防范非法證券活動典型案例三

防范非法證券活動典型案例三

案例三、冒充專業(yè)人員或?qū)＜颐赓M薦股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務費。

主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為冒充專業(yè)人員或以專家免費診股或免費提供金股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務費等。

本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。

案例簡述：201*年，投資者宋某向Y證券公司反映該公司員工“閻某”涉嫌代客理財詐騙，要求協(xié)助查明情況。根據(jù)宋某描述，其看到某省衛(wèi)星電視頻道“漲停最前線”節(jié)目，受邀嘉賓“閻某”在節(jié)目中大肆渲染薦股業(yè)績，并稱“要想免費獲取漲停股票，趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。宋某在高額回報的誘惑下，撥打了該熱線電話，對方聲稱可以指導其操作股票，并向她提供了所謂Y證券公司投資顧問“閻某”的姓名和執(zhí)業(yè)證書編號。在“閻某”的指導下，宋某股票虧損嚴重，隨后“閻某”表示可以幫助其進行大宗交易，每月收益30-35%，因此宋某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶，但一直未獲得任何收益，而且股票已虧損10余萬元。后來，宋某與“閻某”無法取得聯(lián)系，希望Y證券公司能夠協(xié)助查詢相關(guān)信息，并賠償損失。經(jīng)核實，宋某提供的閻某姓名和執(zhí)業(yè)證書編號確為Y證券公司員工，但該員工從未參加“漲停最前線”節(jié)目，也不認識宋某，更沒有任何代客理財?shù)男袨�，與宋某所提供的匯款憑證中的收款人也沒有任何關(guān)系，系不法人員盜用其姓名和執(zhí)業(yè)證書編號進行詐騙。Y證券公司將此情況向宋某進行了解釋，并建議其向公安機關(guān)報案，通過法律途徑維護自身權(quán)益。

手法分析：該案例為不法分子冒充證券從業(yè)人員或?qū)＜�，以高額投資回報為誘餌，騙取投資者錢財，并對證券買賣的收益或損失作出承諾。投資者一旦上當，不法分子便銷聲匿跡，投資者被騙的錢財也難以追回。

投資者風險提示：投資者在參與證券投資時，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)人員”或“專家”，在接受上述人員提供的證券投資咨詢服務時，要提高警惕，可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其執(zhí)業(yè)注冊信息，也可以向其所在機構(gòu)進行核實。

通過承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務，屬于違法違規(guī)證券活動，不受法律保護，投資者要自覺遠離此類非法證券活動，加強自我保護和防范意識，關(guān)鍵要克服貪婪，自覺抵制不當利益的誘惑。

參考法規(guī)：1、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十九條：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。2、《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》第二條規(guī)定：投資咨詢機構(gòu)在參與廣播、電視證券節(jié)目時，應當提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢相關(guān)資格證書和注冊地證監(jiān)局就該機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營、業(yè)務投訴等情況出具的書面意見，廣播電視播出機構(gòu)應當就其資料真實情況向當?shù)刈C監(jiān)局核實。在節(jié)目中不得播出客戶招攬內(nèi)容。

第四條規(guī)定：廣播電臺、電視臺應加強對證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目內(nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標準，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。未按《暫行規(guī)定》的要求履行報備程序并取得當?shù)刈C監(jiān)局同意，咨詢機構(gòu)不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡方式。

3、《關(guān)于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知》第三條規(guī)定：廣播、電視播出機構(gòu)應當對參與證券節(jié)目的咨詢機構(gòu)和人員嚴格把關(guān)，向證監(jiān)部門詳細核實咨詢機構(gòu)和人員的資質(zhì)等情況，并在節(jié)目中進行公示。無證券投資咨詢相關(guān)資格的機構(gòu)或個人不得參與證券節(jié)目，材料不實、證監(jiān)部門提出異議的咨詢機構(gòu)和個人不得參與證券節(jié)目。

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防范非法證券活動典型案例四

案例四、虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報為誘餌，向投資者收取會員費、咨詢費或服務費等

主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報為誘餌，向投資者收取會員費、咨詢費或服務費等。

本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。

案例簡述：投資者劉某接到一個電話，對方自稱是廣州某投資公司，詢問劉某的炒股情況。劉某說自己不會炒股，對方便勸劉某把錢交給他們公司代為操作，保證每月利潤在50%以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢。劉某有點心動，于是拿出5000元匯到其指定的賬戶。沒過幾天，劉某就收到該公司傳真過來的對賬單，說劉某的股票已獲利201*元，并稱如果劉某投入更多的本金，將會賺取更高的利潤。欣喜之下，劉某又匯去3萬元。此后一段時間里該公司定期給劉某傳真對賬單，獲利最高的時候，劉某賬上股票市值已有20萬元。劉某此時心想股市有風險，已經(jīng)賺夠了，不如兌現(xiàn)，于是要求該公司將股票賣出后將現(xiàn)金退回給他。但該公司每次都以各種理由推脫，后來干脆不接劉某的電話。最后劉某只得到監(jiān)管部門投訴，經(jīng)監(jiān)管部門核查才獲悉這家機構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營相關(guān)資質(zhì)，其提供給劉某的對賬單均系偽造。

手法分析：不法分子以專業(yè)證券咨詢機構(gòu)或個人的名義，以全權(quán)委托、高額利潤為誘餌來打消投資者顧慮，騙取投資者信任，同意其直接代替客戶操作。實質(zhì)上，騙子很可能對多個上當投資者的賬戶與自己的賬戶進行反向操作，獲取非法利益，甚至非法侵占投資者的財產(chǎn)。

投資者風險提示：投資者接受證券理財服務應選擇取得中國證監(jiān)會頒發(fā)證券經(jīng)營許可證的合法機構(gòu)，不要盲目輕信網(wǎng)絡、陌生來電中所謂的“專業(yè)公司”。通過代客理財、承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務，屬于違法違規(guī)證券活動，不受法律保護，投資者要遠離此類非法證券活動，克服貪婪，加強自我保護和防范意識，自覺抵制不當利益的誘惑。參考法規(guī)：1、《中華人民共和國證券法》第一百二十二條規(guī)定：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。

第一百六十九條規(guī)定，證券投資咨詢等業(yè)務屬于限制經(jīng)營業(yè)務，應當經(jīng)過中國證監(jiān)會的核準。投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。2、《中華人民共和國刑法》第二百二十四條規(guī)定，有下列情形之一，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當事人財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。

第二百二十五條規(guī)定：“違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務的；（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為�！�

第二百六十六條規(guī)定：“詐騙公私財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定�！�

3、《國務院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關(guān)問題的通知》三、（三）嚴禁非法經(jīng)營證券業(yè)務。股票承銷、經(jīng)紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務由證監(jiān)會依法批準設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準，其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。

4、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條：證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（三）與客戶約定分享投資收益法的服務場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（七）為客戶提供非

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