期貨法律法規(guī)總結(jié)

（一）期貨交易管理條例

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)的，下列特殊。一、易混淆的知識

1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)，在收到申請3個月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報告

3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。

4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當(dāng)為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。

5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：（除4、7外受理申請后2個月決定）①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，

4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權(quán)

6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

7、其他情形（受理申請后20日內(nèi)決定）

6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定）

①變更法人、住所或營業(yè)場所

②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（受理申請后2個月決定）③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營費范圍（4）、其他事項

7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：

成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布即時行情

8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，并報國務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事：

信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資

11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日

二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告

4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會員

②違規(guī)收取手續(xù)費（應(yīng)退還）

③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預(yù)測信息、不履行報告義務(wù)、不報送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。（對責(zé)任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風(fēng)險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告

沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項同【69】②中的事項

責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴(yán)重的，暫�；虺蜂N從業(yè)資格7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①保證收益、不提示風(fēng)險說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款

【75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬罰款【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責(zé)任人降級至開除的紀(jì)律處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價格的，責(zé)令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬罰款10、【80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的，

收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款

【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬，

其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1-10萬對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分對責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀(jì)律處分期貨公司的給予警告處分三、相期貨交易變滿足下列之一的;

①為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保

②實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%四、其他事項

1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許

期貨高級管理人員管理辦法

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。1、免除首席風(fēng)險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人）

1、高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職應(yīng)具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當(dāng)高管：

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人未滿3年④認(rèn)定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機(jī)關(guān)任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗②�？埔陨�

3、獨立董事條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱②本科、學(xué)士學(xué)位③證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試④必須得時間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：

①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

③提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員⑤在其他公司擔(dān)任除獨立董事的人員

4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

①期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

②本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至專科）③證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試5、經(jīng)理層條件①從業(yè)資格

②本科、學(xué)士位③認(rèn)可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外①上述5的條件

②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

③擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗7、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：

①從業(yè)資格②本科、學(xué)士

③財務(wù)負(fù)責(zé)人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。其他人員有：證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批。2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查

4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

6、免除首席風(fēng)險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。

9、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。

10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。

13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。

14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告

16.證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個月內(nèi)做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀(jì)律處分三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。金融期貨結(jié)算試行辦法

一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

①結(jié)算風(fēng)險管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。②控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。③控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

④期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。三、申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管合規(guī)；4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：

①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)

④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。

六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。七、非結(jié)算會員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。

八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

①依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。

十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度�？梢愿鶕�(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報告。

十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉。

除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員再以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。

十二、全面結(jié)算會員認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。十四、全面會員應(yīng)在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

擴(kuò)展閱讀：期貨法律法規(guī)匯編 個人總結(jié)的復(fù)習(xí)資料

期貨交易管理條例

6個月：證監(jiān)會決定期貨公司的設(shè)立

3個月：證監(jiān)會審核結(jié)算會員業(yè)務(wù)資格

3日：被整改的期貨公司符合法律行政法規(guī)規(guī)定后，驗收之后3日解除有關(guān)措施。

軟件不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假重大遺漏的，單位罰款3-10萬，主管人員1-5萬

公開公平公正誠實信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，證監(jiān)會可對董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責(zé)令整改，并驗收。

若逾期未整改，證監(jiān)會可采取下列措施：(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù)；

(二)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)；

(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利；(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管、營業(yè)部負(fù)責(zé)人；(六)限值自有資金及風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥與使用；(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利；

到期整改成功，則驗收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運用原則：公開、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來源：截至到06年年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%

期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算期貨交易所收取會員手續(xù)費的3%，期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網(wǎng)聯(lián)前10天報告證監(jiān)會，不需經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)召開會員大會前10天通知會員大會召開后10天內(nèi)報告證監(jiān)會

會員制：理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會通過。

僅會員制可聯(lián)名提議召開臨時會員大會，公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會（得是代表1/10以上表決權(quán)的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開臨時股東大會。）

會員制可以：參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時股東大會。公司制會員制都可以：申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。

期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金按交易所手續(xù)費

（期貨公司）會員違約時候：（1）違約會員的保證金（不是“期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金”）；

如果全員結(jié)算（2a）違約會員自有資金交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金交易所自有資金如果分級結(jié)算（2b）違約會員自有資金結(jié)算擔(dān)保金交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金交易所自有資金

會員制期貨交易所章程包括：會員權(quán)力與義務(wù)會員資格和管理辦法對會員的紀(jì)律處分

會員大會由理事會召集，理事會由理事長主持，理事會有效性：2/3出席可開會，1/2決議通過才有效；

理事會的職責(zé)：任免證監(jiān)會提名的理事長，決議會員的接納與退出；

兩種體系：總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經(jīng)理；

交易所開展的臨時措施：限制入金限值出金提高保證金限值開倉限制平倉強(qiáng)行平倉，不能暫停會員交易。為化解風(fēng)險：交易所可以提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監(jiān)會對異常情況，可：暫停交易、延時開始、提前閉市

交易所：年報（財務(wù)：4月，普通：30天）和季報（普通：15天）

沖抵保證金的東西:經(jīng)交易所確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)倉單，可流通的國債，證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券。抵充保證金標(biāo)準(zhǔn)：不得高于min（有價證券計價的80%，貨幣的4倍）。有價證券計價：滬深中較低者，收盤價；

期貨公司管理辦法

設(shè)立期貨公司出資：最少3000w，注冊資本應(yīng)是實繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實際控制人出現(xiàn)下列情況時，3日內(nèi)通知期貨公司并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機(jī)構(gòu)：

股權(quán)凍結(jié)、查封或被強(qiáng)制執(zhí)行/質(zhì)押/決定轉(zhuǎn)讓/不能行使股東義務(wù)/涉嫌違法違規(guī)/變更名稱/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組

下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機(jī)構(gòu)：

董事監(jiān)事高管因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強(qiáng)制/更換董事長、總經(jīng)理/財務(wù)狀況惡化/重大穿倉透支

申請金融期貨業(yè)務(wù)條件：

2個月風(fēng)險監(jiān)測合規(guī)/健全公司治理風(fēng)險管理制度/期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合/金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)詳細(xì)計劃/業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行狀況良好/2年無刑事處罰行政處罰/無正在立案調(diào)查/有壞高管的更換50%以上/控股股東凈資產(chǎn)3000w

期貨公司5%以上股東變更時候，單個5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的，有如下要求：

股權(quán)不處在查封凍結(jié)/期貨公司與股東不交叉持股/期貨公司不能為股東提供財務(wù)支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當(dāng)天通知：派出機(jī)構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機(jī)構(gòu)

賬戶：

客戶登記的期貨結(jié)算賬戶：客戶控制，出金時，期貨公司可向其中存錢；期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金；交易所專用結(jié)算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；流程

客戶去開戶，期貨公司出示交易風(fēng)險說明書，客戶閱讀簽字確認(rèn)了解風(fēng)險，期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管董事監(jiān)事管理辦法

高管：總經(jīng)理副總經(jīng)理首席風(fēng)險官財務(wù)負(fù)責(zé)人營業(yè)部負(fù)責(zé)人非高管：董事獨立董事董事長監(jiān)事

董事長、監(jiān)事會主席任職條件：期貨三年/金融4年/法律五年，本科學(xué)歷/資質(zhì)測試董事、監(jiān)事：證券法律期貨會計3年或者經(jīng)濟(jì)5年/�？茖W(xué)歷

獨立董事：證券期貨法律會計5年/或者教學(xué)、科研高級職稱/本科以上/資質(zhì)測試/有時間和精力

營業(yè)部負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人任職條件：從業(yè)資格/本科。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨三年/金融四年。財務(wù)負(fù)責(zé)人：會計師或注冊會計師

（10年期貨或8年金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人，申請董事長、監(jiān)事會主席、高管時候，可放寬到大專）

董事、監(jiān)事、高管的不適當(dāng)人選：向證監(jiān)會提供虛假信息隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果/拒絕配合證監(jiān)會，造成嚴(yán)重后果/擅離職守造成嚴(yán)重后果/1年3次監(jiān)管談話/3次行業(yè)自律紀(jì)律處分/對期貨公司違法負(fù)重大責(zé)任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機(jī)構(gòu)：期貨公司非期貨公司結(jié)算會員（銀行）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)（證券公司）本辦法指從業(yè)人員：上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會：紀(jì)律懲戒

證監(jiān)會：行政處罰3萬

辭職離職死亡10個工作日報告協(xié)會

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀(jì)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)10工作日內(nèi)通知協(xié)會

首席風(fēng)險官（專業(yè)打小報告的）

對董事會負(fù)責(zé)，向監(jiān)事會、總經(jīng)理、董事會（包括風(fēng)險委員會）、派出機(jī)構(gòu)報告：合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況；

保證金安全存管制度/風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度/內(nèi)部治理控制制度/經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則/結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則/風(fēng)險管理制度和信息安全制度/員工近親屬持倉報告制度

每季度10工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提交工作報告1月20日前提交上一年工作報告

下列情況下，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險，應(yīng)向：董事會、監(jiān)事會、派出機(jī)構(gòu)報告，

涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續(xù)達(dá)到監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預(yù)期貨公司經(jīng)營

董事（含獨立董事），監(jiān)事，高管對首席風(fēng)險官的任職，一票否決，

董事會/理事會負(fù)責(zé)期貨交易所的董事長（副）/理事長（副）/期貨公司的首席風(fēng)險官的任免證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨交易所的總經(jīng)理（副）的任免

首席風(fēng)險官僅可兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

針對實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員期貨公司這種業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（分為“交易結(jié)算”和“全面結(jié)算”兩種）的條件：取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

風(fēng)險部門負(fù)責(zé)人2年期貨公司風(fēng)險部門經(jīng)驗高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2年，無刑事處罰交易結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理2人證券、期貨從業(yè)5年，其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)控達(dá)標(biāo)

申請3年內(nèi)，1年盈利，客戶權(quán)益>8000w，控股股東期末凈資產(chǎn)2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產(chǎn)8億

全面結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理副總經(jīng)理3人證券或期貨從業(yè)5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續(xù)擔(dān)任高管等3年注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)控達(dá)標(biāo)

連續(xù)3年盈利，客戶權(quán)益>3億，控股股東凈資產(chǎn)10億；或前3年中2年盈利，客戶權(quán)益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)15億。

證監(jiān)會3個月批準(zhǔn)

獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，期貨公司要向中金所申請結(jié)算會員資格，6個月有效，逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格作廢

交易結(jié)算會員只能服務(wù)客戶

全面結(jié)算會員可服務(wù)客戶和非結(jié)算會員

全面、交易會員繳納結(jié)算擔(dān)保金，全面不得向其非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)管理試行辦法

凈資本計算公式：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整指+負(fù)債客戶未足額追加的保證金+-調(diào)整事項

證監(jiān)會&its派出機(jī)構(gòu)審慎監(jiān)管原則

期貨公司應(yīng)符合：

凈資本>1500w（各種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，只要凈資本>1500w）凈資本>客戶權(quán)益6%凈資本/營業(yè)部家數(shù)>300w凈資本/凈資產(chǎn)>40%

流動資產(chǎn)/流動負(fù)債>100%負(fù)債/凈資本<150%

有IB業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本>3000w交易結(jié)算會員凈資本>4500w

全面結(jié)算會員凈資本>9000w,且凈資本>客戶權(quán)益及代理的非結(jié)算會員權(quán)益的6%

警戒標(biāo)準(zhǔn)：80%120%（到達(dá)警戒線：派出機(jī)構(gòu)出具警示函，抄送全體股東；高管談話；重大決定時提前5個工作日同時派出機(jī)構(gòu)；增加合規(guī)檢查頻率）。否則，派出機(jī)構(gòu)將責(zé)令限期整改。整改不得超過20個工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業(yè)務(wù)）。

期貨公司向股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期債款是可按一定比例計入凈資本的債務(wù)項目

期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)送月度風(fēng)險監(jiān)管表，每年后3個月送審計過的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

期貨公司風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警的，要書面報告派出機(jī)構(gòu)和全體董事

期貨公司進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的敏感性測試的前提：減少注冊資本擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)：凈資本，凈資本/凈資產(chǎn)，流動資產(chǎn)/流動負(fù)債，負(fù)債/凈資本，規(guī)定的最低結(jié)算準(zhǔn)備金

期貨公司應(yīng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制

月月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)變化超過20%的，書面報告派出機(jī)構(gòu)、董事、股東

風(fēng)險監(jiān)控報表：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)總匯表，凈資本，資產(chǎn)調(diào)整表，客戶分離資產(chǎn)表，客戶權(quán)益表，經(jīng)營業(yè)務(wù)表，客戶管理表

IB業(yè)務(wù)

證券公司資格：

6個月風(fēng)控達(dá)標(biāo)第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機(jī)構(gòu)共同擁有，且該期貨公司有會員分級結(jié)算制度會員資格，2個月

風(fēng)險監(jiān)控達(dá)標(biāo)

從業(yè)：總部5人，營業(yè)部2人

健全內(nèi)部規(guī)章制度控制風(fēng)險隔離合規(guī)檢查技術(shù)系統(tǒng)

滿足證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風(fēng)控達(dá)標(biāo)指的是：凈資本12億/流動資產(chǎn)/流動負(fù)債>150%/對外擔(dān)保+或有負(fù)債<凈資產(chǎn)10%凈資本>凈資產(chǎn)70%

友情提示：本文中關(guān)于《期貨法律法規(guī)總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，期貨法律法規(guī)總結(jié)：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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