下半年員工行為排查

員工行為排查報告

根據《員工行為排查暫行辦法》的相關規(guī)定，進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險。現將我行排查情況報告如下：

首先，以深入開展案件防控系列活動為契機，在全行開展了規(guī)章制度學習和依法合規(guī)文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在全行開展了《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》學習教育活動。強化了《暫行規(guī)定》教育活動的學習效果，進一步培養(yǎng)和樹立員工遵紀守法、合規(guī)經營的良好行風。

我行能夠聯系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態(tài)，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等，分兩次采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查表》針對員工工作責任心、勞動紀律、炒股、炒匯、社會交往、經濟糾紛、高檔消費、生活作風等17個方面進行全面排查，與員工單獨座談等方式，以確保此次排查工作取得實實在在的成效。其中思想作風排查重點關注是否經常散布偏激、消極或不滿的言論;是否對各項規(guī)章制度和改革措施有抵觸情緒等;工作行為表現重點關注是否嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程處理業(yè)務，有無越權、違規(guī)辦理業(yè)務的行為，是否經常主動替班等。紀律行為表現重點關注是否經常擅離職守;是否不服從組織分配；是否不團結同志；是否與同事有積怨；是否有違法亂紀前科或劣跡且平時表現不好。社會交往表現重點關注員工購買彩票的行為、要害崗位人員的行為、大額資金進出頻繁的營業(yè)機構負責人行為，高度關注員工經常出入高檔娛樂場所行為。

截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守相關規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現均正常，尚未發(fā)現所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

其次，我行在今后不僅要通過各種形式加強員工形為排查工作，還要通過學習培訓，培育企業(yè)文化，強化全行員工的責任意識，執(zhí)行意識，風險意識，服務意識，學習意識。還要通過深入的與員工接觸，去實實在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，心系我行。

二○一一年八月十九日

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如何做好員工行為排查工作

“嚴格落實員工行為排查”作為案件防控專項治理活動的一項主要內容，其重要性不言而喻，但要真正做到“認真落實”，在現實狀況下，卻又是說易不易、說難卻難的事情。個中原因，項行長在活動動員視頻會議講話里，在“深刻吸取教訓，正確認識案件防控工作面臨的形勢”部分客觀務實闡述的七個必須正視的問題中已全部提到，簡要概括起來有兩個因素：一是某些員工的不良行為較具隱蔽性，不易察覺，難于掌握直接證據。二是風險防范意識淡薄，要么礙于情面，多一事不如少一事，以為“事不關已”；要么熟視無睹，不管不問不報，放任自流。因此，要落實員工行為排查，本人淺見必須解決好三個問題。

首先，必須解決由誰負責的問題。這個問題從表面上看，似乎是早已明確清楚的事情，因為規(guī)定已明確了“機構主要負責人”，即主任為第一責任人，人事管理、紀檢監(jiān)察等規(guī)定里也都有所涉及。但事實上，誰負責、誰分管、誰處理都還有待進一步明確規(guī)定，員工行為排查的履職及其責任追究機制還有待進一步建立健全，尤其是“雙線問責、雙線責任追究制度”有待進一步確立完善。因此，本人陋見必須在員工行為管理上引入類似信貸風險預警的機制，結合實施員工違規(guī)行為積分管理辦法（試行），構筑員工管理的“六道關口”：第一道關口，是進人關及選拔任用關，人事部門要對員工不良、異常行為失察負主要責任；第二道關口，是日常管理關，營業(yè)機構或部門主要負責人要對員工的學習教育、合規(guī)管理和違章違規(guī)問題的糾正整改，不良及異常行為的察覺、制止等負主要責任；第三道關口，是自律監(jiān)管關，人事部門作為員工管理的主管部門，

必須負起員工教育管理的檢查指導督促和“四項制度”落實等職責；第四道關口，就是檢查關，有關部門在各項監(jiān)管檢查中發(fā)現涉及員工、業(yè)務、管理等環(huán)節(jié)的風險隱患，要深入、認真、細致、全面檢查，確保及時發(fā)現、及時處理，各職能部門對對口業(yè)務及其員工的檢查監(jiān)管，也負有義不容辭的職責；第五道關口，是紀檢監(jiān)察的再監(jiān)督關，除了日常教育警示，對營業(yè)機構負責人“十親自”、員工行為排查及“四項制度”落實等發(fā)揮再監(jiān)督作用責無旁貸，對從各項檢查發(fā)現問題整改臺賬、員工違規(guī)積分管理臺賬等發(fā)現的苗頭性、傾向性風險隱患予以督導、查究、治理當屬份內事；第六道關口，是全員防范關，員工之間的互信應建立在遵規(guī)守紀、按章辦事的基礎上，切忌麻庳大意、盲目相信、無原則服從，提高抵制各種違規(guī)行為的自我保護意識。

其次，必須解決查什么的問題。員工行為排查什么？市分行的專項治理活動實施方案里已講得很清楚。一要查賭博、大額購買彩票。歷年來銀行系統(tǒng)因此誘發(fā)的案件不勝枚舉，發(fā)現此類跡象，就要緊抓不放，徹查到底，果斷處置。二要查炒股、經商。這方面應重在排查其資金來源、負債程度，是否存在員工貸款轉移用途、挪用貸款違規(guī)進入股市、房市，對負債（虧空）較大、影響正常工作且可能牽涉風險隱患的要及時嚴查徹究；三要查不良、異常行為。這里又要分為幾種情況：（1）對經常進入高檔娛樂場所等進行高檔消費的行為，一要查其資金來源，二要查其消費是否與本人收入、家庭經濟狀況相適應，作出相應處理；（2）對利用職便或我行員工身份為企業(yè)注資、還貸等融資牽線搭橋，以及代企業(yè)保管印鑒、支票等行為，要認真排查處置；（3）對非當班員工私自

辦理前臺業(yè)務及接觸業(yè)務印章，空存、空取資金，單人辦理抵質押、查詢等相關業(yè)務，在柜面、現金箱、寄庫箱包內存放本人、客戶（親屬）與其工作無關物品及代他人保管存單（折）、銀行卡、印鑒、密碼等重要物品，利用他人資金或帳戶以及員工卡謀取私利，當班員工為本人、客戶（親屬）在柜臺內提交并辦理業(yè)務等行為，現督員、會計主管等要及時發(fā)現、糾正、制止并報告、記錄，特別要充分發(fā)揮查看監(jiān)控錄相對監(jiān)督員工辦理業(yè)務合規(guī)合法性和防范操作風險的作用；（4）對其他一些不良、異常行為，如不廉潔、涉毒、精神異常、內部結怨等，也要及時采取措施；（5）對消極怠工、屢查屢犯等行為，要從批評、教育、幫助入手，積極正面引導，并予以必要的處罰處理。

同時，還應把握三個要點：一是既要堅持原則又要實事求是，要有高度的事業(yè)心和責任感，要本著對員工負責對工作負責的心態(tài)，切忌捕風捉影、夸大事實，更忌“睜一只眼閉一只眼”、不管不教，還忌做表面文章、不深入不透徹；二是既要掌握政策規(guī)定又要講究方法方式，員工行為排查的認定涉及員工的方方面面，不能輕易下定論，也不要輕易放過，要深入排查、注意保密、教育為主、有效處置；三是既要掌握好分寸又要把握好尺度，對涉及不良、異常行為的員工，要區(qū)別不同類型、不同情況，要分清輕重緩急，采取不同排查方式和處置措施，如酌情施于提示提醒、批評教育（誡談）、調離崗位、紀律處分、解除合同等，要結合“四項制度”的有效落實，不能搞“一刀切”。

然后，必須解決怎么查的問題。這方面，一些單位、同仁已在實踐中創(chuàng)新、積累了不少優(yōu)秀經驗做法，本人略探索贅述一二。

一、“五道關口”各司其職、各盡其責、發(fā)揮合力作用是基礎。從《坐班主任工作日志》、營業(yè)機構負責人“十親自”運行記錄，到各項監(jiān)管檢查登記簿、檢查發(fā)現問題整改臺帳（員工違規(guī)積分管理臺帳）、調閱查看監(jiān)控錄相等等，只有認真、深入、扎實地做好這些基礎、基本工作，充分發(fā)揮現場與非現場監(jiān)控作用，員工行為排查就有的放矢、事半功倍。

二、做好“七字”文章是關鍵，切忌你好我好、相安無事、填表了事。一“聽”---即聽本單位、部門內部員工、負責人（包括會計主管）的評價反映。

二“看”---即調閱監(jiān)控錄相、《坐班主任工作日志》、《營業(yè)機構負責人“十親自”管理系統(tǒng)》等，并看《員工不良行為排查表》、近來表現和歷史不良記錄情況。人事、監(jiān)察部門有必要建立《員工不良行為臺賬》進行動態(tài)管理，主任、會計主管要在“十親自”系統(tǒng)、《坐班主任工作日志》詳細記錄員工違規(guī)情況。

三“談”---即當面座談、談心，了解員工思想動態(tài)。

四“報”---即設立舉報箱（郵箱）、舉報電話（信、短信），廣泛了解，及時掌握。

五“訪”---即家訪、外訪。家訪指由機構負責人、人事部門定期、不定期組織對轄屬員工進行家訪，重點抓好重要崗位、出現苗頭、歷史有過不良記錄員工的家訪。實踐證明，家訪不僅是掌握員工八小時以外動態(tài)，了解員工是否存在不良、異常行為的好辦法，而且也是關愛員工、幫助員工分憂解難送溫暖的好做法；外訪指主要由人事、監(jiān)察部門組織對重要崗位、重要單位人員，以及對反映、舉報或檢查等渠道發(fā)現的跡象、

線索，向有關客戶、單位（部門）外訪了解或取證。

六“評”---即評議，可采取由人事部門牽頭，有關職能檢查、監(jiān)管部門參與聯席評議的辦法，對重點單位、重要崗位和不良（異常）行為員工進行評議排查，及時消除不安全不穩(wěn)定因素。必要時，可邀聘請的社會廉政勤政監(jiān)督員等參與評議。

七“查”---即在上述基礎上，對涉及到不良（異常）行為的員工進行深入、認真、細致的調查，對事實清楚、證據確鑿的要及時進行必要的處理處置。

三、建立并落實督導制度是保證。應在員工行為排查中引入類似黨風廉政建設分工的責任制，支行領導要抓好分管業(yè)務部門和包片單位專項治理、員工行為排查工作的督導，有針對性地深入內控管理較為薄弱的單位，大額資金進出較頻繁的單位，有不良（異常）行為跡象、有苗頭傾向員工的單位進行檢查指導，加強監(jiān)測監(jiān)控。同時，積極解決一些具體問題，如合規(guī)操作、防范風險以及落實“四項制度”與人手不足、骨干薄弱的矛盾，業(yè)務發(fā)展與管理管控能力相對較弱的矛盾等等，消除監(jiān)管“斷層”和風險管控“盲區(qū)”等隱患，有效防控案件發(fā)生。

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