第一篇：證券公司工作計劃

五月份工作計劃

本月工作重點在于以下四點：

1、手中現(xiàn)有客戶資料的開發(fā)。

①整理出手中的每個意向客戶，通過電話回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優(yōu)惠活動政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談論股票，要想辦法從生活入手拉近關系。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內容，掛電話時要講好話術，為下次通話做好準備。

②每天給客戶打電話的時間安排：

下午回公司開會時間；晚上18:00-20:00。

2、新增客戶資料。

①要保證每天至少要取一名客戶資料，并在3天之內做第一次電話回訪。 ②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信：您好，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經(jīng)理詹可佳，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優(yōu)質的短信試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機里，以便您有什么問題可以及時聯(lián)系我。祝您投資愉快！

③堅持給潛在客戶發(fā)短信，打電話。

3、與銀行合作的小區(qū)活動。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行，直到活動正式開始。

②活動前，事先把幾種話術背熟練，活動中，要積極去迎接客戶，不錯過每一個身邊經(jīng)過的客戶，盡可能保證每一個客戶都能夠談話，爭取要到客戶的聯(lián)系方式。

③要取客戶聯(lián)系方式的話術：

▲幫客戶分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日后幫客戶關注一下手中股票，分析一下股票的調研報告，要取電話方便聯(lián)絡；

▲公司以后再有什么活動可以方便聯(lián)系到客戶；

▲

4、銀行駐點如何開發(fā)客戶。

①銀行內：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業(yè)務時主動去遞交宣傳折頁，介紹公司近期優(yōu)惠活動，爭取與有多方面的交流內容；

②銀行外：銀行沒有客戶時，手持宣傳折頁去門口附近等待流動客戶經(jīng)過，發(fā)送宣傳折頁；在下午時間去周邊轉轉，尋找可以交流的客戶；

③與銀行員工處好關系，尤其是行長，要表現(xiàn)出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的看法。

第二篇：證券公司個人工作總結范文

工作總結，就是把一個時間段的工作進行一次全面系統(tǒng)的總檢查、總評價、總分析、總研究，并分析成績的不足，從而得出引以為戒的經(jīng)驗�？偨Y是應用寫作的一種，是對已經(jīng)做過的工作進行理性的思考。以下是由

～年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、～年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。

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4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業(yè)務還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。

～年工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協(xié)調能力。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司：

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫�，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。以上是由

第三篇：201*年xx證券營業(yè)部年終個人工作總結

201*年xx證券營業(yè)部年終個人工作總結

一、業(yè)務數(shù)據(jù)及工作績效完成情況：

1、開戶數(shù)：40戶，其中有效戶34戶；

2、總資產(chǎn)與去年末相比增加：10185310元，其中新開戶增加資產(chǎn)11560754元，存量客戶增加資產(chǎn)5177687元；

3、產(chǎn)品銷售：權益類產(chǎn)品銷售350萬元、固定收益產(chǎn)品銷售760萬元；

4、融資融券開戶數(shù)12戶，交易賬戶9戶；

5、開發(fā)商品期貨賬戶5戶。

二、工作中的問題與不足

第一，沒有很好的利用公司的客戶服務平臺，老客戶的維護和聯(lián)系有些懈怠，對固定收益理財?shù)闹匾暡粔�，對現(xiàn)有的客戶的理財需求不是很清楚，沒有能夠很好的深挖細刨；第二，有些工作做的不夠細，一些工作計劃執(zhí)行不是十分到位，銀行渠道的維護和開發(fā)有些放松；第三，在創(chuàng)新業(yè)務中缺少業(yè)務知識，欠缺項目操作經(jīng)驗，有些很好的客戶資源，但自己卻不能很好的有針對性的策劃合作方案。針對以上不足，我將朝著以下幾個方向進行努力改進：第一，充分利用公司的客戶服務平臺，將現(xiàn)有客戶的資產(chǎn)情況做統(tǒng)計分析，再電話聯(lián)系客戶，了解他們的理財需求，做好記錄，養(yǎng)成定期聯(lián)系的習慣；第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，學習時間管理，在開拓新的渠道和業(yè)務的同時，保持原有渠道的定期走訪、聯(lián)絡，結合公司提供的產(chǎn)品和服務開發(fā)新客戶；第三，勤練內功，加強學習，提升業(yè)務水平，提高自己解決實際問題的能力，獲得客戶的信賴。 三、201*年工作計劃

1、新增有效開戶數(shù)：50戶；

2、總資產(chǎn)與去年末相比增加500萬元以上，新開戶增加資產(chǎn)至少300

萬元；

3、產(chǎn)品銷售：權益類產(chǎn)品銷售300萬元、固定收益產(chǎn)品銷售500萬元；

4、開通融資融券賬戶15戶；

5、開發(fā)商品期貨賬戶5戶。

四、創(chuàng)新業(yè)務的拓展

我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松點，壓力小點，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業(yè)務開展艱難，很容易產(chǎn)生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業(yè)務素質的提高。

現(xiàn)在社會是創(chuàng)新的社會、變革的社會，移動互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)融入進我們生活，互聯(lián)網(wǎng)金融、社區(qū)銀行如雨后春筍般出現(xiàn)，迅速發(fā)展。證券行業(yè)同樣處在創(chuàng)新發(fā)展時期，創(chuàng)新產(chǎn)品及服務不斷推出，比如股指期貨、融資融券、股權質押回購、新三板、固定收益理財?shù)�。這些業(yè)務成為新的利潤增長點，也是開發(fā)和維護客戶的重要工具。

空閑之余我常常在思考要以何種姿態(tài)來面對變革，是防守還是進攻？回顧過去，一些成立很長時間，曾經(jīng)非常優(yōu)秀的大公司，短時間就被超越，甚至有的已經(jīng)倒掉了。從開始從事證券工作到現(xiàn)在已經(jīng)有4年多時間了，期間明白了很多道理，也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么？我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的機會！機遇和挑戰(zhàn)并存，進攻是最好的防守。提醒自己需要時刻樹立危機意識，意識轉變能反作用自己的行為，在行動中提醒自己在做什么，做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能取得更好的效果。我思考了很多，嘗試按照新的工作要求去改變一些態(tài)度、方式和思路，也有過掙扎，希望自己可以實現(xiàn)一些突破。

創(chuàng)新業(yè)務對我亦是一次全新的開始，有很多專業(yè)知識和業(yè)務技巧需要學習。雖然是很大的挑戰(zhàn)，但是我有信心和勇氣去做好它。

在接下來的工作中：一、做到勤動手跟客戶打電話，提高工作主動性，對現(xiàn)有的客戶深挖細刨，根據(jù)不同客戶的需求和實際情況，做精準化營銷；二、做到勤動腦，在遇到困難的時候多想想解決的辦法，業(yè)務知識想辦法學習和找機會補充，到腳踏實地，不怕多做事，不怕做小事，在點滴實踐中提高自己；三、做到更加努力，爭取在新的一年里各項業(yè)務都能有所進步，特別是創(chuàng)新業(yè)務要有突破。

以上是我201*年的工作總結，請領導指正。最后提前祝大家春節(jié)快樂！

xx201*-1-20

第四篇：證券經(jīng)紀人年度個人工作總結

201*年度個人工作總結

201*年對于股票市場可謂是經(jīng)歷了一個嚴冬，股指從年內的最高點3067點一路下探到2134點跌了30%。 隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰也不信了，死套就死套了，干脆不動了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票��？聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠��？”簡直其氣死人。對于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定�？蛻粢�么不給交流的機會，要么你說什么他都反對。由于行情不好，潛在客戶進入股市的意愿不強，老股民投資虧損，資產(chǎn)嚴重縮水，股票被套，交易量驟降�？傊�，今年算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習慣，習慣了就是沒有感覺了的意思。習慣了很可怕，但也正是因為習慣了，才不覺得可怕。希望這樣的失落不要再繼續(xù)，希望明年可以慢慢好起來。

現(xiàn)對于今年的工作總結如下：

一、遵守公司規(guī)章制度

本人嚴格遵守公司規(guī)章制作，不遲到不早退，認真完成領導交待的每項工作。在客戶招攬和客戶服務過程中遵循：誠實守信、勤勉盡責、公平對待客戶客戶利益優(yōu)先原則。遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，遵守所服務證券公司的相關管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)，自覺維護證券行業(yè)及所服務證券公司的聲譽，保護客戶合法權益。

二、銀行駐點

銀行駐點，是每個證券經(jīng)紀人必須經(jīng)歷的，因為銀行是證券經(jīng)紀人招攬客戶的渠道和營銷的平臺，在銀行可以接觸到很多優(yōu)質客戶。201*年通過銀行駐點，使我總結出以下幾點：（1）親和力與交際能力是所應具備的第一要素。努力幫助大堂做事，銀行有什么事情都幫忙做好，不懂的不要胡亂回答，而是問柜臺或大堂經(jīng)理，有把握正確的才回答。主要與三個人打好關系：一個是大堂經(jīng)理，一個是銀行負責人（主任或行長），還有一個是最重要的，就是銀行的理財經(jīng)理或客戶經(jīng)理。（2）在銀行駐點中最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng)，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的證券公司咨詢和開戶，同時還會造成駐點人員與銀行之間的隔閡。

三、業(yè)務培訓與學習

按照公司人力資源部的培訓安排，11年度參與公司組織的視頻培訓，認真學習了公司及證券業(yè)協(xié)會的新業(yè)務與規(guī)章制度。并積極參與證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》《證券投資分析》《證券發(fā)行與承銷》且已全部通過考試。通過這些課程的學習，提高了我的職業(yè)素質和服務水平，增強合規(guī)意識、服務意識以及榮譽感、責任感。

四、電話回訪

對現(xiàn)有的客戶定期或不定期地進行電話回訪和上門回訪，了解其需求，溝通對股市行情的看法，每天將公司的資訊以短信或郵件的方式發(fā)給客戶，對成交及資產(chǎn)排名

靠前的客戶專門將電話、郵箱、生日進行統(tǒng)計，發(fā)送生日祝賀和訂送生日蛋糕，提升客戶滿意度。這樣做的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求，就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開必能力的體現(xiàn)，因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來（介紹）新的客戶。對現(xiàn)在有客戶的培養(yǎng)，最后基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們要盡最大的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質客戶。

以上是我本年度的工作總結，有不妥之處，請領導批評指正。

證券經(jīng)紀人：

201*年12月31日

第五篇：證券公司個人工作總結

證券公司個人工作總結

依照201*年的工作計劃，結合公司與營業(yè)部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價值，向專業(yè)化服務模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務�，F(xiàn)將今年工作情況總結如下:

一、改進工作方式，細化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作， 首先結合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設工作，新增基金債券專欄與，并及時搜集、更新投資者園地內容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結合“反洗錢”、“打擊內幕交易”和“防范非法證券活動”活動，在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構進行證券交易。

其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學”時段，根據(jù)行情變化及時將一些風險防范、投資技巧等內容第一時間提供給現(xiàn)場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務工作的認可。

最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價管理辦法，通過對工作細節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實際工作中切實推進投資者教育的相關內容在各個業(yè)務環(huán)節(jié)得到完整揭示、準確表述、有效開展。

二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。

元月份每日下午收市后進行201*年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進行投資策略分析，通過對政策導向、投資理由、風險來源以及行業(yè)內的優(yōu)質個股等內容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對201*年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產(chǎn)配置。

從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內容主要針對大盤具體走勢，利用新聞政策解讀、投資技巧等內容進行證券投資方法宣傳，根據(jù)國

家政策法規(guī)、并結合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見

的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者

的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。

從6月份開始每周三舉辦一次證券風險教育講座。重點面向廣大投資者講解

證券市場風險及各種投資品種的特點、內容涵蓋證券相關法律法規(guī)、投資基礎知

識、業(yè)務流程、反洗錢、防范非法證券、打擊內幕交易等內容，

三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務。

3.15消費者權益日活動，3月14日至3月16日在營業(yè)部大廳，舉辦了 “3.15”

投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權益保護知識講解，

識別和防范非法證券活動、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財

終端、手機證券的下載、安裝及功能等內容，有效的加深了投資者對講座內容的

理解，多次的培訓講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規(guī)

則、并學習了新業(yè)務、增強了維權意識。

9-10月行業(yè)集中開展了“打防內幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內幕

交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什么是內幕交易、內幕交易有什么危害、

為什么要禁止內幕交易等內容向投資者講解“打擊和防控內幕交易”相關知識。

促使投資者清醒認識參與內幕交易活動的危害，樹立正確的投資理念，自覺遠離

和抵制內幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，凈化證券市場環(huán)

境，維護證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序。

“12.4”是投資者法制宣傳周活動，12月7日下午收市后開展了“憲法””

和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和

反洗錢法的內容進行了詳實的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等

內容，認識洗錢活動的內容和危害，倡導投資者支持和參與反洗錢活動，力爭從

源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權益。

四、通過其他多種形式，進行多種內容的客戶服務工作。

日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、

廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報的張貼、

投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務工作。

在營業(yè)部大廳張貼各類風險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進入營業(yè)場

所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內容，起到了很好的風險宣傳作用。

加強短信風險提示工作，內容包括行情研判、個股信息、營業(yè)部通知、各類

風險提示、交易操作注意事項等等，通過短信平臺，讓客戶第一時間接收相關信

息，從而幫助更多的客戶了解市場的變化；

在營業(yè)部交易時間滾動播放動漫宣傳片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載了各類生動形象

地傳播證券投資知識、反洗錢、打擊和防控內幕交易和防范非法證券活動知識，

寓教于樂，；

提供法律法規(guī)文件。制作相關法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻

閱學習；

為增強宣傳實效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客

戶服務區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時向社會公眾散發(fā)各類宣傳

品。

通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時

與各部門溝通改進。

遇風險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示

風險教育。

積極與投資者聯(lián)系，有效落實客戶回訪工作。通過回訪

8、真誠服務客戶，及時告知權益信息和提示風險。咨詢崗設專職分析人員，

五、受理客戶投訴，加強客戶關系的處理

今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結果客戶都表示非常

滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數(shù)，主要針對交易費用、工作流程、客戶

服務等內容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫

工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個上報綜合部進行了糾正和解決，也通過

問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引

導客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客戶投資方面的需

求，同時保證在業(yè)務辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務，保證客戶滿意度的持續(xù)。

六、以客戶利益為重，堅持做好客戶提醒工作

為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質服務，除了公司要求進行的客戶通知事項以外，我對兩

市全部即將到期的配股、配售、權證、可轉債等，及時進行持倉狀況查詢，通過

電話通知客戶進行相應的操作，維護了客戶的利益。也避免了營業(yè)部客戶因此類

原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風險化解在萌芽狀態(tài)。

七、強化培訓，提升自身客戶服務能力和水平

為確�？头�工作的順利開展，在營業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組

織的基金與客戶服務專項培訓，從提升業(yè)務能力等方面入手，著力夯實我部客服

工作的基礎。其中在客戶服務專項培訓中，我以投資者教育工作內容豐富、形式

多樣、留痕清晰、總結全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。

八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作，并完成了銀華中證等權重90指數(shù)分級

基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時深證基本面200etf基金的銷售。

九、工作中存在的不足與改進思路。

通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主

要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠

視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭開展內容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)

新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。

十、201*年工作計劃

我計劃在201*年繼續(xù)做好上述工作的基礎上，重點開展如下工作：

1、擴大營業(yè)部品牌影響力

我計劃201*年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報告會中大力宣傳我部服

務，內容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件

和網(wǎng)站功能等內容進行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可，提

高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎上，吸引更多

投資者與我部共成長。

2、進一步進行基金、債券的推廣工作

基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行

費率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基

金、債券投資者若到我部開戶也可擴大我部市值。

201*年國內經(jīng)濟增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調整，將逐步釋放流

動性，為債券牛市奠定了堅實的基礎(請勿抄襲m.seogis.com)，我們應重視債券的投資機會；其次國債回

購作為無風險交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準備大力宣傳類交易品種，吸引無風險投資者到我部開戶，擇機再建議股票投資。

3、提高客戶服務短信的覆蓋度。通過公司的客戶服務平臺的短信平臺系統(tǒng)，

我部已有7％的客戶使用了公司的免費短信服務，本著營業(yè)部優(yōu)質服務的理念，

201*年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的

資訊，提高客戶服務的覆蓋度。

4、完成公司和營業(yè)部安排的其他工作。

以上就是我201*年的工作總結，以上客服工作以我個人能力是無法做完的，

在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們！同時希望在龍年中，

通過我們的努力，人人都有好業(yè)績，好收入!

201*年12月29日

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