合規(guī)建設(shè)提升年專項(xiàng)簡報(bào)(第二期)

合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)

專項(xiàng)簡報(bào)

第2期（總第2期）

201*年3月31日

自河南銀監(jiān)局組織開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)以來，***********圍繞“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)各階段工作安排，在3月份著重開展以下幾個(gè)方面的工作：

一、加大活動(dòng)開展力度，細(xì)化活動(dòng)考核辦法

3月份，******印發(fā)了《貫徹落實(shí)河南銀監(jiān)局“合規(guī)建設(shè)提升年”各項(xiàng)工作實(shí)施意見的通知》，要求******全體員工緊緊圍繞河南銀監(jiān)局提出的“四個(gè)提升”和公司提出的“抓改制、夯基礎(chǔ)、控總量、調(diào)結(jié)構(gòu)、保重點(diǎn)、促發(fā)展”六大中心工作，結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真研究，科學(xué)謀劃，狠抓落實(shí)，確保圓滿完成各項(xiàng)工作任務(wù)。

為確保河南銀監(jiān)局“合規(guī)建設(shè)提升年”各項(xiàng)工作開展落到實(shí)處，******印發(fā)了《******“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)考核辦法》，制定了各項(xiàng)工作貫徹落實(shí)情況考核表。該考核辦法采取百分制，所有考核項(xiàng)目分別賦予不同的分值（其中“合

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規(guī)建設(shè)好建議”為加分項(xiàng)），按被考核部門活動(dòng)開展情況分別確定得分。到“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)結(jié)束時(shí)，******將把考核內(nèi)容加減計(jì)算總分后，折算出對應(yīng)的績效考核分值，納入******績效考核辦法。

二、及時(shí)落實(shí)監(jiān)管建議，強(qiáng)化合規(guī)機(jī)制建設(shè)

201*年2月23日，銀監(jiān)局印發(fā)了《河南銀監(jiān)局監(jiān)管通報(bào)》（豫銀監(jiān)通資司[201*]1號），通報(bào)中對******201*年商業(yè)化收購業(yè)務(wù)開展情況、市場化業(yè)務(wù)、經(jīng)營收益進(jìn)行了詳盡的分析，同時(shí)也提出******商業(yè)化資產(chǎn)管理水平有待提高，業(yè)務(wù)經(jīng)營創(chuàng)新不足，合規(guī)機(jī)制建設(shè)有待加強(qiáng)，案防基礎(chǔ)有待鞏固等問題，在監(jiān)管建議方面要求******要審慎開展信托增信及遠(yuǎn)期收購業(yè)務(wù)，杜絕違規(guī)經(jīng)營；加強(qiáng)高管責(zé)任意識，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)步過度；切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)控管理，夯實(shí)案件防控基礎(chǔ)；強(qiáng)化內(nèi)生動(dòng)力，深化合規(guī)建設(shè)。對此，******領(lǐng)導(dǎo)高度重視，經(jīng)過認(rèn)真研究，提出了落實(shí)監(jiān)管建議的七條具體措施并在實(shí)際工作中加以貫徹執(zhí)行，

三、全面清理規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)操作流程

為確保******各項(xiàng)工作能夠做到依法合規(guī)經(jīng)營，******印發(fā)了《對******制度文件進(jìn)行修訂的通知》，要求按照部門分工負(fù)責(zé)的原則，誰主管的事項(xiàng)誰修訂。制度文件發(fā)布后，******風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門將把制度文件電子版本上載到“華融知識管理系統(tǒng)”的“******質(zhì)量管理體系文件管理系統(tǒng)”相應(yīng)位置。該專項(xiàng)工作計(jì)劃于201*年5月15日之前完成。

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優(yōu)化業(yè)務(wù)操作流程方面，公司近期下發(fā)了《固定收益類非房地產(chǎn)企業(yè)投資（增信）項(xiàng)目盡職調(diào)查操作指引》、《固定收益類房地產(chǎn)企業(yè)投資（增信）項(xiàng)目盡職調(diào)查操作指引》，規(guī)范了******商業(yè)化業(yè)務(wù)的操作流程。

四、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控、確保風(fēng)險(xiǎn)底線

為確保各項(xiàng)商業(yè)化業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行，公司明確了******風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)的工作職責(zé)，試行了《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問責(zé)辦法》和《經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查辦法》，發(fā)布了“風(fēng)險(xiǎn)提示”，印發(fā)了《關(guān)于開展項(xiàng)目實(shí)施條件審核工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》和《關(guān)于開展項(xiàng)目回收風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查工作的通知》，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控、確保風(fēng)險(xiǎn)底線。

為切實(shí)強(qiáng)化******的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，******在3月份印發(fā)了《201*年風(fēng)險(xiǎn)管理工作意見》、《201*年法律事務(wù)工作要點(diǎn)》、《關(guān)于加強(qiáng)各部門風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制委員會工作的通知》，調(diào)整了******業(yè)務(wù)審查委員會、資產(chǎn)評估審查委員會、資金財(cái)務(wù)審查委員會、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制委員會組成人員，以切實(shí)貫徹落實(shí)公司提出的堅(jiān)持“兩個(gè)不動(dòng)搖”（一手抓利潤增長促發(fā)展不動(dòng)搖，一手抓風(fēng)險(xiǎn)管控保安全不動(dòng)搖），加強(qiáng)“四個(gè)著力”（著力解決業(yè)務(wù)經(jīng)營中突出的風(fēng)險(xiǎn)問題，著力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度設(shè)計(jì)，著力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)檢查，著力提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力），實(shí)現(xiàn)“三個(gè)確�！保ù_保業(yè)務(wù)經(jīng)營無重大風(fēng)險(xiǎn)，確保******不良資產(chǎn)率控制在1%以內(nèi)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)符合監(jiān)管要求）。牢固樹立“大風(fēng)險(xiǎn)管理”理念，

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在打造“流程科學(xué)、職責(zé)明確、責(zé)任清楚、風(fēng)險(xiǎn)可控、賞罰分明”的流程企業(yè)戰(zhàn)略框架下，努力構(gòu)建“內(nèi)部協(xié)調(diào)、程序嚴(yán)密、配套完善、有效管用”的風(fēng)險(xiǎn)管控體系。

五、組織開展業(yè)務(wù)督查，落實(shí)問題項(xiàng)目整改

根據(jù)******《201*年風(fēng)險(xiǎn)管理工作意見》和《督導(dǎo)檢查方案》要求，******于201*年2月22日3月19日對******201*年開展的商業(yè)化業(yè)務(wù)進(jìn)行一次全面的督導(dǎo)檢查。通過督導(dǎo)檢查認(rèn)為，******在開展商業(yè)化業(yè)務(wù)中，前期立項(xiàng)、盡職調(diào)查、審查審批、后期管理等方面能夠執(zhí)行公司有關(guān)制度文件規(guī)定，開展的商業(yè)化業(yè)務(wù)符合公司授權(quán)業(yè)務(wù)范圍，審批程序合法合規(guī)，后期管理中能夠較全面地落實(shí)公司批復(fù)要求，抵押物監(jiān)管和資金監(jiān)管措施可行，能夠有效落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范措施。但在檢查過程中也發(fā)現(xiàn)一些需要關(guān)注的問題，引起******領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，并責(zé)成相關(guān)人員對存在的問題進(jìn)行了整改。

六、認(rèn)真開展合規(guī)評價(jià)，樹立積極向上氛圍

按照銀監(jiān)局“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)安排，******分管理人員和員工，設(shè)定了合規(guī)評價(jià)指標(biāo)，建立合規(guī)評價(jià)機(jī)制，以其履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)、自身合規(guī)從業(yè)情況、日常合規(guī)操作為基礎(chǔ)，進(jìn)行合規(guī)綜合評價(jià)。本次評價(jià)活動(dòng)參加的人員達(dá)到了100%。

七、組織業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)工作技能

截至201*年3月末，******共組織參加各類培訓(xùn)10次，

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共計(jì)培訓(xùn)243人次，其中：組織參加公司各類培訓(xùn)7次，共計(jì)培訓(xùn)189人次；******業(yè)務(wù)（研討）培訓(xùn)3次，共計(jì)培訓(xùn)54人次。******組織全體員工參加了公司主辦的警示教育視頻會、公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作視頻會議、資產(chǎn)經(jīng)營管理工作視頻會議、聽取了“現(xiàn)代公司的產(chǎn)權(quán)制度和公司治理”講座、參與了北京、杭州******商業(yè)化項(xiàng)目案例培訓(xùn)視頻會，提高了員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)和業(yè)務(wù)操作能力，為******的業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

******內(nèi)發(fā)送：******領(lǐng)導(dǎo)、全體員工抄送：河南銀監(jiān)局

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擴(kuò)展閱讀：合規(guī)建設(shè)提升年[1]

傳真電報(bào)

發(fā)電單位：河南省郵政公司

中國郵政儲蓄銀行河南省分行簽發(fā)：

等級：發(fā)電字號：豫郵銀傳〔201*〕27號傳真流水號：總頁數(shù)：4頁發(fā)往單位：各省轄市郵政局、郵儲銀行各市分行、直屬支行關(guān)于開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)宣傳的通知為宣傳郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的目的和意義，樹立郵政金融合規(guī)形象，提升全體員工參與“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)全體員工合規(guī)意識，現(xiàn)決定組織開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)宣傳�，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，做好組織保障各郵政企業(yè)和郵儲銀行分支行要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，及時(shí)組織成立郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會河南銀監(jiān)局李伏安局長在“河南銀行業(yè)‘合規(guī)建設(shè)提升年’活動(dòng)動(dòng)員大會”上的講話精神，做好“合規(guī)建設(shè)提升年”宣傳相關(guān)工作，結(jié)合本單位實(shí)際情況，精心組織，要在春節(jié)前將宣傳工作安排部署到位，大力營造“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)氛圍，明確責(zé)任分工，切實(shí)抓好活動(dòng)宣傳工作，提高全體員工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性。二、突出主題，明確宣傳內(nèi)容主辦單位：風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部擬稿人：宋曉飛部門領(lǐng)導(dǎo)：王發(fā)成辦公室核稿：發(fā)出時(shí)間：201*年1月16日時(shí)分中國郵政儲蓄銀行河南省分行傳真室傳真電報(bào)續(xù)頁1

各郵政企業(yè)和郵儲銀行分支行要根據(jù)監(jiān)管部門“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)要求，認(rèn)真組織開展合規(guī)宣傳，突出活動(dòng)主題，明確宣傳內(nèi)容，讓全體員工認(rèn)識到“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的重要意義和目的，了解郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)要求，積極主動(dòng)參與到“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)中。三、加強(qiáng)內(nèi)部宣傳，營造活動(dòng)氛圍各郵政企業(yè)和郵儲銀行分支行要加強(qiáng)內(nèi)部宣傳，大力營造活動(dòng)氛圍。將監(jiān)管部門制定的宣傳用語和省分行統(tǒng)一下發(fā)的宣傳用語一并在電子顯示屏上全天持續(xù)滾動(dòng)播出，并在營業(yè)場所醒目位置張貼懸掛。結(jié)合實(shí)際，創(chuàng)新宣傳方式，增強(qiáng)宣傳效果。設(shè)計(jì)制作簡易的宣傳折頁、桌簽、宣傳卡片、明信片等，在單位走廊、電梯口、會場等地放置板報(bào)，分階段宣傳“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)目的、要求、方案等。四、強(qiáng)化外部宣傳，樹立郵儲合規(guī)形象各郵政企業(yè)和郵儲銀行分支行要開展形式多樣的外部宣傳，積極借助和發(fā)揮新聞媒體的力量，要在主要街道張貼廣告、懸掛標(biāo)語，在當(dāng)?shù)刂髁鲌?bào)紙、新聞媒體上宣傳報(bào)道“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)，向社會公眾介紹合規(guī)建設(shè)的情況與成果，樹立郵政金融依法合規(guī)經(jīng)營的良好形象。五、加強(qiáng)溝通，及時(shí)匯報(bào)宣傳情況郵儲銀行分支行要積極同當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門溝通，匯報(bào)郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)進(jìn)展情況，及時(shí)了解最新的活動(dòng)要求，認(rèn)真加以貫徹落實(shí)。并要在1月31日前，將活動(dòng)宣傳開展情況以電子檔的形式上報(bào)省分行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部（電子郵箱：hnfxhg@126.com）。附件：“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)宣傳標(biāo)語抄送：省郵政公司：服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查部，金融業(yè)務(wù)局，代理保險(xiǎn)公司。附件：“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)宣傳標(biāo)語（一）河南銀監(jiān)局統(tǒng)一印發(fā)的對外宣傳標(biāo)語1.合規(guī)建設(shè)鑄就中原金融安全區(qū)2.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)人人有責(zé)3.依法合規(guī)經(jīng)營，共筑美好家園4.深植合規(guī)理念，構(gòu)筑鋼鐵長城5.舉科學(xué)發(fā)展之旗，走合規(guī)建設(shè)之路6.誠實(shí)守信融四海，合規(guī)建設(shè)安天下7.打造合規(guī)經(jīng)營品牌，建設(shè)公眾放心銀行8.合規(guī)為鏡，防風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)為尺，助發(fā)展9.合規(guī)提升形象，合規(guī)提升管理，合規(guī)提升價(jià)值10.抓合規(guī)、控風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展，深入開展合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)11.合規(guī)重在建設(shè)，合規(guī)重在執(zhí)行，合規(guī)重在持續(xù)，合規(guī)重在提升2

12.鞏固提升培育中原合規(guī)文化，齊心協(xié)力共創(chuàng)銀行合規(guī)品牌13.培育河南金融合規(guī)理念，支持中原實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，助推中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施（二）河南銀監(jiān)局統(tǒng)一印發(fā)的對內(nèi)宣傳標(biāo)語1.合規(guī)興行，合規(guī)立身2.合規(guī)在心中，時(shí)刻敲警鐘3.操作零差錯(cuò)，違規(guī)零容忍4.隱患險(xiǎn)于案件，合規(guī)重于泰山5.違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)就是效益6.珍惜職業(yè)生涯，堅(jiān)守合規(guī)操守7.人人合規(guī)、事事合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī)8.提升合規(guī)思想認(rèn)識，增強(qiáng)合規(guī)內(nèi)生動(dòng)力9.強(qiáng)力推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，打造安全績優(yōu)銀行10.認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格踐行，時(shí)常自省，合規(guī)從業(yè)11.以合規(guī)打造行業(yè)，以合規(guī)引領(lǐng)發(fā)展，以合規(guī)留住客戶12.完善制度建設(shè)合規(guī)，優(yōu)化流程提升合規(guī)，定期排查嚴(yán)防違規(guī)，嚴(yán)格問責(zé)懲處違規(guī)13.親，今天你合規(guī)了嗎？要時(shí)刻注意合規(guī)喲�。ㄈ�）河南郵政金融統(tǒng)一印發(fā)的宣傳用語1.全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值2.認(rèn)真開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)，深化郵儲合規(guī)管理，積極支持中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)3.樹立合規(guī)理念，堅(jiān)守職業(yè)道德，強(qiáng)化合規(guī)執(zhí)行，提升合規(guī)管理水平4.合規(guī)是興行之本，違規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)之源5.強(qiáng)化合規(guī)管理，建設(shè)合規(guī)品牌，促進(jìn)郵儲發(fā)展6.開展合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管理，夯實(shí)郵儲銀行發(fā)展基石7.合規(guī)管理，人人有責(zé)；合規(guī)建設(shè)，從我做起8.堅(jiān)持良好職業(yè)操守，培育合規(guī)執(zhí)行習(xí)慣，推進(jìn)郵儲合規(guī)建設(shè)9.踐行合規(guī)承諾，建設(shè)合規(guī)文化，樹立合規(guī)形象10.令行禁止，誠實(shí)守信，按章操作，規(guī)范行為11.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，執(zhí)行人人有責(zé)12.規(guī)矩成方圓，合規(guī)筑平安13.深植合規(guī)理念，促進(jìn)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”14.強(qiáng)化制度執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營15.風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻警覺，合規(guī)共同參與3

16.尊重規(guī)則，執(zhí)行制度，依法經(jīng)營，合規(guī)從業(yè)4

河南省郵政公司、中國郵政儲蓄銀行河南省分行郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)方案為引導(dǎo)全省郵政金融機(jī)構(gòu)牢固樹立合規(guī)理念、全面履行合規(guī)執(zhí)行職責(zé)，提升合規(guī)建設(shè)效果，保障河南郵政金融各類業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健運(yùn)營，有效提升服務(wù)河南經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展能力，根據(jù)河南銀監(jiān)局“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)相關(guān)要求，特制訂本方案。一、指導(dǎo)思想以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，全面貫徹執(zhí)行國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和銀行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)，堅(jiān)持依法經(jīng)營、合規(guī)執(zhí)業(yè)，持續(xù)鞏固、深化、提升合規(guī)執(zhí)行效果，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。二、活動(dòng)目標(biāo)確保各項(xiàng)重要業(yè)務(wù)活動(dòng)全部達(dá)到合規(guī)要求，落實(shí)重大實(shí)質(zhì)性違規(guī)行為“零容忍”，落實(shí)一般性監(jiān)管政策和措施要求的合規(guī)率達(dá)到95%以上。通過合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)“四個(gè)提升”提升思想認(rèn)識，提升內(nèi)生動(dòng)力，提升制度建設(shè)，提升執(zhí)行效果，構(gòu)建合規(guī)管理長效機(jī)制，努力打造郵政金融合規(guī)品牌。三、組織領(lǐng)導(dǎo)為加強(qiáng)“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，保證各項(xiàng)活動(dòng)有序開展，省公司和省分行聯(lián)合成立“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：宋英忠、李玉杰副組長：王道理、孫學(xué)香、何建宇、孫棟、李文賓、陳福正、韓四喜成員：高雙平、張勇、劉憲申、曹衛(wèi)平、路方、陳明、李敏、陳建峰、韓冰、王發(fā)成、李曉輝、蔡苗、郭文彪、趙英、王輝、張儉、楊東峰、徐玉敏、閆蕾、王洪亮領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：負(fù)責(zé)組織制定“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)方案，組織各部門及分支機(jī)構(gòu)開展活動(dòng)各項(xiàng)工作，協(xié)調(diào)解決活動(dòng)中出現(xiàn)的問題，總結(jié)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)等。活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在省分行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)，省公司服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查部為企業(yè)活動(dòng)聯(lián)系部門，負(fù)責(zé)推動(dòng)、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)活動(dòng)各項(xiàng)工作的開展。各級郵政金融機(jī)構(gòu)要比照省公司、省分行“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組組織架構(gòu)及相關(guān)職責(zé)，成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，召開專項(xiàng)工作會議，確定“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)實(shí)施方案，組織開展活動(dòng)各項(xiàng)工作。四、活動(dòng)內(nèi)容（一）開展合規(guī)承諾活動(dòng)（201*年2月）省公司、省分行將組織各郵政金融分支機(jī)構(gòu)開展合規(guī)承諾活動(dòng)，以承諾定責(zé)任，提升合規(guī)建設(shè)自覺性。1.職責(zé)分工。合規(guī)承諾活動(dòng)由各級活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭組織，各成員部門明確專人密切配合，傳達(dá)并落實(shí)各項(xiàng)工作要求。2.自下而上主動(dòng)承諾。各級分支機(jī)構(gòu)每個(gè)郵政金融從業(yè)人員都要全面梳理本崗位合規(guī)操作要求和合規(guī)責(zé)任與義務(wù)，自己提出責(zé)任內(nèi)容，主動(dòng)向上級提交“合規(guī)責(zé)任與承諾書”，作出莊嚴(yán)承諾。3.自上而下逐級審核。各級分支機(jī)構(gòu)、各成員部門要自上而下逐級對所轄機(jī)構(gòu)管理人員、員工提出的承諾書進(jìn)行審核，確保承諾書內(nèi)容詳實(shí)、可操作性強(qiáng)、體現(xiàn)出層級、崗位區(qū)別，便于后續(xù)評價(jià)。承諾書經(jīng)審核后，各責(zé)任單位需將承諾書樣本及時(shí)提交同級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行綜合審定。各級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要加強(qiáng)對承諾書審核工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，確保審核進(jìn)度和質(zhì)量。各級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)收集本機(jī)構(gòu)全部崗位承諾書樣本以市局、市分行為單位于2月4日前提交上級活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。4.自上而下逐級簽訂。各級郵政金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2月6日前對承諾書審核完畢,并及時(shí)提交當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門進(jìn)行審核確認(rèn)。承諾書經(jīng)監(jiān)管部門審核無異議后自上而下逐級簽訂，對不符合要求的承諾書,上級部門或機(jī)構(gòu)不予審核簽署。2月10日前各級郵政金融機(jī)構(gòu)應(yīng)全部完成承諾書簽署工作，并將承

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諾書簽訂情況報(bào)上級活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（二）開展合規(guī)宣傳活動(dòng)（201*年1月-201*年12月）全省郵政金融各級機(jī)構(gòu)要積極開展“合規(guī)建設(shè)提升年”宣傳活動(dòng)，區(qū)分內(nèi)外兩種環(huán)境，規(guī)范用語，創(chuàng)新形式，達(dá)到外樹形象、內(nèi)強(qiáng)意識的目的。1.職責(zé)分工。合規(guī)宣傳由各級郵政金融機(jī)構(gòu)辦公室牽頭組織實(shí)施，其他成員部門配合。2.內(nèi)部宣傳�？刹扇�會議推動(dòng)、編發(fā)簡報(bào)、擺放展板、桌卡、發(fā)送合規(guī)警示短信、設(shè)置電腦桌面、合規(guī)文化上墻等多種形式開展，培育主動(dòng)合規(guī)文化。3.外部宣傳�？赏ㄟ^橫幅、電子屏、報(bào)紙、期刊、電視臺等媒介開展，也可通過播放合規(guī)動(dòng)漫宣傳片、教育片等形式進(jìn)行動(dòng)態(tài)立體宣傳，樹立誠信合規(guī)形象。（三）開展合規(guī)宣講培訓(xùn)活動(dòng)（201*年2月-201*年12月）各級郵政金融機(jī)構(gòu)要持續(xù)開展合規(guī)宣講培訓(xùn)活動(dòng)，組織合規(guī)演講比賽，持續(xù)提升郵政金融從業(yè)人員合規(guī)認(rèn)識。1.職責(zé)分工。宣講培訓(xùn)活動(dòng)由各級活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和人力資源部門聯(lián)合組織，其他成員部門配合。2.宣講培訓(xùn)。各機(jī)構(gòu)、各條線要在2月24日前制定本年度合規(guī)教育培訓(xùn)計(jì)劃和高管宣講計(jì)劃，以培訓(xùn)班、講座、典型案例分析會等形式就外部監(jiān)管法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及各項(xiàng)內(nèi)部管理制度開展合規(guī)宣講培訓(xùn)，領(lǐng)導(dǎo)班子每位成員要親自對員工進(jìn)行合規(guī)宣講，并采取適當(dāng)方式對合規(guī)培訓(xùn)效果進(jìn)行檢驗(yàn)，確保人人認(rèn)真學(xué)、人人學(xué)有效果。3.合規(guī)演講。各機(jī)構(gòu)要組織員工圍繞合規(guī)建設(shè)、合規(guī)從業(yè)主題開展演講比賽，大力弘揚(yáng)和培育合規(guī)文化，營造合規(guī)氛圍。合規(guī)演講比賽方案隨后另文下發(fā)。4.警示教育。各機(jī)構(gòu)要持續(xù)開展警示教育活動(dòng)，通過觀看警示教育片《合規(guī)醒言》、舉辦典型案例分析講座、現(xiàn)場參觀服刑人員生產(chǎn)生活區(qū)等方式使各級郵政金融從業(yè)人員充分認(rèn)識依法合規(guī)的重要性，確保全員覆蓋，筑牢人員思想道德防線。（四）開展合規(guī)大討論活動(dòng)（201*年3月-201*年5月）省公司、省分行將組織轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)開展合規(guī)執(zhí)行和合規(guī)建設(shè)大討論活動(dòng)，引導(dǎo)郵政金融從業(yè)人員和所轄機(jī)構(gòu)總結(jié)和反思合規(guī)執(zhí)行的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步牢固樹立合規(guī)理念、合規(guī)從業(yè)意識，提升、維持合規(guī)執(zhí)行效果。1.職責(zé)分工。合規(guī)大討論活動(dòng)由各級活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭實(shí)施，其他成員部門配合。2.討論主題。討論要引導(dǎo)郵政金融從業(yè)人員和轄屬機(jī)構(gòu)總結(jié)和反思合規(guī)執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對“有沒有必要進(jìn)行合規(guī)建設(shè)，有沒有必要持續(xù)完善合規(guī)制度、有沒有必要自覺合規(guī)從業(yè)、有沒有必要打造河南銀行業(yè)合規(guī)品牌”做出積極主動(dòng)的回答,牢固樹立主動(dòng)合規(guī)、自覺合規(guī)、終生合規(guī)的理念。主動(dòng)思考如何持續(xù)提升合規(guī)執(zhí)行、加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，從機(jī)構(gòu)安全穩(wěn)健運(yùn)營和可持續(xù)發(fā)展的高度來認(rèn)識合規(guī)執(zhí)行、合規(guī)建設(shè)，深刻理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的基礎(chǔ)性地位。要認(rèn)識到合規(guī)建設(shè)與機(jī)構(gòu)能否發(fā)展、能取得多大的發(fā)展、發(fā)展的成果是否牢靠、是否可持續(xù)密切相關(guān)；要認(rèn)識到合規(guī)與個(gè)人的職業(yè)發(fā)展、家庭幸福、名譽(yù)形象密切相關(guān)，違規(guī)就要付出沉重的代價(jià)。3.組織形式。討論應(yīng)以座談會、班組會、分析會、民主生活會、專題研討會等形式進(jìn)行。討論可分層、分批組織，確保覆蓋全員。各級機(jī)構(gòu)一把手要親自抓討論，并對每次討論結(jié)果進(jìn)行點(diǎn)評。做到每次討論事前有議程、事中有記錄、事后有點(diǎn)評，并以簡報(bào)形式將討論情況印發(fā)所轄機(jī)構(gòu)，抄報(bào)上級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。4.撰寫心得。討論結(jié)束后，每位員工都要認(rèn)真撰寫心得體會，總結(jié)討論收獲和感想，并以部門、網(wǎng)點(diǎn)為單位提交同級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。5.活動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)。縣以上分支機(jī)構(gòu)要專門拿出資金設(shè)立“合規(guī)建設(shè)好建議獎(jiǎng)”，鼓勵(lì)員工提建議、出點(diǎn)子，主動(dòng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患，不斷完善制度，優(yōu)化流程，改進(jìn)管理。（五）開展規(guī)章制度梳理活動(dòng)（201*年3月-201*年4月）省公司、省分行將持續(xù)開展規(guī)章制度梳理活動(dòng)，在權(quán)限范圍內(nèi)做好立、改、廢工作，不斷提升

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制度建設(shè)質(zhì)量。1.職責(zé)分工。規(guī)章制度梳理工作由省活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭組織，其他成員部門指定專人配合。2.條線梳理。省公司、省分行各條線要建立定期清理機(jī)制，對本條線的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行全面的梳理和評價(jià)，重點(diǎn)梳理和評價(jià)違規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)績效考核制度及誠信舉報(bào)制度，明確合規(guī)操作要點(diǎn)，編制或修訂新的業(yè)務(wù)操作手冊，并組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，確保每一個(gè)員工熟知最新制度要求。3.制度匯編。依照歸口管理原則，省公司、省分行各條線要及時(shí)將制度清理報(bào)告抄送活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由省活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將最新制度規(guī)定統(tǒng)一匯編下發(fā)，推動(dòng)和促進(jìn)合規(guī)制度體系建設(shè)。（六）開展風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)（201*年6月-201*年9月）省公司、省分行將統(tǒng)一組織轄屬分支機(jī)構(gòu)開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，試點(diǎn)開展移位檢查，強(qiáng)化整改問責(zé)力度，確保機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)營。1.全面排查。在全轄范圍內(nèi)組織開展業(yè)務(wù)行為排查、員工行為排查、安防設(shè)施排查和案件排查活動(dòng)。業(yè)務(wù)行為排查由省公司、省分行各業(yè)務(wù)條線牽頭組織，制定具體排查辦法；員工行為排查由各級郵政人力資源部門、銀行監(jiān)察部門牽頭實(shí)施，其他成員部門配合；安防設(shè)施排查由各級郵政金融機(jī)構(gòu)安保部門牽頭組織，相關(guān)成員部門配合；案件排查由各級郵政金融業(yè)務(wù)局、銀行審計(jì)部門牽頭實(shí)施，相關(guān)成員部門配合，制定具體實(shí)施方案，重點(diǎn)對關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)和領(lǐng)域進(jìn)行排查。2.移位檢查。由省郵政金融業(yè)務(wù)局、省分行審計(jì)部牽頭，各相關(guān)部門配合，抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干成立替班小組，在各地市嘗試開展整體移位檢查。在事先不告知的情況下，將被檢查基層網(wǎng)點(diǎn)的全部或部分員工暫時(shí)移離崗位，由替班小組人員暫時(shí)接管其具體業(yè)務(wù)。通過開展整體移位檢查，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)控力度，防范風(fēng)險(xiǎn)。3.整改落實(shí)。排查應(yīng)建立工作臺賬，認(rèn)真做好排查工作相關(guān)記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題，要逐個(gè)明確直接整改責(zé)任人、督促整改責(zé)任人和后續(xù)檢查責(zé)任人。問題整改要建立問題整改證據(jù)制和督導(dǎo)跟蹤制，確保排查發(fā)現(xiàn)的問題全部限期整改到位。4.嚴(yán)厲問責(zé)。各級機(jī)構(gòu)對排查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為要嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究和處罰。對重大、實(shí)質(zhì)性違規(guī)行為實(shí)行“零容忍”，根據(jù)有關(guān)規(guī)定從嚴(yán)從重對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，高管撤職，員工開除；對于一般性違規(guī)，堅(jiān)持“違規(guī)無小事”的問責(zé)原則，采取強(qiáng)制離崗自費(fèi)培訓(xùn)、扣減績效工資、調(diào)整崗位等手段對相關(guān)人員從嚴(yán)從重問責(zé)。（七）開展業(yè)務(wù)會審活動(dòng)（201*年7月）省公司、省分行將持續(xù)組織轄內(nèi)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)會審工作，系統(tǒng)分析并研究解決存在的突出問題，全面提高各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的規(guī)范化程度，有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)。1.會審范圍。會審應(yīng)覆蓋信貸業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)會計(jì)及對公結(jié)算、個(gè)人負(fù)債、國際及代理、票據(jù)、計(jì)劃財(cái)務(wù)、法律性文件、審計(jì)等業(yè)務(wù)條線。2.職責(zé)分工。會審工作由各級活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭組織，并于7月底前完成。3.會審組織。省郵政金融業(yè)務(wù)局、省代理保險(xiǎn)公司及省分行相關(guān)部門要分別制定本條線業(yè)務(wù)會審方案，明確會審標(biāo)準(zhǔn)和流程，逐級開展會審。4.會審?fù)▓?bào)。會審結(jié)束后，各機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)會審組織部門應(yīng)及時(shí)向同級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交會審結(jié)果，會審結(jié)果應(yīng)包含存在的問題及會審排名情況。省、市郵政金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)綜合參審單位各業(yè)務(wù)條線會審成績進(jìn)行綜合評比和排名，并予以通報(bào)。（八）開展督導(dǎo)評價(jià)活動(dòng)（201*年2月-201*年12月）各級郵政金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)、部門、人員“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)開展情況的督導(dǎo)和評價(jià)，確�；顒�(dòng)各項(xiàng)工作要求落到實(shí)處。1.職責(zé)分工。督導(dǎo)評價(jià)工作由各級活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭實(shí)施，各成員部門配合。

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2.活動(dòng)督導(dǎo)。各級機(jī)構(gòu)一把手要親自抓督導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要分片包干，按照“突出重點(diǎn)、統(tǒng)籌兼顧”的原則，于2月25日前制定全年督導(dǎo)檢查方案，確定分階段督導(dǎo)計(jì)劃，每一階段督導(dǎo)要至少覆蓋轄屬機(jī)構(gòu)數(shù)的30%，加大對縣域及其以下基層分支機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)頻次和力度，確�！皺M到邊，豎到底，不留死角，全面覆蓋”，避免出現(xiàn)執(zhí)行偏差、監(jiān)督缺位、風(fēng)險(xiǎn)排查不到位等現(xiàn)象，確保各分支機(jī)構(gòu)同步推進(jìn)。每次督導(dǎo)都要給被督導(dǎo)機(jī)構(gòu)打分，年終總評，并作為內(nèi)部合規(guī)評價(jià)的重要依據(jù)。3.合規(guī)評價(jià)。各分支機(jī)構(gòu)要全面開展合規(guī)評價(jià)工作，提升合規(guī)執(zhí)行效果。各部室、網(wǎng)點(diǎn)對員工要堅(jiān)持周評、月評、季評、年度評；各單位對管理人員、各部門、各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)要進(jìn)行月評、季評、半年評和年度評。對管理人員的評價(jià)要以履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的情況以及自身合規(guī)從業(yè)的情況為依據(jù)；對員工的評價(jià)要以日常合規(guī)操作情況為依據(jù)。對各崗位員工的評價(jià)結(jié)果要作為對各部門、各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)、各級管理人員進(jìn)行評價(jià)的重要依據(jù)。評價(jià)結(jié)果要有優(yōu)劣差異，并與綜合績效考核掛鉤，建立獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制。各分支機(jī)構(gòu)要于12月1日前完成對轄屬各部門、各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)、各級管理人員、各崗位員工的年度合規(guī)評價(jià)，并于12月6日前提交上級活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（九）其他事項(xiàng)1.各級郵政金融機(jī)構(gòu)在“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)中，要建立周簡報(bào)制度，及時(shí)向上級機(jī)構(gòu)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告活動(dòng)動(dòng)態(tài)。2.各級郵政金融機(jī)構(gòu)在“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)中，要認(rèn)真落實(shí)違規(guī)問責(zé)制度，全面強(qiáng)化違規(guī)問責(zé)力度，建立違規(guī)問責(zé)季報(bào)告制度，于每季度結(jié)束后2日內(nèi)將上一季度違規(guī)問責(zé)情況上報(bào)上級機(jī)構(gòu)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室�；顒�(dòng)年度報(bào)告中也應(yīng)對本機(jī)構(gòu)全年違規(guī)問責(zé)情況進(jìn)行重點(diǎn)說明。3.各級郵政金融機(jī)構(gòu)要做好合規(guī)執(zhí)行、合規(guī)建設(shè)情況的梳理、匯總、分析、評價(jià)和完善工作，認(rèn)真總結(jié)“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)，并將本單位開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的情況形成報(bào)告，于201*年12月9日前報(bào)送上級機(jī)構(gòu)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。五、活動(dòng)要求

（一）高度重視，實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制各單位要高度重視，充分認(rèn)識全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)、提升合規(guī)執(zhí)行力，對于實(shí)現(xiàn)郵政金融科學(xué)發(fā)展和安全、穩(wěn)健運(yùn)營的重要意義，把“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)作為201*年各項(xiàng)工作的重中之重來抓，為各項(xiàng)活動(dòng)的扎實(shí)有效開展提供充分的資源保證。要實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，各級機(jī)構(gòu)一把手要親自抓謀劃、抓動(dòng)員、抓宣講、抓督導(dǎo)、抓問責(zé)，明確活動(dòng)實(shí)施方案，確�！昂弦�(guī)建設(shè)提升年”各項(xiàng)活動(dòng)落到實(shí)處。

（二）精心組織，確保活動(dòng)覆蓋面達(dá)到100%各級機(jī)構(gòu)要精心組織，堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)小組主導(dǎo)、全員參與的原則，企業(yè)、銀行同步推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)郵儲網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋，多形式開展各階段工作，充分調(diào)動(dòng)全體人員參與“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的積極性，從“要我做”向“我要做”轉(zhuǎn)變，形成“全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等良好的合規(guī)文化氛圍。

（三）加強(qiáng)監(jiān)督考核，務(wù)求取得實(shí)效省公司、省分行將加強(qiáng)對“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)開展情況的考核監(jiān)督，制定活動(dòng)考核辦法，將活動(dòng)效果與單位績效進(jìn)行掛鉤考核。對活動(dòng)組織得力、合規(guī)建設(shè)成效顯著的，進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對活動(dòng)開展不力、合規(guī)建設(shè)成效不明顯的，給予通報(bào)批評，并根據(jù)“合規(guī)責(zé)任與承諾書”的約定，嚴(yán)格追究相關(guān)人員的責(zé)任。

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