關于內控工作的階段總結

關于內控工作的階段總結

一、xx部內控工作計劃安排

（一）自學企業(yè)管理提升系列叢書《采購管理輔導手冊》；（二）今年底前請xxx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。

（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。（四）上半年完善相關的供應商評價體系。

（五）今年底前按6S要求完成采購檔案規(guī)范化管理。

（六）按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。

二、目前工作進度

（一）201*年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。

（二）201*年3月份制定以下制度并進行了內部征求意見：《基建期物資供應商管理辦法（試行）》、《基建期物資保管保養(yǎng)管理

程序（試行）》、《基建期危險化學品管理控制程序（試行）》

（三）201*年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。（四）201*年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。

（五）201*年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。（六）按6S管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。三、取得的經(jīng)驗及存在的不足取得經(jīng)驗：

（一）采購風險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少

企業(yè)承擔的風險。

（二）內控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權限和程序。（三）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現(xiàn)質量或售后服務問題。

（四）對市場調查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據(jù)。

存在不足：

（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設相對滯后。

（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。

四、下一步工作安排

準確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。

（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎準備。

（二）充分利用信息化手段。采購管理發(fā)展的每一個階段都伴隨著信息技術的發(fā)展，或者說，信息技術的發(fā)展都促進了采購管理水平的

提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。（三）向供應鏈管理轉變�，F(xiàn)代采購管理，不僅要對產(chǎn)品進行管理，也要對提供這些產(chǎn)品的供應商進行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。

（四）加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現(xiàn)陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。

（五）內部人員加強專業(yè)知識的學習，提升管理能力。

xx部

201*年x月xx日

擴展閱讀：內控工作總結報告

內控工作總結報告

按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎。

一、內部工作進展情況

根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內部控制《應用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告[201*]41號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，公司于201*年5月28日召開了關于公司內控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：

（一）高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構為確保公司內部控制體系建設有組織、有計劃、扎實有效地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協(xié)調、分解工作任務和責任。成立內部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。

（二）制定公司內控實施實施方案第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任；第二步：根據(jù)訪談內容搭建公司流程框架；第三步：指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內控風險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內控領導小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。

（三）組織公司內控專員進行培訓

為提高各部門內控專員的內控專業(yè)知識公司于201*年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業(yè)風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規(guī)定了本周的工作任務及完成上交時間。

（四）根據(jù)工作方案制定內部控制規(guī)范詳細工作計劃，明確

工作內容和目標根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內控體系建設共分為以下三個階段實施：

第一階段項目計劃與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內控知識培訓。

第二階段內控流程梳理。通過對公司內部控制關鍵業(yè)務流程進行梳理，了解公司管理現(xiàn)狀，建立公司內部控制文檔（流程圖、流程描述、輸出文檔），識別關鍵業(yè)務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。

第三階段內部控制檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執(zhí)行有效性；根據(jù)設計有效性和執(zhí)行有效性評價結果編制內控缺陷匯總表。

目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。二、下一步內控實施工作計劃

第一、繼續(xù)按照內部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計劃目標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進行，保證內控管理工作機制得以長效運行。

第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的公司相關內部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持。

第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領悟內部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在全公司形成“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內部控制管理機制。

三、內部控制實施體會

根據(jù)上述工作，我們總結了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面：（一）正確認識內部控制規(guī)范實施的重要意義，明確內部控制建設工作的指導思想和工作目標；實施以全面風險管理為導向的企業(yè)內部控制規(guī)范，全面提升企業(yè)管理水平，更有效的實現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)公司發(fā)展方式轉變和可持續(xù)發(fā)展。因此，規(guī)范的內部控制實施既是政府強化市場監(jiān)管的有效措施，更是公司可持續(xù)發(fā)展的內生動力。全面實施企業(yè)內部控制規(guī)范，建立健全以風險管理為導向的公司內部控制體系，有助于進一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風險、財務風險、合規(guī)風險、安全生產(chǎn)風險、環(huán)境風險等方面的管控措施，防范和化解公司內、外部的各類風險，有利于維護社會公眾合法權益。實施內部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實到位的重要標志，是加強公司管理，是公司實現(xiàn)全面、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展的內生動力，是企業(yè)強化規(guī)范經(jīng)營提升管理的需要，也是外部監(jiān)管機構監(jiān)督保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司，嚴格執(zhí)行加強內控體系建設的工作目標，以規(guī)范管理、防范風險為目標，從建立健全內部控制制度入手，根據(jù)內部控制規(guī)范的相關要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內部控制程序并加以完善，著力規(guī)范業(yè)務流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追究，形成公司健全有效的內部控制體系，確保公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。

（二）管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內部控制規(guī)范實施工作領導小組，邀請深圳迪博企業(yè)風險管理技術有限公司內控專職人員對公司內控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協(xié)調，各業(yè)務部門為制度建設主體，職能部門協(xié)調、組織的工作機制；內控規(guī)范實施工作小組具體負責對內部控制設計、運行的監(jiān)督檢查，并跟蹤改進情況，反饋相關信息；各部門、各建設部負責職責范圍內相關業(yè)務風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執(zhí)行，內部控制自我評價以及內部控制缺陷的整改等。

（三）廣泛學習內部控制規(guī)范，積極開展業(yè)務培訓，營造學內控，講內控，守規(guī)章的氛圍；201*年5月公司高管、職能部門、建設部及各業(yè)務部門的業(yè)務人員先后參加了公司召開的內控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各建設部配備了內部控制規(guī)范權威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在部門內部營造良好的開展內控氛圍。

投資公司內控專員：趙云

201*年6月4日

友情提示：本文中關于《關于內控工作的階段總結》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，關于內控工作的階段總結：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

來源：網(wǎng)絡整理 免責聲明：本文僅限學習分享，如產(chǎn)生版權問題，請聯(lián)系我們及時刪除。

《關于內控工作的階段總結》由互聯(lián)網(wǎng)用戶整理提供,轉載分享請保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址：http://m.seogis.com/gongwen/505964.html

• 上一篇：紡織工藝設計工作總結
• 下一篇：內控防范執(zhí)行年總結