防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

一什么是非法網(wǎng)站?

非法網(wǎng)站是一些不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人冒用我公司名義，通過(guò)在互聯(lián)網(wǎng)上設(shè)立與我公司名稱(chēng)相同或相近的網(wǎng)站來(lái)從事招攬客戶(hù)，混淆視聽(tīng)，欺詐投資者等非法證券活動(dòng)。

自201*年以來(lái)，我國(guó)證券市場(chǎng)日趨走向繁榮，不法分子利用互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展非法證券的活動(dòng)有愈演愈烈之勢(shì)，這些非法活動(dòng)嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，危害證券市場(chǎng)的正常經(jīng)營(yíng)秩序。

二互聯(lián)網(wǎng)非法證券活動(dòng)有哪些形式?

一是不具備證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人設(shè)立網(wǎng)站，以“推薦暴漲黑馬”、“暴漲牛股名單”等欺詐信息，招攬會(huì)員或客戶(hù)，推薦股票、在線咨詢(xún)或者代客理財(cái)，采用收取會(huì)費(fèi)、收益分成等方式非法牟利。

二是不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人冒用證券公司名義，設(shè)立與證券公司名稱(chēng)相近的網(wǎng)站，招攬客戶(hù)，混淆視聽(tīng)，欺詐投資者。

三是不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用網(wǎng)絡(luò)論壇、QQ群、博客、股吧等作為營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)，傳播虛假信息，招攬會(huì)員或者客戶(hù)，進(jìn)行個(gè)股推薦、代客理財(cái)或者營(yíng)銷(xiāo)薦股軟件，獲取非法收入。此外，一些門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站為非法證券網(wǎng)站提供鏈接或者發(fā)布廣發(fā)，為非法證券活動(dòng)提供傳播渠道和便利。

三如何防范互聯(lián)網(wǎng)非法證券活動(dòng)?

1、在證券業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站上查詢(xún)合法機(jī)構(gòu)的名錄。國(guó)家法律規(guī)定，開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（俗稱(chēng)“薦股”）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（俗稱(chēng)“委托理財(cái)”、“代客理財(cái)”）都必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的，不得從事這些業(yè)務(wù)。在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站首頁(yè)（），有所有合法機(jī)構(gòu)的信息公示，投資者可以查詢(xún)。但也有一些假冒網(wǎng)站會(huì)冒用合法機(jī)構(gòu)的名義，投資者應(yīng)注意識(shí)別。

2、注意識(shí)別匯款賬號(hào)。從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)的網(wǎng)站提供的匯款賬戶(hù)一般為私人賬戶(hù)。根據(jù)有關(guān)財(cái)務(wù)制度規(guī)定，給公司匯款不應(yīng)進(jìn)入私人賬戶(hù)。遇到此類(lèi)情況，投資者應(yīng)分外警惕。

3、注意識(shí)別網(wǎng)站域名。對(duì)于冒名網(wǎng)站，域名往往采用無(wú)特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，如,或直接以數(shù)字構(gòu)成，如，或采取偷梁換柱、畫(huà)蛇添足等方式在合法機(jī)構(gòu)網(wǎng)站域名基礎(chǔ)上變換或增加字母（數(shù)字）。投資者應(yīng)通過(guò)google、百度等主流搜索引擎，仔細(xì)辨別域名真假。

4、注意識(shí)別宣傳手段。從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)的網(wǎng)站往往以“內(nèi)幕信息”、“黑馬”等煽動(dòng)性語(yǔ)言信息吸引投資者注意，或者以承諾收益、保證盈利的夸大宣傳來(lái)誘騙投資者。這明顯違反了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》。對(duì)于這些虛假宣傳、承諾受益的網(wǎng)站，投資者不要輕信。

5、注意索取合同。通過(guò)合法機(jī)構(gòu)從事任何證券活動(dòng)，都必須簽訂書(shū)面合同。如果不能提供合同，或者只能以傳真、電子郵件的方式提供合同副本，不能提供合同書(shū)面原件的，投資者一定要謹(jǐn)慎對(duì)待。

上述六招方法只是識(shí)別網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)的一般方法。除了掌握上述方法，更重要的是投資者應(yīng)當(dāng)保持理性的投資心態(tài)，不輕信道聽(tīng)途說(shuō)，不指望一夜暴富。如果您一直想著天上的餡餅，很有可能落入了網(wǎng)上的陷阱。要知道，根據(jù)《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)取締辦法》（1998年國(guó)務(wù)院令第247號(hào)）的規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”，也就是說(shuō)所有損失最終將由您自己買(mǎi)單。請(qǐng)您加強(qiáng)警惕，合法投資，自覺(jué)遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)。

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防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資者教育典型案例及非法活動(dòng)受害人救濟(jì)途徑

一、非法證券投資咨詢(xún)典型案例

非法證券投資咨詢(xún),是指有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),擅自從事為投資者或客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。非法證券投資咨詢(xún)主要有以下幾種手法:

(一)通過(guò)建立網(wǎng)站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收會(huì)員,推薦股票騙取錢(qián)財(cái)。

案例一:李某在瀏覽網(wǎng)頁(yè)時(shí),看到一個(gè)財(cái)經(jīng)類(lèi)博客,該博客發(fā)布了“重大借殼機(jī)會(huì),潛在暴力黑馬”等40多篇股評(píng)、薦股文章。在對(duì)這些文章的評(píng)論中,一些匿名人士回復(fù)說(shuō):“絕對(duì)高手”、“好厲害,我佩服死了”、“繼續(xù)跟你做”等。李某通過(guò)博客中提供QQ號(hào)碼與博主取得了聯(lián)系,繳納3600元咨詢(xún)年費(fèi)后成為會(huì)員,但換來(lái)的卻是幾只連續(xù)下跌的股票,李某追悔莫及。

作案手法剖析:不法分子通常在網(wǎng)絡(luò)上采取“撒網(wǎng)釣魚(yú)”的方法,通過(guò)群發(fā)帖子及選擇性薦股樹(shù)立起網(wǎng)絡(luò)薦股“專(zhuān)家”的形象。這些所謂的“專(zhuān)業(yè)公司”都是無(wú)證券經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的假“公司”,所謂的“專(zhuān)家”也大都初涉股市,并不具備高深的

證券投資知識(shí)和技巧。

監(jiān)管部門(mén)提醒:投資者接受證券期貨投資咨詢(xún)和理財(cái)服務(wù)應(yīng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格的合法機(jī)構(gòu)進(jìn)行。合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名錄可通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（）、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(m.seogis.com)、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司網(wǎng)站(m.seogis.com)查詢(xún)。

案例二:張某在東方財(cái)富網(wǎng)的股吧上發(fā)現(xiàn)一篇文章,標(biāo)題是《明日重大利好消息出臺(tái)敬請(qǐng)關(guān)注》,他很好奇,點(diǎn)擊一看,是中信證券公司的網(wǎng)站,網(wǎng)站頂部寫(xiě)著“公司經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”,并有電子版的批準(zhǔn)證書(shū)。網(wǎng)站內(nèi)容主要有“強(qiáng)力個(gè)股推薦”、“精確市場(chǎng)預(yù)測(cè)”、“實(shí)戰(zhàn)業(yè)績(jī)”、“漲停板股票服務(wù)”。張某撥打了網(wǎng)站底部顯示的手機(jī)號(hào)碼,業(yè)務(wù)員陳某說(shuō)公司實(shí)力很強(qiáng),有專(zhuān)人研究分析股票,近期幾只大牛股都抓住了。于是張某心動(dòng)不已,按要求向中信證券的業(yè)務(wù)員“陳某”賬戶(hù)繳納了一個(gè)季度的服務(wù)費(fèi)4380元,對(duì)方也傳真了一份已蓋章的服務(wù)合同,并口頭保證巧個(gè)交易日獲利I20%,總獲利不低于360%。但此后,按公司推薦的股票操作,卻只跌不漲,一周以后張某后悔,想討回服務(wù)費(fèi),但發(fā)現(xiàn)再也無(wú)法聯(lián)系到陳某,公司的電話也無(wú)人接聽(tīng)。

作案手法剖析:不法分子常常利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)假冒合法證券公司設(shè)立山寨網(wǎng)站和冒牌機(jī)構(gòu),企圖魚(yú)目混珠,混淆視聽(tīng)。

網(wǎng)址大多為數(shù)字與英文的組合,如,,,,或采用與合法證券公司相類(lèi)似的域名。為誘騙投資者上當(dāng),不法分子還聲稱(chēng)公司經(jīng)過(guò)證券監(jiān)督管理部門(mén)的批準(zhǔn),有的甚至刊登虛假的資質(zhì)證書(shū)。在收取投資者服務(wù)費(fèi)時(shí),往往要求投資者將款項(xiàng)匯到個(gè)人銀行賬戶(hù)中。

監(jiān)管部門(mén)提醒:合法證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供咨詢(xún)服務(wù)一般要與客戶(hù)簽訂書(shū)面服務(wù)合同,對(duì)于那些不能提供書(shū)面服務(wù)合同或合同要件不齊備的證券投資咨詢(xún)服務(wù),投資者一定要高度警惕。另外,合法證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)一般通過(guò)公司專(zhuān)用收款賬戶(hù)收取咨詢(xún)服務(wù)費(fèi),對(duì)于那些要求將錢(qián)打入個(gè)人銀行賬戶(hù)的證券咨詢(xún)活動(dòng),投資者一定要格外小心。

(二)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)布“免費(fèi)薦股”廣告從事非法證券投資咨詢(xún)。

案例三:范某在電視上看到某股評(píng)節(jié)目,股評(píng)“專(zhuān)家”稱(chēng)“要想免費(fèi)獲取漲停股票,趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。范某撥打了該熱線電話,電話那頭的小姐非常熱情地介紹了該公司炒股的驕人業(yè)績(jī)以及跟著公司專(zhuān)家炒股可以達(dá)到的收益,聲稱(chēng)只要交納會(huì)員費(fèi)后,就能為其推薦漲停股票”。范某抵擋不了該公司持續(xù)不斷的電話攻勢(shì),想先交幾千元碰碰運(yùn)氣,于是給該公司匯了4000元會(huì)費(fèi),剛開(kāi)始,公司推薦的股票確實(shí)像預(yù)測(cè)的一樣連拉兩個(gè)漲停,但沒(méi)想到從第3天

開(kāi)始便一路下跌,比自己操作虧得更厲害。

作案手法剖析:不法分子發(fā)布“免費(fèi)薦股”廣告的目的是誘騙投資者撥打電話或發(fā)送短信,在獲取投資者的聯(lián)系方式之后便展開(kāi)強(qiáng)有力的電話攻勢(shì),反復(fù)向投資者推薦股票,騙取服務(wù)費(fèi)。

監(jiān)管部門(mén)提醒:投資者不可輕信免費(fèi)推薦黑馬、免費(fèi)薦股、免費(fèi)診股等夸大過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、直接或變相承諾收益、公開(kāi)招收會(huì)員的非法證券節(jié)目和廣告,不要輕易泄露個(gè)人電話號(hào)碼和個(gè)人資料,對(duì)陌生薦股來(lái)電要保持高度警惕。

(三)以出售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢(xún)。案例四:李某是北京的一名投資者,在電視上看見(jiàn)一名證券分析師有聲有色地宣傳某公司的炒股軟件,聲稱(chēng)該軟件能準(zhǔn)確揭示股票買(mǎi)賣(mài)點(diǎn),并免費(fèi)推薦了一兩只股票。李某見(jiàn)這幾支股票確實(shí)上漲,便撥打了電視上的電話,接電話的業(yè)務(wù)員信誓旦旦地說(shuō),只要購(gòu)買(mǎi)軟件成為會(huì)員就會(huì)有股票信息提供,保證穩(wěn)賺不賠。李某因近期市場(chǎng)震蕩,股票套牢,便心急如焚地花5000元購(gòu)買(mǎi)了該軟件,使用期為3個(gè)月。但不久,李某發(fā)現(xiàn)該軟件的實(shí)際效果與宣稱(chēng)內(nèi)容大相徑庭,遂向公司提出退款。公司則稱(chēng)可以免費(fèi)給李某展期服務(wù)3個(gè)月,并推薦有內(nèi)幕信息的股票。隨后,李某每次都是高買(mǎi)低賣(mài),不僅沒(méi)有賺到錢(qián),反而陷入重度虧損的境地。經(jīng)查,該公司無(wú)證券投資咨詢(xún)資格,實(shí)際是以銷(xiāo)售薦股軟件的方式從事非法投

資咨詢(xún)活動(dòng)。

作案手法剖析:不法分子在銷(xiāo)售炒股軟件的過(guò)程中,往往會(huì)夸大宣傳軟件的薦股能力,并將證券投資咨詢(xún)作為軟件的功能和后期服務(wù),騙取高額的服務(wù)費(fèi)。

監(jiān)管部門(mén)提醒:投資者要保持理性的投資心態(tài),證券市場(chǎng)存在一定的投資風(fēng)險(xiǎn),沒(méi)有任何個(gè)人和任何炒股軟件能夠?qū)κ袌?chǎng)做出準(zhǔn)確無(wú)誤的判斷,不要被任何高額回報(bào)的口頭承諾所蠱惑。

(四)以私募基金、內(nèi)幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢(xún)。

案例五:投資者張某在家接到電話,對(duì)方稱(chēng)自己是國(guó)內(nèi)知名私募基金公司,擁有大量的內(nèi)幕信息,能為其提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)。張某經(jīng)介紹上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站,看見(jiàn)網(wǎng)站上公布了大量股票研究報(bào)告和行情分析,覺(jué)得該公司非常專(zhuān)業(yè),便同意接受該公司的咨詢(xún)服務(wù)并繳納了8000元服務(wù)費(fèi)。事實(shí)土該公司只是個(gè)皮包公司,并不具有投資咨詢(xún)資質(zhì),張某繳納的服務(wù)費(fèi)也打了水漂。

作案手法剖析:許多所謂的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)無(wú)外乎就是租用一個(gè)幾十平米的辦公場(chǎng)所,并雇用一些對(duì)證券市場(chǎng)一無(wú)所知的業(yè)務(wù)人員通過(guò)事先準(zhǔn)備好的“話術(shù)”對(duì)投資者進(jìn)行欺詐的“皮包”公司。

監(jiān)管部門(mén)提醒:投資者在參與證券投資咨詢(xún)服務(wù)活動(dòng)中,

一定要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)”和“內(nèi)幕消息”。接受投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)一定要核實(shí)對(duì)方的資格,明確對(duì)方身份,選擇合法機(jī)構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員。

(五)以代客理財(cái)、坐莊操盤(pán)、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢(xún)。

案例六:投資者王某接到某咨詢(xún)公司電話,業(yè)務(wù)員稱(chēng)該公司為專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)服務(wù)公司,可以向投資者推薦股票,由投資者自行操作,利潤(rùn)三七分成。抱著試試看的心態(tài),王某同意了與該咨詢(xún)公司的合作,第一只股票賺了1萬(wàn),王某按照約定給公司匯去了3000元,可是其后推薦的幾只股票卻是連續(xù)下跌,王某想找公司的業(yè)務(wù)員討要說(shuō)法,而電話卻再也打不通,王某為此虧損達(dá)數(shù)萬(wàn)元。

作案手法剖析:不法分子以“承諾收益”、“利潤(rùn)分成”、“坐莊操盤(pán)”等形式吸引投資者,按照一定比例進(jìn)行利潤(rùn)分成,致使許多不明真相的投資者上當(dāng)受騙。

監(jiān)管部門(mén)提醒:“承諾收益”、“利潤(rùn)分成”、“坐莊操盤(pán)”均屬于違法違規(guī)證券活動(dòng),根據(jù)規(guī)定,即使是合法的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其員工,也不得以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者損失作出承諾,不得與客戶(hù)約定利潤(rùn)分成。

(六)通過(guò)假冒或仿冒合法證券經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)之名從事非法證券投資咨詢(xún)。

案例七:投資者張某接到金某來(lái)電,稱(chēng)其是中金公司員

工,通過(guò)上海證券交易所得知他的股票賬戶(hù)虧損,中金公司可以為其推薦股票,幫助賺錢(qián)。出于對(duì)中金公司的信任,張某向金某提供的賬戶(hù)匯入了J個(gè)月的會(huì)員費(fèi)6000元。此后,金某多次通過(guò)手機(jī)飛信和電話向張某推薦股票。但是,張某非但沒(méi)有從其推薦的股票獲得預(yù)期的收益,反而出現(xiàn)了虧損。感覺(jué)不妙的張某致電中金公司后才知自己上當(dāng)受騙。

作案手法剖析:不少不法分子為實(shí)施詐騙,用與合法證券公司、基金公司等市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)近似的名稱(chēng)蒙騙投資者,或者直接假冒合法證券公司、基金公司的名義來(lái)實(shí)施詐騙。

監(jiān)管部門(mén)提醒:投資者對(duì)于主動(dòng)上門(mén)電話、來(lái)訪一定要提高警惕,要通過(guò)查詢(xún)工商執(zhí)照、證券投資咨詢(xún)資格證書(shū)或向證券監(jiān)管部門(mén)咨詢(xún)等途徑核實(shí)對(duì)方身份,防止上當(dāng)受騙。

(七)以“會(huì)員升級(jí)”“補(bǔ)款退賠”“維權(quán)收費(fèi)”等名義進(jìn)行多次行騙。

案例八:于某3個(gè)月前交了5000元會(huì)費(fèi),成為了某投資咨詢(xún)公司的會(huì)員。3個(gè)月來(lái),于某所購(gòu)買(mǎi)的由該公司“高老師”推薦的股票均處于虧損被套的狀態(tài),于某非常氣憤。一日,于某接到該公司售后回訪的電話,于某將股票虧損情況進(jìn)行了投訴,電話那頭的回訪人員稱(chēng)公司所推薦的股票都是漲停股票,對(duì)于某虧損的情況一定會(huì)徹查清楚,給于某一個(gè)說(shuō)法。兩天后,于某接到自稱(chēng)為“白總監(jiān)”的電話,稱(chēng)高某違反公司規(guī)定已經(jīng)被開(kāi)除,為了彌補(bǔ)于某的損失,公司以

優(yōu)惠的價(jià)格將于某升級(jí)為高級(jí)會(huì)員,只要再繳納8000元就能享受到38868元高級(jí)會(huì)員的待遇,由其親自指導(dǎo)炒股,保證能獲取50%以土的收益。為了挽回之前的損失,于某又給該公司匯去了8000元,原本以為可以挽回虧損,可是“白總監(jiān)”卻一直沒(méi)有給他推薦任何股票,電話也沒(méi)人接聽(tīng)了。于某這才明白過(guò)來(lái),原來(lái)自己被一騙再騙,掉進(jìn)了非法投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的陷阱。

作案手法剖析:不法分子推薦股票造成投資者虧損后,仍然蠱惑投資者參加更高級(jí)別的會(huì)員組,繳納更多的“會(huì)員費(fèi)”,造成股票虧損越來(lái)越大。甚至有不法分子假冒證監(jiān)會(huì)、交易所名義,以彌補(bǔ)投資者虧損為名進(jìn)行詐騙。

監(jiān)管部門(mén)提醒:投資者要保持高度警惕,一旦發(fā)覺(jué)上當(dāng)受騙,應(yīng)立即向證監(jiān)部門(mén)投訴或向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

二、非法證券委托理財(cái)?shù)湫桶咐?/p>

非法證券委托理財(cái)是指有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等公眾媒體招攬客戶(hù),擅自代理客戶(hù)從事證券投資理財(cái)?shù)慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)。

(一)以代客操盤(pán)的名義騙取客戶(hù)資金。

案例九:劉某接到一個(gè)電話,對(duì)方自稱(chēng)是廣州某投資有限公司,詢(xún)問(wèn)劉某的炒股情況,劉某說(shuō)自已不會(huì)炒股,對(duì)方便勸劉某把錢(qián)交給他們公司代為操作,保證每月利潤(rùn)在50%以上,獲利后三七分成,不獲利不收錢(qián)。劉某有點(diǎn)心動(dòng),于是

拿出5000元匯到指定賬戶(hù)。沒(méi)過(guò)幾天,劉某就收到該公司傳真過(guò)來(lái)的對(duì)賬單,說(shuō)劉某的5000元已經(jīng)賺了201*元,并稱(chēng)如果劉某匯的錢(qián)多一些的話,賺的利潤(rùn)會(huì)更高。欣喜之下,劉某又匯了3萬(wàn)元。沒(méi)過(guò)幾天,劉某又收到一份對(duì)賬單,顯示劉某賬上已有6萬(wàn)元。該機(jī)構(gòu)定期給劉某傳真對(duì)賬單,獲利最高的時(shí)候,劉某賬上股票市值已有20萬(wàn)元。劉某心想股市有風(fēng)險(xiǎn),已經(jīng)賺夠了,不如兌現(xiàn),于是要求該機(jī)構(gòu)將股票賣(mài)出后將現(xiàn)金退回給他。但該機(jī)構(gòu)每次都以各種理由推脫,后來(lái)干脆不接劉某的電話。最后劉某只得到監(jiān)管部門(mén)投訴,才知這家機(jī)構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營(yíng)相關(guān)資質(zhì),其提供給劉某的對(duì)賬單也是偽造的,其行為已構(gòu)成詐騙。

作案手法剖析:非法證券投資咨詢(xún)公司或個(gè)人以全權(quán)委托、利潤(rùn)分成等誘騙客戶(hù)上當(dāng)受騙。

監(jiān)管部門(mén)提醒:投資者接受證券理財(cái)服務(wù)應(yīng)選擇取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)證券經(jīng)營(yíng)許可證的合法機(jī)構(gòu)進(jìn)行,不要盲目輕信所謂的“專(zhuān)業(yè)公司”,加強(qiáng)自我保護(hù)和防范意識(shí),關(guān)鍵要克服貪婪,自覺(jué)抵制不當(dāng)利益的誘惑。

(二)以約定盈利分成的方式從事代客操盤(pán)。

案例十:投資者吳某接到某投資管理公司的電話,稱(chēng)公司是專(zhuān)門(mén)從事股票研究的機(jī)構(gòu),現(xiàn)在推出一種新的理財(cái)產(chǎn)品,無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi),只需將自己的證券賬戶(hù)號(hào)碼及交易密碼告訴業(yè)務(wù)員,由公司組織專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)為其操作,公司保證客戶(hù)資

金安全,且保證客戶(hù)至少不會(huì)“賠本”。隨后該公司給吳某發(fā)來(lái)合同樣本。吳某想反正也沒(méi)交服務(wù)費(fèi),銀行密碼在自己手中,資金也很安全,于是決定試一下。但是,在隨后的操作過(guò)程中,吳某的股票賬戶(hù)并沒(méi)有像公司宣稱(chēng)的那樣出現(xiàn)迅速升值,而是在短短一周內(nèi)已虧損嚴(yán)重。吳某恍然大悟,趕緊終止合作并將情況反映到監(jiān)管部門(mén)。經(jīng)查,該公司未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),以約定盈利分成的方式代客理財(cái),非法從事證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng),最終被依法取締。

作案手法剖析:該投資公司未經(jīng)批準(zhǔn)非法從事證券業(yè)務(wù),以“無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)”為誘餌,直接代替客戶(hù)操作。并對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或損失作出承諾。

監(jiān)管部門(mén)提醒:委托不得超出法律規(guī)定范圍,投資者應(yīng)拒絕接受全權(quán)委托�！凹s定利潤(rùn)分成”的方式屬于違法違規(guī)證券活動(dòng),不受法律保護(hù),投資者要自覺(jué)遠(yuǎn)離此類(lèi)違法證券活動(dòng)。

三、非法證券活動(dòng)受害人的救濟(jì)途徑

根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》有關(guān)規(guī)定,如果非法證券活動(dòng)構(gòu)成犯罪,被害人應(yīng)當(dāng)通過(guò)公安、司法機(jī)關(guān)刑事追贓程序追償;如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒(méi)有構(gòu)成犯罪,當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的,可以通過(guò)民事訴訟程序請(qǐng)求賠償。

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