示工作，在開立資金賬戶的同時向客戶發(fā)放操作業(yè)務流程和《風險揭示書》，提示證券交易可能會產(chǎn)生的風險，讓客戶充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示。向客戶講解有關(guān)業(yè)務合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認。

（3）增強客戶自我保護意識，自覺抵制各種非法證券活動。營業(yè)部在向客戶進行產(chǎn)品和業(yè)務推介時，按照公司要求清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務的區(qū)別，使客戶充分認識不同產(chǎn)品和業(yè)務的風險特征，在客戶開戶時能明確告知法定的業(yè)務范圍，幫助客戶增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。各營業(yè)部還采取了登門拜訪、電話回訪、郵寄信函的方式了解本營業(yè)部的客戶，尤其是對新入市的中小客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，以引導客戶從風險承擔能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)。

3、加強對新入市投資者以及中小投資者的證券市場基礎(chǔ)知識和風險防范教育。

各營業(yè)部、服務部以上海證券交易所《證券投資者常見問題問答（201*年新版）》、公司下發(fā)的《新入市證券投資者基本常識綱要》為范本，每周至少組織安排一次投資者教育培訓活動，重點面向新入市投資者講解證券投資基礎(chǔ)知識、不同理財產(chǎn)品的風險收益特點、日常業(yè)務流程及注意事項，引導投資者理性投資。同時，對培訓主題、參訓人員、主講人員以及培訓小結(jié)等做好培訓工作記錄。

公司下屬營業(yè)部在開展此項工作中，形式多樣、內(nèi)容豐富。如寶雞經(jīng)二路營業(yè)部為給新入市投資者普及證券基本知識，除按照公司要求每周至少開展一次新入市投資者教育工作外，還從4月份起先后舉辦了多期新入市投資者證券交易常識培訓講座，講解內(nèi)容主要有：一是提示證券交易風險、講解證券交易品種、費用收取標準，以及權(quán)證交易的風險和注意事項，開放式基金的交易風險；二是針對新股民入市操作不熟悉的問題，專題講解股票交易具體流程、指定交易和轉(zhuǎn)托管制度，以及辦理網(wǎng)上交易、網(wǎng)上銀證轉(zhuǎn)賬、行情登錄的具體操作流程，辦理證券保證金存取流程等。西安吉祥路營業(yè)部自制了具有營業(yè)部特色的宣傳折頁，以圖文并茂的形式向投資者講解開立賬戶、交易流程和各項業(yè)須知等。漢中虎橋路營業(yè)部發(fā)動營業(yè)部活躍客戶給周圍新股民講解經(jīng)驗，傳遞市場風險意識。西安西五路營業(yè)部特別制作了投資者教育宣傳光盤，在營業(yè)場所內(nèi)為廣大投資者播放，收到了很好的效果，很多投資者都表示光盤內(nèi)容簡單直觀、通俗易懂，對自己的幫助很大。百家爭鳴的服務手段極大地推進了投資者教育工作，方便了新、老客戶快速獲取相關(guān)信息，也起到了推介業(yè)務、風險教育的作用。

4、在公司門戶網(wǎng)站，設(shè)置投資者教育專欄。

在公司門戶網(wǎng)站開辟投資者教育專欄，其下開立了基礎(chǔ)知識、業(yè)務指南、風險揭示、法律法規(guī)、常見問題等窗口，內(nèi)容包括證券投資基礎(chǔ)知識介紹、新投資者入市注意事項、證券市場投資品種風險收益介紹、證券投資風險性介紹等，并通過“友情鏈接”將證監(jiān)會、交易所網(wǎng)站的相關(guān)投資者教育信息提供給投資者。

5、繼續(xù)加強與媒體的合作力度，每月參與省市電視臺、電臺、報紙等證券類欄目的制作20次以上。與陜西電視臺《今日證券》欄目合作創(chuàng)辦《西部證券財富論壇》，并組織公司各業(yè)務部門負責人對投資者進行理財培訓與輔導。通過陜西電視臺“每周評論”、“專家講座”、“行情揭示”欄目，采取“走馬燈”、嘉賓或主持人提示等方式向投資者進行風險教育宣傳；在與《華商報》的合作中，在每日行情揭示欄目中，增加投資者風險教育的內(nèi)容。

6、持續(xù)做好股指期貨的宣傳教育工作。

為配合市場新產(chǎn)品的推出，積極組織投資者參與聆聽由證監(jiān)會等組織的股指期貨巡回演講活動；同時，在陜西證監(jiān)局的統(tǒng)一部署下，按照證監(jiān)會認可的指導性提綱，對投資者進行持續(xù)性宣傳教育，重點強調(diào)股指期貨的四大特點，分析期貨與股票、權(quán)證、商品期貨等品種的不同之處，培養(yǎng)投資者理性參與的意識。定制中國金融期貨交易所刊印的投資者教育系列叢書《股指期貨百問百答》1400多冊，組織投資者對股指期貨基礎(chǔ)知識、業(yè)務規(guī)則、風險與監(jiān)管、投資者保護方面的知識進行學習。

7、以制作、免費向投資者發(fā)放各類宣傳材料，利用已搭建的金融服務平臺等多種形式滿足客戶對證券知識學習的需要。

本年度我公司發(fā)放《基金投資者教育手冊》6萬冊；印制并發(fā)放業(yè)務宣傳折頁40萬冊，其內(nèi)容包含業(yè)務指南以及“買者自負”和“市場有風險、投資需謹慎”的風險提示警示語。

同時，為配合當前形勢下客戶對非現(xiàn)場交易中的電話委托、網(wǎng)上交易，以及第三方存管業(yè)務等相關(guān)知識的學習需求，公司印制了一批上述業(yè)務介紹的宣傳折頁和手冊，對該類業(yè)務的操作流程進行詳細的介紹，解答客戶的疑問。為滿足客戶對更多證券咨詢和交易手段的需求，公司搭建了金融服務平臺和手機炒股平臺，客戶對此甚感興趣，反響踴躍。

8、加強投資者教育工作的信息化建設(shè)。

投資近3萬元，完成了電話語音提示、交易委托系統(tǒng)中的風險揭示；為客服中心的客服電話、投訴電話配置了錄音裝置。

9、積極配合上級主管部門，參加各類證券知識宣傳活動。

（1）積極組織投資者參加中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的證券知識竟賽活動。

為積極組織投資者參與中國證券業(yè)協(xié)會主辦的主題為“做明明白白的投資者”知識競賽活動，各營業(yè)部將協(xié)會的《通知》、競賽規(guī)則以及試題等通過廣播、信息公告欄等形式告知客戶，并組織、指導投資者踴躍答題，每家營業(yè)部參加證券知識競賽的投資者達到100名以上，并在規(guī)定的時間內(nèi)收集答題卡，遞往協(xié)會。

（2）參加中國人民銀行與陜西省政府共同主辦的金融知識西安巡展活動。

公司統(tǒng)一部署，總經(jīng)理辦公室牽頭，公司投資銀行總部、經(jīng)紀業(yè)務管理總部、研發(fā)中心、投資管理總部、智德期貨公司等各部門共同積極籌備，派員參加金融知識西安巡展。此次巡展會上，投行、客戶資產(chǎn)管理部、投資管理部發(fā)放資料1.2萬冊；經(jīng)紀業(yè)務管理總部發(fā)放資料近3萬冊。

10、精心組織，舉辦形式多樣的投資者教育活動。

201*年，先后與中國證券投資基金年鑒等單位聯(lián)合舉辦了“中國基金投資者服務巡講”西安場的活

動，有近千人參加；派員與省工行一同前往榆林、延安、神木、靖邊舉辦“陜北行理財活動”；公司與未央二部主辦，民生銀行、中國移動陜西分公司協(xié)辦“201*年4季度及201*年投資者策略報告會”；與中國移動陜西分公司在曲江國際賓館聯(lián)合舉辦“手機證券，財富論壇”活動。

四、加強員工職業(yè)道德培訓和業(yè)務培訓，規(guī)范證券交易代理行為。

1、加強員工職業(yè)道德培訓和業(yè)務培訓。

在加強投資者教育工作的同時，加強對員工的職業(yè)道德培訓和業(yè)務培訓。按照教育者先受教育的原則，首先規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，嚴格禁止員工從事非法證券銷售活動，其次通過多種渠道提高員工的業(yè)務素質(zhì)，改善員工的業(yè)務知識，根據(jù)投資者教育工作的需要，學習和補充必要的法律、金融、財務、傳播學和教育學等多種知識，以適應投資者教育工作的需要。

今年公司先后開展了員工職業(yè)道德培訓、法律基礎(chǔ)知識培訓、“以客戶為中心的銷售技巧”的專項培訓、員工計算機基礎(chǔ)知識培訓、“股指期貨實務操作”專項培訓、“證券營銷實戰(zhàn)技巧”專項培訓、“新企業(yè)會計準則”專項培訓、“個人理財與金融產(chǎn)品營銷”專項培訓、《反洗錢法》培訓等。

2、開展規(guī)范證券交易代理行為的自查自糾工作。

根據(jù)陜西證監(jiān)局《關(guān)于進一步規(guī)范證券交易代理行為加強風險防范工作的通知》（陜證監(jiān)發(fā)[201*]6號），為了教育員工、增強風險防范意識，堅決制止接受客戶全權(quán)委托等不規(guī)范的證券交易代理行為，201*年，公司分三個階段開展了規(guī)范證券交易代理行為的自查自糾工作。

首先對照《證券法》及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，全面梳理和完善內(nèi)部管理制度，對于不符合和未能充分體現(xiàn)有關(guān)法律法規(guī)精神的內(nèi)容，及時進行清理和規(guī)范。在公司現(xiàn)有的開戶協(xié)議文本中，增加本機構(gòu)及從業(yè)人員不得接受客戶全權(quán)委托的專項條款內(nèi)容，在客戶開戶時明確告知，由客戶對此項內(nèi)容單獨簽字確認，并隨同客戶開戶文檔一并留存。其次，在營業(yè)部組織員工對自身行為規(guī)范進行自查自糾，寫出自查總結(jié)，部分營業(yè)部員工還鄭重做出書面承諾，不接受客戶全權(quán)代理委托、不存在應揭示而未揭示的問題等。并通過對客戶的回訪，建立詳細回訪記錄等形式，及時掌握員工的行為規(guī)范情況。

通過此次自查工作，提高了全體員工的認識，加強了自律規(guī)范意識，同時也使投資者得到了教育。

五、依法合規(guī)經(jīng)營，杜絕違法違規(guī)行為

1、以第三方存管業(yè)務上線為契機，規(guī)范開戶流程。

進一步規(guī)范和健全開戶流程和復核機制，營業(yè)部臨柜人員在為客戶辦理開戶業(yè)務時，能夠認真核對客戶姓名或名稱，確�？蛻糸_戶資料真實、準確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與證券賬戶對應關(guān)系明確，所有新開賬戶均符合第三方存管上線要求。為確保公司第三方存管業(yè)務按照計劃順利實施，各營業(yè)部正在公司的指導下開展不合格賬戶的規(guī)范清理工作。營業(yè)部能夠按照公司規(guī)定，在營業(yè)場所內(nèi)為客戶辦理開戶，依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料，杜絕了為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機賬戶”的情況。

2、公示營業(yè)部和服務部禁止開展的業(yè)務。

向客戶公示營業(yè)部和服務部經(jīng)核定的正常經(jīng)營范圍，以及嚴禁從事的活動。公司為加強經(jīng)紀業(yè)務管理，制定了統(tǒng)一的《特別提示》和《特別風險揭示書》，要求營業(yè)部和服務部發(fā)布在投資者園地中，向客戶充分揭示中國證監(jiān)會核定的營業(yè)部和服務部的正常經(jīng)營范圍，以及嚴禁從事的下列活動：銷售非上市股票；接受經(jīng)紀業(yè)務客戶的全權(quán)委托；在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶；為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；通過設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡公司、網(wǎng)吧等機構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券；為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為；為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利。

3、建立《西部證券股份有限公司重要客戶回訪制度》。

根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司分類監(jiān)管工作指引（試行）》精神，制定了《西部證券股份有限公司重要客戶回訪制度》。該制度通過對證券賬戶、資金賬戶的開立是否本人辦理；賬戶實際擁有人是否是本人；客戶主要參與哪些金融產(chǎn)品的投資；客戶的資金存取密碼、交易密碼是否妥善保管，初始密碼是否已修改；客戶是否了解證券基礎(chǔ)知識；客戶是否了解證券市場的風險；客戶是否知曉證券公司的上級或監(jiān)管部門監(jiān)督、投訴電話；證券公司的工作人員是否接受客戶的全權(quán)委托操作等事項的回訪以達到加強與重點客戶的信息溝通，進一步提升公司及營業(yè)部風險管理能力及客戶服務水平，促進經(jīng)紀業(yè)務的平穩(wěn)發(fā)展的目的。

投資者教育是一個全社會互動的過程，也是一個經(jīng)常性、艱巨的工作。在今后的工作，我們將在加強自身學習、規(guī)范自身行為的同時，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風險、介紹投資品種，引導正確投資理念，自覺維護市場秩序，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

西部證券股份有限公司

二七年十二月十八日

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