上海中財(cái)期貨xx營(yíng)業(yè)部投資者教育12月總結(jié)

上海中財(cái)期貨有限公司xx營(yíng)業(yè)部201*年12月投資者教育工作總結(jié)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)xx監(jiān)管局：

進(jìn)入12月份由于一系列經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的企穩(wěn)回升并受到其它一些政策面消息的刺激，特別是在12月4日證券日?qǐng)?bào)報(bào)道了國(guó)務(wù)院副總理李克強(qiáng)11月28日在會(huì)見(jiàn)世界銀行行長(zhǎng)金墉時(shí)指出，“中國(guó)未來(lái)幾十年最大的發(fā)展?jié)摿υ诔擎?zhèn)化”消息的影響，12月5日上證綜指大漲56.76點(diǎn)，漲幅2.87%；滬深300指數(shù)大漲76.41點(diǎn)，漲幅3.58%，；當(dāng)月股指IF1212更是報(bào)復(fù)性上漲83.4點(diǎn)，漲幅3.91%，于此同時(shí)與城鎮(zhèn)化相關(guān)的有色金屬，化學(xué)建材與玻璃等期貨品種也是出現(xiàn)了一波大幅的上漲走勢(shì)，面對(duì)市場(chǎng)如此的劇烈波動(dòng)，為維護(hù)投資者合法權(quán)益，我營(yíng)業(yè)部及時(shí)通過(guò)電話(huà)，短信，QQ，微信等方式提醒投資者應(yīng)審慎判斷此輪市場(chǎng)上漲的性質(zhì)，及時(shí)調(diào)整頭寸方向，并合理控制倉(cāng)位水平！

在做好上述工作的同時(shí)，我們也發(fā)覺(jué)自己在某些資訊的解讀方面還存在明顯的欠缺，例如在美聯(lián)儲(chǔ)12月12日宣布ＱＥ４推出之時(shí)，相關(guān)主流媒體報(bào)道說(shuō)此輪“量化寬松”必將引起新一輪大宗商品價(jià)格的上漲，而我們當(dāng)時(shí)的判斷則是此項(xiàng)政策推出的根源在于美國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)疲軟，并基于這個(gè)觀(guān)點(diǎn)來(lái)輔導(dǎo)客戶(hù)，實(shí)踐證明在此項(xiàng)消息報(bào)道的第二日即１２月１３日我們的判斷是正確的（期貨市場(chǎng)出現(xiàn)了明顯的下跌）但到了１４日由于市場(chǎng)對(duì)此項(xiàng)資訊的持續(xù)消化，最終“熱錢(qián)效應(yīng)”與“世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)復(fù)蘇”贏(yíng)得市場(chǎng)的認(rèn)同，市場(chǎng)再次出現(xiàn)巨幅上漲走勢(shì)，其幅度甚至超過(guò)１２月５日，一個(gè)比較明顯的例證是當(dāng)日股指ＩＦ1212暴漲122.4點(diǎn)，漲幅5.44%，這是超乎我們意料意外的！

正是認(rèn)識(shí)到了自身存在的不足，后期我營(yíng)業(yè)部在整合總部?jī)?yōu)質(zhì)研發(fā)資源的同時(shí)會(huì)狠抓員工自身知識(shí)技能的提升，并在此基礎(chǔ)之上持續(xù)做好投資者教育工作，使之不斷在廣度與深度上有所拓展！

上海中財(cái)期貨有限公司xx營(yíng)業(yè)部

201*年12月24日

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上海中財(cái)期貨有限責(zé)任公司xx營(yíng)業(yè)部

未來(lái)三年誠(chéng)信建設(shè)發(fā)展規(guī)劃

根據(jù)xx省證監(jiān)局xx證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其相關(guān)監(jiān)管單位對(duì)于當(dāng)前期貨市場(chǎng)合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)與投資者教育方面的要求，并結(jié)合本地區(qū)本營(yíng)業(yè)部的實(shí)際的情況，我司制定了如下未來(lái)三年的誠(chéng)信建設(shè)發(fā)展規(guī)劃，共分三個(gè)階段，具體內(nèi)容如下：

第一階段：普及宣傳與加強(qiáng)內(nèi)控（201*201*）

1、積極響應(yīng)與配合中期協(xié)及其各監(jiān)管單位所領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)宣傳與金融知識(shí)普及宣傳工作，具體可通過(guò)在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所附近拉橫幅，發(fā)放宣傳冊(cè)，現(xiàn)場(chǎng)講解及其每月的投資者交流座談會(huì)等方式來(lái)實(shí)施，并做好投資者教育園地的及時(shí)更新與維護(hù)。

2、做好投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示與警示工作，決不讓客戶(hù)開(kāi)戶(hù)前的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”與對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查流于形式；在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)嚴(yán)格審查投資者的相關(guān)原始證件，并做好相關(guān)影像資料的采集工作。

3、按照監(jiān)管單位的要求全面準(zhǔn)確的公式營(yíng)業(yè)部員工的任職資格，并將相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)警示與客戶(hù)須知等宣傳品懸掛營(yíng)業(yè)部顯著位置。

4、加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)與管理，并將《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》作為其開(kāi)展一切業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，堅(jiān)決杜絕相關(guān)違規(guī)違法行為的發(fā)生。

5、在加強(qiáng)公司內(nèi)控方面制定相關(guān)的制度，并充分運(yùn)用好相關(guān)的技術(shù)手段，同時(shí)加強(qiáng)合規(guī)部門(mén)的檢查，真正防范風(fēng)險(xiǎn)于未然。

第二階段：提升投資者服務(wù)水平（201*-201*）

1、在學(xué)習(xí)行業(yè)優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合本公司實(shí)際情況的基礎(chǔ)之上，適時(shí)制定并出臺(tái)相關(guān)的“投資者標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)化守則”，并嚴(yán)格遵守。

2、加強(qiáng)從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，爭(zhēng)取每一個(gè)品種不僅在公司層面有專(zhuān)門(mén)人員在研究在營(yíng)業(yè)部層面也有專(zhuān)業(yè)化人才在對(duì)客戶(hù)進(jìn)行服務(wù)，努力走專(zhuān)業(yè)化道路。

3、適時(shí)對(duì)營(yíng)業(yè)部架構(gòu)進(jìn)行重組改造，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的整體融合與戰(zhàn)斗力提升，爭(zhēng)取鍛煉出兩到三只在相關(guān)品種研究有獨(dú)特見(jiàn)解的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)團(tuán)隊(duì)！

第三階段：總結(jié)與提升（201*-201*）

這一階段著重對(duì)前兩個(gè)階段進(jìn)行回顧與總結(jié)，優(yōu)秀的地方需要繼續(xù)堅(jiān)持下去，不足的地方則需認(rèn)真反思與改進(jìn)，爭(zhēng)取在這一階段形成比較有鮮明中財(cái)特征的投資者教育與服務(wù)體系。

投資者教育工作任重而道遠(yuǎn)，作為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的我們，將繼續(xù)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和xx證監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，把投資者教育工作做為工作的重中之重，為xx期貨市場(chǎng)的健康、快速發(fā)展貢獻(xiàn)綿薄之力。

上海中財(cái)期貨有限公司xxx營(yíng)業(yè)部

201*年8月29日

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