哈爾濱市市屬國有及國有控股企業(yè)重大投融資管理試行辦法

哈爾濱市市屬國有及國有控股企業(yè)重大投融資管理試行辦法

第一章總則

第一條為健全和完善適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)需要的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制，推進(jìn)我市國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，實(shí)現(xiàn)國有及國有控股企業(yè)重大投融資決策的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化管理，提高資本運(yùn)營效益，確保國有資產(chǎn)保值增值，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，以及國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》和《黑龍江省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會出資企業(yè)重大投資管理試行辦法》等相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱市屬國有及國有控股企業(yè)，是指哈爾濱市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責(zé)的國有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營公司（以下簡稱資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)）及其權(quán)屬企業(yè)、企業(yè)主管部門所屬的國有及國有控股企業(yè)、市國資委直管企業(yè)；投融資事項(xiàng)，是指市屬國有及國有控股企業(yè)中新設(shè)立企業(yè)以及引進(jìn)新項(xiàng)目、合資、合作、參股、兼并、重組等改革及發(fā)展行為所涉及的投資、融資等經(jīng)營活動。

第三條市屬國有及國有控股企業(yè)重大投融資決策管理的基本原則是，明確權(quán)責(zé)，落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)管，注重效益。即明確市國資委作為出資人與權(quán)屬企業(yè)的權(quán)責(zé)關(guān)系，落實(shí)出資人所有權(quán)和企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利和義務(wù)，切實(shí)強(qiáng)化出資人投融資決策權(quán)、監(jiān)督管理權(quán)的權(quán)能，保障市屬國有及國有控股企業(yè)投融資活動的安全，規(guī)避和化解投融資風(fēng)險，最大限度地提高國有資產(chǎn)運(yùn)營效益。

第二章投資管理

第四條投資管理的范圍包括市屬國有及國有控股企業(yè)短期和長期投資、對內(nèi)和對外投資、直接和間接投資、資金和實(shí)物投資、資源性投資及無形資產(chǎn)投資等，不包括政府直接運(yùn)作的投資項(xiàng)目。

第五條投資管理旨在通過規(guī)范投資行為，建立有效的投資風(fēng)險約束機(jī)制，強(qiáng)化對投資活動的監(jiān)管，將投資決策建立在科學(xué)論證基礎(chǔ)之上，努力實(shí)現(xiàn)投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和效益最大化。

第六條市屬國有及國有控股企業(yè)投資應(yīng)堅(jiān)持以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，以高新技術(shù)和集約化經(jīng)營為手段，逐步形成主業(yè)突出、行業(yè)特點(diǎn)鮮明的產(chǎn)業(yè)體系。

第七條市屬國有及國有控股企業(yè)應(yīng)制定中長期產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度投資計(jì)劃，并按規(guī)定程序進(jìn)行可行性研究、集體討論、科學(xué)決策。

第八條市屬國有及國有控股企業(yè)投資符合下述要求的，須報市國資委審批：（一）單項(xiàng)投資額在201*萬元以上的主營業(yè)務(wù)投資；（二）非主營業(yè)務(wù)投資；

（三）超過凈資產(chǎn)30%的投資；

（四）境外投資、股權(quán)投資、債券類投資單項(xiàng)投資額在500萬元以上的投資；（五）資產(chǎn)負(fù)債率達(dá)到85%以上或連續(xù)兩年以上虧損企業(yè)，額度在500萬元以上的投資；（六）需報請國家、省、市有關(guān)部門核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目。

資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)權(quán)屬企業(yè)和企業(yè)主管部門所屬國有及國有控股企業(yè)在上述額度以下的投資項(xiàng)目，由資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門審批并報市國資委備案；資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)直接進(jìn)行的在上述額度以下的投資項(xiàng)目，可由資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)決策，并報市國資委備案。

第九條審批原則：

1、符合國家及省、市產(chǎn)業(yè)政策及企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃；

2、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益前景較好，所需資金、技術(shù)、人才等資源能夠妥善落實(shí)；3、法律手續(xù)完備，上報資料真實(shí)完整；

4、投資項(xiàng)目內(nèi)容真實(shí)可靠，不存在項(xiàng)目分拆或舞弊行為；5、各項(xiàng)具體實(shí)施措施切實(shí)可行；6、符合市國資委要求的其他事項(xiàng)。

第十條市國資委及資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)和企業(yè)主管部門，對所屬企業(yè)呈報審批的項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證分析，具體包括國家產(chǎn)業(yè)政策分析、市場分析、效益分析、技術(shù)與管理分析、法律分析、風(fēng)險分析等。

第十一條申報審批及備案程序：

1、資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)權(quán)屬企業(yè)和企業(yè)主管部門所屬國有及國有控股企業(yè)須申報審批的投資項(xiàng)目，在充分論證的基礎(chǔ)上形成投資意向，上報資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門審核，并由資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門提出初審意見。

2、資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門對下屬企業(yè)的投資項(xiàng)目提出初審意見后，向市國資委提出申報審批。

3、市國資委受理后進(jìn)入審核程序，并在10個工作日內(nèi)將審批結(jié)果以書面文件形式進(jìn)行批復(fù)。

4、資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)權(quán)屬企業(yè)和企業(yè)主管部門所屬國有及國有控股企業(yè)按照本辦法第八條規(guī)定，須由資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門審批并報市國資委備案的投資項(xiàng)目，須經(jīng)資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門審批同意后，向市國資委申報備案。

5、市國資委受理申報備案，應(yīng)在7個工作日內(nèi)，出具備案意見，進(jìn)行備案管理。6、資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)及市國資委直管企業(yè)直接進(jìn)行的投資項(xiàng)目，應(yīng)按管理權(quán)限規(guī)定，向市國資委申報審批或備案。

第十二條申報審批及備案應(yīng)提供的材料：1、投資審批（備案）申請報告；

2、投資項(xiàng)目相關(guān)材料、有關(guān)專家咨詢評估意見或報告；3、合資、合作方資信證明，合資、合作意向性文件；4、相關(guān)實(shí)物、無形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)及評估文件；5、企業(yè)近期財(cái)務(wù)狀況的分析（附經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所核準(zhǔn)的近三年的財(cái)務(wù)報表、審計(jì)報告）；6、企業(yè)投資資金來源說明及相關(guān)佐證材料；7、企業(yè)集體討論投資項(xiàng)目的會議紀(jì)要或決議；

8、資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門審批（初審）意見。

第十三條市國資委審核程序：職能處室受理、初審，委主任辦公會或委務(wù)會討論，必要時聘請有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)或組織專家論證，形成結(jié)論性意見，對投資項(xiàng)目進(jìn)行批復(fù)。

第十四條市屬國有獨(dú)資企業(yè)應(yīng)貫徹市國資委的審核意見；市屬國有控股企業(yè)中市國資委派出的股權(quán)代表、董事，應(yīng)按照市國資委的審核意見，對企業(yè)申報的投資項(xiàng)目發(fā)表意見，行使表決權(quán)。

第十五條市屬國有及國有控股企業(yè)應(yīng)定期向市國資委報告投資項(xiàng)目運(yùn)營情況，所提交報告須經(jīng)企業(yè)經(jīng)理辦公會研究討論。市國資委對企業(yè)投資項(xiàng)目運(yùn)營情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三章融資管理

第十六條融資管理的范圍包括市屬國有及國有控股企業(yè)通過抵押、質(zhì)押、發(fā)行債券及資本市場融資等各種方式和渠道籌措資金的經(jīng)濟(jì)活動。

第十七條市屬國有及國有控股企業(yè)融資應(yīng)遵循的原則：1、提高籌資效果，降低資金成本；

2、認(rèn)真選擇資金來源途徑，合理確定資金需要量；3、保證資金投放需要，適時取得資金支持；

4、合理安排舉債經(jīng)營，維持適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)負(fù)債比例。

第十八條市屬國有及國有控股企業(yè)融資決策，應(yīng)充分考慮融資渠道、融資規(guī)模、融資成本、風(fēng)險控制、實(shí)施可行性等因素。要建立融資風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，最大限度地控制金融風(fēng)險。

第十九條融資管理權(quán)限：資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)、直管企業(yè)及大型以上國有及國有控股企業(yè)201*萬元以上（含201*萬元）的融資項(xiàng)目、其他企業(yè)1000萬元（含1000萬元）以上的融資項(xiàng)目，須報市國資委審批。資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)權(quán)屬企業(yè)和企業(yè)主管部門所屬國有及國有控股企業(yè)在上述額度以下的融資項(xiàng)目，由資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門審批并報市國資委備案；資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)直接進(jìn)行的在上述額度以下的融資項(xiàng)目，可由資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)決策，并報市國資委備案。凡以房產(chǎn)、土地及主要機(jī)器設(shè)備為抵押的融資項(xiàng)目，不論額度大小，須報市國資委審批。

第二十條審批原則

1、符合企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃及國家宏觀調(diào)控的總體需求，保證企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的需要；

2、融通資金使用項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益有良好預(yù)期；

3、融資渠道順暢，對方單位資質(zhì)真實(shí)可靠，融資成本經(jīng)過嚴(yán)格測算控制；4、融資規(guī)模適度，措施切實(shí)可行；

5、法律手續(xù)完備，上報資料真實(shí)、完整；6、符合市國資委要求的其他事項(xiàng)。

第二十一條融資申報審批及備案程序：

1、資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)權(quán)屬企業(yè)和企業(yè)主管部門所屬國有及國有控股企業(yè)須申報審批的融資項(xiàng)目，上報資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門審核，并由資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門提出初審意見。

2、資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門對所屬企業(yè)融資項(xiàng)目提出初審意見后，向市國資委提出申報審批。

3、市國資委受理后進(jìn)入審核程序，并在10個工作日內(nèi)將審批結(jié)果以書面文件形式進(jìn)行批復(fù)。

4、資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)權(quán)屬企業(yè)和企業(yè)主管部門所屬國有及國有控股企業(yè)按照本辦法第十九條規(guī)定，須由資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門審批并報市國資委備案的融資項(xiàng)目，要由資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門審批同意后，向市國資委申報備案。

5、市國資委受理申報備案，應(yīng)在7個工作日內(nèi)，出具備案意見，進(jìn)行備案管理。6、資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)及市國資委直管企業(yè)直接進(jìn)行的融資項(xiàng)目，應(yīng)按管理權(quán)限規(guī)定，向市國資委申報審批或備案。

第二十二條融資申報審批及備案應(yīng)提供的材料：1、融資項(xiàng)目審批備案申請報告；2、融資項(xiàng)目相關(guān)資料；

3、投資方資信證明，融資協(xié)議或意向性文件，相關(guān)實(shí)物（包括無形資產(chǎn)等）評估確認(rèn)文件；

4、企業(yè)討論融資方案的會議紀(jì)要或決議；5、企業(yè)近期財(cái)務(wù)狀況的分析（附經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所核準(zhǔn)的近三年的財(cái)務(wù)報表、審計(jì)報告），有關(guān)專家咨詢評估意見或報告；

6、資產(chǎn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門審批（初審）意見。

第二十三條市國資委審核程序：職能處室受理、初審，委主任辦公會或委務(wù)會討論，形成結(jié)論性意見，對企業(yè)申報的融資項(xiàng)目進(jìn)行批復(fù)。

第二十四條市國資委對企業(yè)融資情況和經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行跟蹤監(jiān)督和檢查。

第四章責(zé)任追究

第二十五條市屬國有及國有控股企業(yè)在投融資過程中因管理不善，申報材料弄虛作假，或因玩忽職守，徇私舞弊，造成經(jīng)濟(jì)損失的，要依照有關(guān)規(guī)定追究直接責(zé)任人和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。對不按本辦法規(guī)定履行申報審批及備案程序的，要追究企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員的責(zé)任。

第五章附則

第二十六條本辦法適用于哈爾濱市屬國有及國有控股企業(yè)，區(qū)、縣（市）所屬國有及國有控股企業(yè)可參照本辦法執(zhí)行，具體投融資項(xiàng)目審批額度，可根據(jù)實(shí)際情況自行確定。

第二十七條本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。第二十八條本辦法自公布之日起實(shí)施。

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