合規(guī)管理執(zhí)行年活動總結(jié)

“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動總結(jié)

為全面提高內(nèi)控管理水平，認(rèn)真落實“從嚴(yán)治行，促進合規(guī)經(jīng)營”的工作指導(dǎo)思想，遵照總行和省、市分行及銀監(jiān)局的統(tǒng)一安排部署，我行從四月份以來深入開展了“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動。整個活動期間我行建立組織、制定方案、落實職責(zé)，明確目標(biāo)，嚴(yán)格按照上級行要求認(rèn)真完成各階段的工作任務(wù)。通過活動的開展使我行員工合規(guī)理念不斷得到升華，內(nèi)控制度逐步健全，各類風(fēng)險隱患得到及時發(fā)現(xiàn)和糾正，有效的促進了各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

一、領(lǐng)導(dǎo)重視、工作有序，保障活動有序開展為確保活動有序開展，達到預(yù)期目的，我行在認(rèn)真學(xué)習(xí)上級行有關(guān)文件的基礎(chǔ)上，立足本行實際研究采取了的具體措施，為活動順利開展打下思想基礎(chǔ)和內(nèi)部保障。及時召開動員會，宣傳合規(guī)文化理念�；顒娱_始我行為提升全行員工參與活動的積極性，增強對合規(guī)文化的認(rèn)識程度，專門召開了動員會組織學(xué)習(xí)上級行、銀監(jiān)局有關(guān)會議精神和相關(guān)文件，使全行員工認(rèn)識到開展“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動是有效提升風(fēng)險防范意識，完善內(nèi)控機制，增強制度執(zhí)行力，杜絕違規(guī)違紀(jì)行為，防范和化解風(fēng)險的具體舉措，使員工從思想上加強對活動的重視，對合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的責(zé)任觀和緊迫感。其次，為加強對活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，我行成立了“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，縣行行長任組長，副行長任副組長，部室主任及紀(jì)檢監(jiān)察專員任成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)指導(dǎo)工作。再是，在認(rèn)真學(xué)習(xí)上級行文件的基礎(chǔ)上，根據(jù)活動要求，我行立足實際制定了切實可行的實施方案，把各階段工作任務(wù)都進行了細(xì)化，使其更具可操作性，同時把活動的目標(biāo)任務(wù)分解落實到各專業(yè)和各崗位，明確考核標(biāo)準(zhǔn)、落實獎懲辦法，使每位員工都明確職責(zé)和要求。最后，為使內(nèi)控制度執(zhí)行力得到進一步加強，違規(guī)問題得到糾正，我行圍繞各專業(yè)崗位和分工行長、副行長、分管部門主要負(fù)責(zé)人逐級簽訂“合規(guī)管理執(zhí)行責(zé)任與承諾書”，確保及時糾正存在的違規(guī)違紀(jì)行為，保證不發(fā)生重大實質(zhì)性違規(guī)行為。

二、加強學(xué)習(xí)，創(chuàng)新方式，為活動開展提供理論基礎(chǔ)強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，使員工進一步掌握各種業(yè)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)，理解各項規(guī)章制度的主要內(nèi)容和精神實質(zhì)，是增強員工自查自糾能力和自覺性的重要前提，為此，我行按照市分行要求的學(xué)習(xí)目錄制定了學(xué)習(xí)計劃。規(guī)定每星期二下午定時組織學(xué)習(xí)規(guī)章制度必讀學(xué)習(xí)的篇目目錄，切實抓好規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。同時，為提升學(xué)習(xí)效果，我行還創(chuàng)新學(xué)習(xí)方式，采取集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)合、專題講座與案例分析相結(jié)合、集中討論與個別交流相結(jié)合、理論知識與實際操作相結(jié)合的方法，提高學(xué)習(xí)效果。再此基礎(chǔ)上，行領(lǐng)導(dǎo)帶頭學(xué)習(xí)宣傳合規(guī)管理“講合規(guī)”、部門領(lǐng)導(dǎo)時時“倡合規(guī)”，大力宣傳合規(guī)管理的重要意義，提高員工對依法合規(guī)經(jīng)營管理重要性的認(rèn)識。使員工養(yǎng)成“時時合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)”的良好習(xí)慣，實現(xiàn)由“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變，由“形式合規(guī)”向“實質(zhì)合規(guī)”的提升。

三、查缺補漏、嚴(yán)抓整改，促進活動取得實效自查自糾階段是有效發(fā)現(xiàn)問題、糾正問題，建立風(fēng)險防范機制的關(guān)鍵階段。為確保自查自糾工作取得實效，切實查找出在制度建設(shè)、風(fēng)險防控中存在的問題，以便制定行之有效的整改措施，我行一是提升自查自糾工作的責(zé)任意識。開展自查前我行專門召開了專題會議，組織全行員工學(xué)習(xí)自查自糾工作的重點、意義以及有關(guān)政策，使員工認(rèn)識到做好自查自糾階段工作是確保“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動成效的關(guān)鍵，通過查缺補漏、嚴(yán)抓整改將進一步促進我行建立嚴(yán)密的內(nèi)控機制，提升制度的執(zhí)行力，有效防控風(fēng)險，遏制大案要案發(fā)生，進而使我行合規(guī)文化建設(shè)更加深入，合規(guī)理念進一步深入人心。二是完善自查措施。在整個自查自糾工作中，全行員工本著高度負(fù)責(zé)的精神，堅持制度建設(shè)與當(dāng)前我行業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢相結(jié)合，全面自查與系統(tǒng)內(nèi)外部檢查情況相結(jié)合，邊自查與邊整改相結(jié)合的原則，認(rèn)真組織開展自查自糾工作。真正做到個人查找不漏一筆業(yè)務(wù)，單位自查不漏一個崗位，對于查出的問題要積極上報、勇于揭發(fā)、認(rèn)真整改。三是明確整改方案。通過對重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行合規(guī)操作情況排查，以及對各項規(guī)章制度的梳理情況來看我行沒有發(fā)現(xiàn)重大、實質(zhì)性問題，但也反映出我行員工在從事業(yè)務(wù)辦理中存在風(fēng)險防范意識不強，業(yè)務(wù)技能還有待進一步提高等情況。針對檢查出的問題，我行深入分析查找問題產(chǎn)生的原因，積極采取有效措施進行整改。首先，通過建立教育培訓(xùn)長效機制，不斷提高員工政策水平和業(yè)務(wù)操作技能，使其能夠更加適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要；其次，根據(jù)易發(fā)生違規(guī)的環(huán)節(jié)、關(guān)口和節(jié)點,以及對自查和條線檢查發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險，組織力量，深入開展分析調(diào)研，制定完善相應(yīng)的制度辦法，力求從源頭上堵塞風(fēng)險隱患；三是嚴(yán)格落實“四個處罰辦法”、“違規(guī)積分管理”等各項處罰辦法，對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為采取“零容忍”態(tài)度，對號入座絕不姑息，提高管理者及全行員工的合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。

中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行封丘縣支行

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