申銀萬(wàn)國(guó)201*年上半年投資者教育工作匯報(bào)

申銀萬(wàn)國(guó)201*年上半年投資者教育工作匯報(bào)

201*年，申銀萬(wàn)國(guó)在總結(jié)去年開(kāi)展投資者教育工作的基礎(chǔ)上，將繼續(xù)把投資者教育作為一項(xiàng)持久性工作常抓不懈，針對(duì)新情況、新問(wèn)題，不斷調(diào)整工作思路和方式，形成投資者教育的長(zhǎng)效機(jī)制。我公司將繼續(xù)充分調(diào)動(dòng)各種資源，全方位、多層次地做好投資者教育工作，力求投資者教育工作內(nèi)容豐富，形式多樣，教育受眾面廣，影響力大。

上半年，我公司投資者教育開(kāi)展情況匯報(bào)如下：一、制定《201*年投資者教育工作計(jì)劃》主要包括以下內(nèi)容：

（一）不斷推進(jìn)和完善投資者教育常規(guī)工作

著重繼續(xù)做好投資者園地建設(shè)工作；建立投資者交流渠道，加強(qiáng)與投資者溝通；開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)。

（二）結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展將投資者教育全面嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)與運(yùn)作流程中，持續(xù)做好投資者教育工作。

計(jì)劃開(kāi)展股指期貨投資者教育工作和加強(qiáng)理財(cái)產(chǎn)品、創(chuàng)業(yè)板、QDII業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)的投資者教育工作。

（三）借助外力，多渠道推進(jìn)投資者教育工作

繼續(xù)加強(qiáng)與新聞媒體的合作，擴(kuò)大投資者教育的輻射面和影響力。繼續(xù)開(kāi)展“上海證券報(bào)-申銀萬(wàn)國(guó)投資者教育全國(guó)行”活動(dòng)；開(kāi)展“3.15”投資者維權(quán)活動(dòng)。

（四）走進(jìn)高校，普及證券知識(shí)

擬將上海證券報(bào)-申銀萬(wàn)國(guó)投資者教育全國(guó)行活動(dòng)深入上海高校，年內(nèi)計(jì)劃在財(cái)經(jīng)類學(xué)校中進(jìn)行一次投資者教育宣傳活動(dòng)。

（五）加強(qiáng)員工職業(yè)操守教育和投資者教育考核工作

繼續(xù)結(jié)合業(yè)務(wù)和各類案例，對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)流程、行為準(zhǔn)則和操守方面教育。定期進(jìn)行投資者教育工作的檢查和評(píng)比工作。

（六）落實(shí)投資者教育費(fèi)用

公司繼續(xù)保障投資者教育工作的經(jīng)費(fèi)，一季度已集中使用投資者教育專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)30萬(wàn)元，用于宣傳資料印刷和組織投資者教育會(huì)議等活動(dòng)，此外營(yíng)業(yè)部還有用于資料購(gòu)買和各種投資者教育活動(dòng)的費(fèi)用。

二、繼續(xù)開(kāi)展常規(guī)性投資者教育工作（一）、做好投資者園地建設(shè)工作

1、第一季度，公司對(duì)投資者教育園地建設(shè)工作做了新的部署和要求，緊密結(jié)合市場(chǎng)特點(diǎn)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，指導(dǎo)和督促營(yíng)業(yè)部進(jìn)一步完善營(yíng)業(yè)部投資者園地建設(shè)工作，繼續(xù)做好證券知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示工作，及時(shí)更新和補(bǔ)充園地宣傳內(nèi)容，要求張貼內(nèi)容齊全，外觀醒目、整齊美觀，不得有破損和污垢現(xiàn)象。經(jīng)紀(jì)總部和地區(qū)總部對(duì)營(yíng)業(yè)部投資者園地建設(shè)工作進(jìn)行了抽查。

2、春節(jié)后布置落實(shí)各營(yíng)業(yè)部建立了“期貨投資者教育園地”。

3、加強(qiáng)證券交易網(wǎng)站“神網(wǎng)”投資者教育欄目的建設(shè)工作，進(jìn)一步充實(shí)、調(diào)整和豐富了宣傳內(nèi)容。

（二）、建立投資者交流渠道，加強(qiáng)與投資者溝通

1、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢專柜充實(shí)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作。營(yíng)業(yè)部將咨詢?nèi)藛T的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量作為員工業(yè)績(jī)考核的重要指標(biāo)。

2、建立和維護(hù)有效渠道，如客戶服務(wù)中心、投資者信箱等聽(tīng)取客戶對(duì)服務(wù)工作的意見(jiàn)和建議，對(duì)客戶合理的意見(jiàn)和建議積極采納落實(shí)，不斷提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。

3、繼續(xù)做好公司證券交易網(wǎng)站“神網(wǎng)”投資者教育園地互動(dòng)欄目“投資者教育問(wèn)答”的維護(hù)工作，對(duì)投資者的交易咨詢及時(shí)、準(zhǔn)確地予以答疑解惑。

4、繼續(xù)重視和妥善處理好客戶投訴工作，按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴二級(jí)管理體系的責(zé)任要求，公司客戶服務(wù)中心、經(jīng)紀(jì)總部、營(yíng)業(yè)部全面建立和保障暢通、高效的投訴處理體系。

（三）、開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)

繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動(dòng)向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識(shí)、傳播投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)、告知投資者權(quán)利及保護(hù)途徑，進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。

1、繼續(xù)組織營(yíng)業(yè)部做好投資者宣傳教育工作，利用收市后、節(jié)假日開(kāi)展形式多樣，內(nèi)容豐富的投資者教育工作。如繼續(xù)開(kāi)辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得，通過(guò)衛(wèi)星電視播放投資者教育宣傳節(jié)目。

2、進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)做好新入市投資者證券知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示工作。重申開(kāi)戶時(shí)工作人員要當(dāng)面提示證券投資各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，在客戶理解認(rèn)知后請(qǐng)客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽名。以講座培訓(xùn)、發(fā)放資料、問(wèn)卷調(diào)查等形式，對(duì)新入市投資者開(kāi)展教育活動(dòng)，內(nèi)容包括證券基礎(chǔ)知識(shí)、交易流程、證券投資常識(shí)、各類證券產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。通過(guò)各種途徑了解客戶投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，有的放矢地做好客戶服務(wù)工作。年初，公司統(tǒng)一要求各營(yíng)業(yè)部在開(kāi)戶柜臺(tái)擺放一臺(tái)電腦，滾動(dòng)播放中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制作《基股三人行》光盤供新開(kāi)戶投資者觀看。

3、做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示工作。當(dāng)前，重點(diǎn)做好權(quán)證產(chǎn)品和指數(shù)期貨的業(yè)務(wù)宣傳和風(fēng)險(xiǎn)教育工作。對(duì)即將到期的權(quán)證產(chǎn)品如南航認(rèn)沽權(quán)證等采用投資者園地、公告欄、走馬燈等多種方式及時(shí)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

4、繼續(xù)開(kāi)展“打擊非上市股權(quán)買賣”宣傳活動(dòng)。要求各營(yíng)業(yè)部檢查相關(guān)宣傳海報(bào)張貼情況，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)采用醒目位置工整張貼海報(bào)、告示，人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。

5、在營(yíng)業(yè)部自助委托設(shè)備上，粘貼“妥善保管賬戶卡和交易密碼”字樣的警示語(yǔ)。

三、組織開(kāi)展期貨投資者教育工作（一）建立“期貨投資者教育園地”

春節(jié)開(kāi)市后及時(shí)落實(shí)了各營(yíng)業(yè)部“期貨投資者教育園地”建立工作，園地內(nèi)容包括申萬(wàn)期貨公司介紹、基礎(chǔ)知識(shí)介紹、交易流程介紹、風(fēng)險(xiǎn)揭示等。

“期貨投資者教育園地”內(nèi)容同時(shí)在“神網(wǎng)”投資者教育園地上張掛。（二）制作期貨投資者教育光盤

根據(jù)申萬(wàn)期貨公司培訓(xùn)內(nèi)容，刻制光盤一套，發(fā)放各營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所交易時(shí)間滾動(dòng)播放。

（三）編制期貨投資者教育宣傳材料，內(nèi)容為申萬(wàn)期貨公司介紹、基礎(chǔ)知識(shí)介紹、交易流程介紹、風(fēng)險(xiǎn)揭示等。（四）組織期貨投資者教育活動(dòng)

自今年3月份以來(lái)，公司會(huì)同申銀萬(wàn)國(guó)期貨有限公司先后對(duì)上海、福州、廈門等地區(qū)證券營(yíng)業(yè)部潛在期貨客戶，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)座談和報(bào)告會(huì)等形式就期貨業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、投資技巧、風(fēng)險(xiǎn)管理和控制等作了較為系統(tǒng)的普及教育，對(duì)提高投資者期貨業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)水平起到了較好的促進(jìn)作用。

四、與上海證券報(bào)、中國(guó)投資者保護(hù)基金公司、上海證券交易所等單位共同舉辦“第九屆中國(guó)證券市場(chǎng)3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”活動(dòng)

3月15日，公司在上海蘭心大戲院舉辦了“第九屆中國(guó)證券市場(chǎng)3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”報(bào)告會(huì)，公司主要領(lǐng)導(dǎo)出席了報(bào)告會(huì)。通過(guò)公司衛(wèi)星電視系統(tǒng)播放上海證券報(bào)提供的投資者教育與維權(quán)專題節(jié)目。公司“神網(wǎng)”與中國(guó)證券網(wǎng)建立活動(dòng)的鏈接，依托網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行多項(xiàng)主題內(nèi)容互動(dòng)，每場(chǎng)活動(dòng)公司都派出2位以上嘉賓參與互動(dòng)和交流活動(dòng)。

各營(yíng)業(yè)部活動(dòng)場(chǎng)所，開(kāi)展了以下工作：

（一）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所張貼“第九屆中國(guó)證券市場(chǎng)3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”活動(dòng)預(yù)告，以各種方式積極宣傳、動(dòng)員、組織客戶參加本次活動(dòng)。

（二）張掛橫幅或走馬燈：“第九屆中國(guó)證券市場(chǎng)3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”。

（三）設(shè)置投資者教育與維權(quán)活動(dòng)咨詢專柜，安排經(jīng)驗(yàn)豐富的員工解答投資者提出的投資者教育與維權(quán)問(wèn)題，重點(diǎn)做好第三方存管、賬戶清理、反洗錢法、規(guī)范客戶交易行為、權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)的宣傳和咨詢工作。

（四）利用收市后和雙休日，組織投資者教育與維權(quán)活動(dòng)。

宣傳月活動(dòng)期間，共有52家營(yíng)業(yè)部舉辦了現(xiàn)場(chǎng)投資者教育報(bào)告會(huì)或廣場(chǎng)、社區(qū)投資者活動(dòng)，進(jìn)一步擴(kuò)大了投資者教育的宣傳面。

五、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海監(jiān)管局有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)來(lái)公司開(kāi)展投資者教育工作現(xiàn)場(chǎng)檢查

3月17日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)工作協(xié)調(diào)部、投資者教育辦公室宋白副主任在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海監(jiān)管局嚴(yán)旭副局長(zhǎng)一行的陪同下，來(lái)我公司新昌路營(yíng)業(yè)部檢查、了解公司開(kāi)展投資者教育工作情況。公司副總裁杜平代表公司向證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告了我公司自201*年以來(lái)開(kāi)展投資者教育情況，新昌路營(yíng)業(yè)部匯報(bào)了營(yíng)業(yè)部近年來(lái)投資者教育落實(shí)情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海監(jiān)管局有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我公司投資者教育工作和現(xiàn)場(chǎng)檢查情況表示滿意。

六、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)公司開(kāi)展投資者教育評(píng)價(jià)試評(píng)工作

4月1日至2日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)陳自強(qiáng)、副秘書長(zhǎng)周阿滿等協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)來(lái)公司進(jìn)行投資者教育專業(yè)評(píng)價(jià)試評(píng)工作。參加試評(píng)工作的還有中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所及部分證券公司的領(lǐng)導(dǎo)和專家。

協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)聽(tīng)取了公司投資者教育工作匯報(bào)，實(shí)地考察了公司新擴(kuò)建的客戶服務(wù)中心，抽查4家營(yíng)業(yè)部和并向投資者發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，了解投資者對(duì)公司開(kāi)展投資者教育工作的滿意度和實(shí)際效果。試評(píng)工作小組對(duì)公司投資者教育工作給予了充分的肯定。

七、參加全國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)工作座談會(huì)

201*年4月17日，公司作為唯一券商代表參加了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織舉辦的全國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)工作座談會(huì)。并在會(huì)上作了題為《認(rèn)識(shí)統(tǒng)一保障有力聚焦明確力求實(shí)效》的投資者教育工作經(jīng)驗(yàn)介紹。

八、繼續(xù)與上海證券報(bào)合作舉辦“201*年上海證券報(bào)-申銀萬(wàn)國(guó)投資者教育全國(guó)行”活動(dòng)

201*年，公司與《上海證券報(bào)》共同組織策劃，聯(lián)合開(kāi)展了“上海證券報(bào)-申銀萬(wàn)國(guó)投資者教育全國(guó)行”活動(dòng)。活動(dòng)歷時(shí)兩個(gè)多月，行程上萬(wàn)公里，覆蓋11個(gè)中心城市，直接吸引萬(wàn)余名投資者參加現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)，間接輻射面更廣，上海證券報(bào)和當(dāng)?shù)刂饕�新聞媒體對(duì)活動(dòng)進(jìn)行了廣泛的報(bào)道，其中部分活動(dòng)報(bào)道還被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站轉(zhuǎn)摘，中國(guó)證券網(wǎng)股民學(xué)校頻道視頻對(duì)活動(dòng)播放�；顒�(dòng)得到了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、各地證監(jiān)局、證券（期貨）業(yè)協(xié)會(huì)的大力支持和高度評(píng)價(jià)。

201*年，公司繼續(xù)與上海證券報(bào)聯(lián)合舉辦投資者教育全國(guó)行活動(dòng)�；顒�(dòng)方案已報(bào)公司批準(zhǔn)，活動(dòng)將從6月至11月舉行，走訪天津、南昌、武漢、長(zhǎng)沙、福州、蘇州、寧波、廈門、珠海、青島、哈爾濱、重慶、蘭州及上海等城市。

九、組織營(yíng)業(yè)部參加“上海證券報(bào)股民學(xué)校授課點(diǎn)投資者教育經(jīng)驗(yàn)交流匯編“工作

組織上海莘莊營(yíng)業(yè)部、上海新昌路營(yíng)業(yè)部、江蘇靖江驥江路營(yíng)業(yè)部、廣州江南大道營(yíng)業(yè)部和西安長(zhǎng)安北路營(yíng)業(yè)部等5家開(kāi)展投資者教育工作有特色的營(yíng)業(yè)部參加上海證券報(bào)股民學(xué)校授課點(diǎn)投資者教育經(jīng)驗(yàn)交流，同時(shí)，在公司司報(bào)上刊登營(yíng)業(yè)部經(jīng)驗(yàn)。

十、參加上海證券同業(yè)公會(huì)組織的中小學(xué)《理財(cái)》教材編寫工作負(fù)責(zé)初中《理財(cái)》教材“基金”內(nèi)容的編寫工作，已于3月底完稿。

十一、編印和訂購(gòu)?fù)顿Y者教育宣傳材料

編印《期貨投資者教育手冊(cè)》30000冊(cè)；外購(gòu)上海證券同業(yè)公會(huì)編印的《上海轄區(qū)投資者教育系列叢書》16000套共60000多冊(cè)，均已發(fā)送各營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展投資者教育活動(dòng)中使用。

以上是我公司上半年投資者教育工作情況報(bào)告，請(qǐng)貴所予以指導(dǎo)。

申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

二○○八年六月三日

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申銀萬(wàn)國(guó)201*年上半年投資者教育工作匯報(bào)

201*年，申銀萬(wàn)國(guó)在總結(jié)去年開(kāi)展投資者教育工作的基礎(chǔ)上，將繼續(xù)把投資者教育作為一項(xiàng)持久性工作常抓不懈，針對(duì)新情況、新問(wèn)題，不斷調(diào)整工作思路和方式，形成投資者教育的長(zhǎng)效機(jī)制。我公司將繼續(xù)充分調(diào)動(dòng)各種資源，全方位、多層次地做好投資者教育工作，力求投資者教育工作內(nèi)容豐富，形式多樣，教育受眾面廣，影響力大。

上半年，我公司投資者教育開(kāi)展情況匯報(bào)如下：一、制定《201*年投資者教育工作計(jì)劃》主要包括以下內(nèi)容：

（一）不斷推進(jìn)和完善投資者教育常規(guī)工作

著重繼續(xù)做好投資者園地建設(shè)工作；建立投資者交流渠道，加強(qiáng)與投資者溝通；開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)。

（二）結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展將投資者教育全面嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)與運(yùn)作流程中，持續(xù)做好投資者教育工作。

計(jì)劃開(kāi)展股指期貨投資者教育工作和加強(qiáng)理財(cái)產(chǎn)品、創(chuàng)業(yè)板、QDII業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)的投資者教育工作。

（三）借助外力，多渠道推進(jìn)投資者教育工作

繼續(xù)加強(qiáng)與新聞媒體的合作，擴(kuò)大投資者教育的輻射面和影響力。繼續(xù)開(kāi)展“上海證券報(bào)-申銀萬(wàn)國(guó)投資者教育全國(guó)行”活動(dòng)；開(kāi)展“3.15”投資者維權(quán)活動(dòng)。

（四）走進(jìn)高校，普及證券知識(shí)擬將上海證券報(bào)-申銀萬(wàn)國(guó)投資者教育全國(guó)行活動(dòng)深入上海高校，年內(nèi)計(jì)劃在財(cái)經(jīng)類學(xué)校中進(jìn)行一次投資者教育宣傳活動(dòng)。

（五）加強(qiáng)員工職業(yè)操守教育和投資者教育考核工作

繼續(xù)結(jié)合業(yè)務(wù)和各類案例，對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)流程、行為準(zhǔn)則和操守方面教育。定期進(jìn)行投資者教育工作的檢查和評(píng)比工作。

（六）落實(shí)投資者教育費(fèi)用

公司繼續(xù)保障投資者教育工作的經(jīng)費(fèi)，一季度已集中使用投資者教育專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)30萬(wàn)元，用于宣傳資料印刷和組織投資者教育會(huì)議等活動(dòng)，此外營(yíng)業(yè)部還有用于資料購(gòu)買和各種投資者教育活動(dòng)的費(fèi)用。

二、繼續(xù)開(kāi)展常規(guī)性投資者教育工作（一）、做好投資者園地建設(shè)工作

1、第一季度，公司對(duì)投資者教育園地建設(shè)工作做了新的部署和要求，緊密結(jié)合市場(chǎng)特點(diǎn)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，指導(dǎo)和督促營(yíng)業(yè)部進(jìn)一步完善營(yíng)業(yè)部投資者園地建設(shè)工作，繼續(xù)做好證券知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示工作，及時(shí)更新和補(bǔ)充園地宣傳內(nèi)容，要求張貼內(nèi)容齊全，外觀醒目、整齊美觀，不得有破損和污垢現(xiàn)象。經(jīng)紀(jì)總部和地區(qū)總部對(duì)營(yíng)業(yè)部投資者園地建設(shè)工作進(jìn)行了抽查。

2、春節(jié)后布置落實(shí)各營(yíng)業(yè)部建立了“期貨投資者教育園地”。

3、加強(qiáng)證券交易網(wǎng)站“神網(wǎng)”投資者教育欄目的建設(shè)工作，進(jìn)一步充實(shí)、調(diào)整和豐富了宣傳內(nèi)容。

（二）、建立投資者交流渠道，加強(qiáng)與投資者溝通

1、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢專柜充實(shí)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作。營(yíng)業(yè)部將咨詢?nèi)藛T的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量作為員工業(yè)績(jī)考核的重要指標(biāo)。

2、建立和維護(hù)有效渠道，如客戶服務(wù)中心、投資者信箱等聽(tīng)取客戶對(duì)服務(wù)工作的意見(jiàn)和建議，對(duì)客戶合理的意見(jiàn)和建議積極采納落實(shí)，不斷提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。

3、繼續(xù)做好公司證券交易網(wǎng)站“神網(wǎng)”投資者教育園地互動(dòng)欄目“投資者教育問(wèn)答”的維護(hù)工作，對(duì)投資者的交易咨詢及時(shí)、準(zhǔn)確地予以答疑解惑。

4、繼續(xù)重視和妥善處理好客戶投訴工作，按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴二級(jí)管理體系的責(zé)任要求，公司客戶服務(wù)中心、經(jīng)紀(jì)總部、營(yíng)業(yè)部全面建立和保障暢通、高效的投訴處理體系。

（三）、開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)

繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動(dòng)向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識(shí)、傳播投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)、告知投資者權(quán)利及保護(hù)途徑，進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。

1、繼續(xù)組織營(yíng)業(yè)部做好投資者宣傳教育工作，利用收市后、節(jié)假日開(kāi)展形式多樣，內(nèi)容豐富的投資者教育工作。如繼續(xù)開(kāi)辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得，通過(guò)衛(wèi)星電視播放投資者教育宣傳節(jié)目。

2、進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)做好新入市投資者證券知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示工作。重申開(kāi)戶時(shí)工作人員要當(dāng)面提示證券投資各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，在客戶理解認(rèn)知后請(qǐng)客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽名。以講座培訓(xùn)、發(fā)放資料、問(wèn)卷調(diào)查等形式，對(duì)新入市投資者開(kāi)展教育活動(dòng)，內(nèi)容包括證券基礎(chǔ)知識(shí)、交易流程、證券投資常識(shí)、各類證券產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。通過(guò)各種途徑了解客戶投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，有的放矢地做好客戶服務(wù)工作。年初，公司統(tǒng)一要求各營(yíng)業(yè)部在開(kāi)戶柜臺(tái)擺放一臺(tái)電腦，滾動(dòng)播放中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制作《基股三人行》光盤供新開(kāi)戶投資者觀看。

3、做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示工作。當(dāng)前，重點(diǎn)做好權(quán)證產(chǎn)品和指數(shù)期貨的業(yè)務(wù)宣傳和風(fēng)險(xiǎn)教育工作。對(duì)即將到期的權(quán)證產(chǎn)品如南航認(rèn)沽權(quán)證等采用投資者園地、公告欄、走馬燈等多種方式及時(shí)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

4、繼續(xù)開(kāi)展“打擊非上市股權(quán)買賣”宣傳活動(dòng)。要求各營(yíng)業(yè)部檢查相關(guān)宣傳海報(bào)張貼情況，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)采用醒目位置工整張貼海報(bào)、告示，人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。

5、在營(yíng)業(yè)部自助委托設(shè)備上，粘貼“妥善保管賬戶卡和交易密碼”字樣的警示語(yǔ)。

三、組織開(kāi)展期貨投資者教育工作（一）建立“期貨投資者教育園地”

春節(jié)開(kāi)市后及時(shí)落實(shí)了各營(yíng)業(yè)部“期貨投資者教育園地”建立工作，園地內(nèi)容包括申萬(wàn)期貨公司介紹、基礎(chǔ)知識(shí)介紹、交易流程介紹、風(fēng)險(xiǎn)揭示等。

“期貨投資者教育園地”內(nèi)容同時(shí)在“神網(wǎng)”投資者教育園地上張掛。（二）制作期貨投資者教育光盤

根據(jù)申萬(wàn)期貨公司培訓(xùn)內(nèi)容，刻制光盤一套，發(fā)放各營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所交易時(shí)間滾動(dòng)播放。

（三）編制期貨投資者教育宣傳材料，內(nèi)容為申萬(wàn)期貨公司介紹、基礎(chǔ)知識(shí)介紹、交易流程介紹、風(fēng)險(xiǎn)揭示等。

（四）組織期貨投資者教育活動(dòng)

自今年3月份以來(lái)，公司會(huì)同申銀萬(wàn)國(guó)期貨有限公司先后對(duì)上海、福州、廈門等地區(qū)證券營(yíng)業(yè)部潛在期貨客戶，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)座談和報(bào)告會(huì)等形式就期貨業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、投資技巧、風(fēng)險(xiǎn)管理和控制等作了較為系統(tǒng)的普及教育，對(duì)提高投資者期貨業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)水平起到了較好的促進(jìn)作用。

四、與上海證券報(bào)、中國(guó)投資者保護(hù)基金公司、上海證券交易所等單位共同舉辦“第九屆中國(guó)證券市場(chǎng)3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”活動(dòng)

3月15日，公司在上海蘭心大戲院舉辦了“第九屆中國(guó)證券市場(chǎng)3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”報(bào)告會(huì)，公司主要領(lǐng)導(dǎo)出席了報(bào)告會(huì)。通過(guò)公司衛(wèi)星電視系統(tǒng)播放上海證券報(bào)提供的投資者教育與維權(quán)專題節(jié)目。公司“神網(wǎng)”與中國(guó)證券網(wǎng)建立活動(dòng)的鏈接，依托網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行多項(xiàng)主題內(nèi)容互動(dòng)，每場(chǎng)活動(dòng)公司都派出2位以上嘉賓參與互動(dòng)和交流活動(dòng)。

各營(yíng)業(yè)部活動(dòng)場(chǎng)所，開(kāi)展了以下工作：

（一）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所張貼“第九屆中國(guó)證券市場(chǎng)3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”活動(dòng)預(yù)告，以各種方式積極宣傳、動(dòng)員、組織客戶參加本次活動(dòng)。

（二）張掛橫幅或走馬燈：“第九屆中國(guó)證券市場(chǎng)3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”。

（三）設(shè)置投資者教育與維權(quán)活動(dòng)咨詢專柜，安排經(jīng)驗(yàn)豐富的員工解答投資者提出的投資者教育與維權(quán)問(wèn)題，重點(diǎn)做好第三方存管、賬戶清理、反洗錢法、規(guī)范客戶交易行為、權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)的宣傳和咨詢工作。

（四）利用收市后和雙休日，組織投資者教育與維權(quán)活動(dòng)。宣傳月活動(dòng)期間，共有52家營(yíng)業(yè)部舉辦了現(xiàn)場(chǎng)投資者教育報(bào)告會(huì)或廣場(chǎng)、社區(qū)投資者活動(dòng)，進(jìn)一步擴(kuò)大了投資者教育的宣傳面。

五、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海監(jiān)管局有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)來(lái)公司開(kāi)展投資者教育工作現(xiàn)場(chǎng)檢查

3月17日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)工作協(xié)調(diào)部、投資者教育辦公室宋白副主任在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海監(jiān)管局嚴(yán)旭副局長(zhǎng)一行的陪同下，來(lái)我公司新昌路營(yíng)業(yè)部檢查、了解公司開(kāi)展投資者教育工作情況。公司副總裁杜平代表公司向證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告了我公司自201*年以來(lái)開(kāi)展投資者教育情況，新昌路營(yíng)業(yè)部匯報(bào)了營(yíng)業(yè)部近年來(lái)投資者教育落實(shí)情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海監(jiān)管局有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我公司投資者教育工作和現(xiàn)場(chǎng)檢查情況表示滿意。

六、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)公司開(kāi)展投資者教育評(píng)價(jià)試評(píng)工作

4月1日至2日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)陳自強(qiáng)、副秘書長(zhǎng)周阿滿等協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)來(lái)公司進(jìn)行投資者教育專業(yè)評(píng)價(jià)試評(píng)工作。參加試評(píng)工作的還有中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所及部分證券公司的領(lǐng)導(dǎo)和專家。

協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)聽(tīng)取了公司投資者教育工作匯報(bào)，實(shí)地考察了公司新擴(kuò)建的客戶服務(wù)中心，抽查4家營(yíng)業(yè)部和并向投資者發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，了解投資者對(duì)公司開(kāi)展投資者教育工作的滿意度和實(shí)際效果。試評(píng)工作小組對(duì)公司投資者教育工作給予了充分的肯定。

七、參加全國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)工作座談會(huì)

201*年4月17日，公司作為唯一券商代表參加了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織舉辦的全國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)工作座談會(huì)。并在會(huì)上作了題為《認(rèn)識(shí)統(tǒng)一保障有力聚焦明確力求實(shí)效》的投資者教育工作經(jīng)驗(yàn)介紹。

八、繼續(xù)與上海證券報(bào)合作舉辦“201*年上海證券報(bào)-申銀萬(wàn)國(guó)投資者教育全國(guó)行”活動(dòng)201*年，公司與《上海證券報(bào)》共同組織策劃，聯(lián)合開(kāi)展了“上海證券報(bào)-申銀萬(wàn)國(guó)投資者教育全國(guó)行”活動(dòng)�；顒�(dòng)歷時(shí)兩個(gè)多月，行程上萬(wàn)公里，覆蓋11個(gè)中心城市，直接吸引萬(wàn)余名投資者參加現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)，間接輻射面更廣，上海證券報(bào)和當(dāng)?shù)刂饕�新聞媒體對(duì)活動(dòng)進(jìn)行了廣泛的報(bào)道，其中部分活動(dòng)報(bào)道還被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站轉(zhuǎn)摘，中國(guó)證券網(wǎng)股民學(xué)校頻道視頻對(duì)活動(dòng)播放。活動(dòng)得到了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、各地證監(jiān)局、證券（期貨）業(yè)協(xié)會(huì)的大力支持和高度評(píng)價(jià)。

201*年，公司繼續(xù)與上海證券報(bào)聯(lián)合舉辦投資者教育全國(guó)行活動(dòng)。活動(dòng)方案已報(bào)公司批準(zhǔn)，活動(dòng)將從6月至11月舉行，走訪天津、南昌、武漢、長(zhǎng)沙、福州、蘇州、寧波、廈門、珠海、青島、哈爾濱、重慶、蘭州及上海等城市。

九、組織營(yíng)業(yè)部參加“上海證券報(bào)股民學(xué)校授課點(diǎn)投資者教育經(jīng)驗(yàn)交流匯編“工作

組織上海莘莊營(yíng)業(yè)部、上海新昌路營(yíng)業(yè)部、江蘇靖江驥江路營(yíng)業(yè)部、廣州江南大道營(yíng)業(yè)部和西安長(zhǎng)安北路營(yíng)業(yè)部等5家開(kāi)展投資者教育工作有特色的營(yíng)業(yè)部參加上海證券報(bào)股民學(xué)校授課點(diǎn)投資者教育經(jīng)驗(yàn)交流，同時(shí)，在公司司報(bào)上刊登營(yíng)業(yè)部經(jīng)驗(yàn)。

十、參加上海證券同業(yè)公會(huì)組織的中小學(xué)《理財(cái)》教材編寫工作負(fù)責(zé)初中《理財(cái)》教材“基金”內(nèi)容的編寫工作，已于3月底完稿。

十一、編印和訂購(gòu)?fù)顿Y者教育宣傳材料

編印《期貨投資者教育手冊(cè)》30000冊(cè)；外購(gòu)上海證券同業(yè)公會(huì)編印的《上海轄區(qū)投資者教育系列叢書》16000套共60000多冊(cè)，均已發(fā)送各營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展投資者教育活動(dòng)中使用。

以上是我公司上半年投資者教育工作情況報(bào)告，請(qǐng)貴所予以指導(dǎo)。

申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司二○○八年六月三日

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