C13005證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)踐——銀河證券投資顧問業(yè)務(wù)介紹90分

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1.不屬于銀河證券投資顧問部工作職責(zé)的是（）。

A.為營(yíng)業(yè)部理財(cái)人員提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)

B.與客戶溝通，為客戶制定投資策略

C.負(fù)責(zé)公司投資顧問業(yè)務(wù)管理

D.負(fù)責(zé)研究成果推廣

二、多項(xiàng)選擇題

2.銀河證券總部對(duì)營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)支持包括（）等。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.技術(shù)平臺(tái)支持

B.專業(yè)服務(wù)支持

C.產(chǎn)品支持

D.業(yè)務(wù)流程支持

3.營(yíng)業(yè)部投資顧問的工作職責(zé)包括（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.培訓(xùn)指導(dǎo)客戶

B.客戶分析、產(chǎn)品分析和服務(wù)匹配

C.全面了解客戶

D.提供專屬投資顧問服務(wù)

4.銀河證券投資顧問部的主要業(yè)務(wù)線包括（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.投資建議線服務(wù)資產(chǎn)管理型客戶

B.理財(cái)產(chǎn)品配置線服務(wù)資產(chǎn)管理型客戶

C.資訊產(chǎn)品線服務(wù)自主決策型客戶

D.理財(cái)產(chǎn)品配置線服務(wù)咨詢依托型客戶

5.銀河證券投資顧問產(chǎn)品體系中資產(chǎn)配置類產(chǎn)品包括（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.私募基金產(chǎn)品周報(bào)

B.信托計(jì)劃產(chǎn)品投資建議

C.銀行理財(cái)產(chǎn)品投資建議

D.理財(cái)產(chǎn)品配置建議

6.銀河證券的投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)與風(fēng)控措施主要包括（）等。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.流程與留痕管理

B.工作模版管理

C.制度規(guī)范

D.人員管理與工作檢查

7.銀河證券的投資顧問業(yè)務(wù)的產(chǎn)品制作管理中，產(chǎn)品管理架構(gòu)包括（）等。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.投資顧問產(chǎn)品績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制

B.投資顧問產(chǎn)品上線核準(zhǔn)制度

C.部門產(chǎn)品經(jīng)理管理制度

D.部門產(chǎn)品制作規(guī)范

三、判斷題

8.投資顧問績(jī)效考核指標(biāo)中的收益指標(biāo)指的是客戶追求的目標(biāo)，代表客戶利益。（）

正確

錯(cuò)誤

9.大投顧業(yè)務(wù)體系中，投資顧問的基本工作流程是：確定目標(biāo)客戶對(duì)象、提供投資顧問服務(wù)方案及建議、建立投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)關(guān)系、提供投資顧問服務(wù)、回顧總結(jié)反饋等。（）

正確

錯(cuò)誤

10.銀河證券對(duì)投資顧問的績(jī)效考核指標(biāo)包括兩項(xiàng)：收益指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（）

正確

錯(cuò)誤

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C13005證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)踐銀河證券投資顧問業(yè)務(wù)介紹

一、單項(xiàng)選擇題

1.不屬于銀河證券投資顧問部工作職責(zé)的是（B）。

A.為營(yíng)業(yè)部理財(cái)人員提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)

B.與客戶溝通，為客戶制定投資策略C.負(fù)責(zé)公司投資顧問業(yè)務(wù)管理D.負(fù)責(zé)研究成果推廣

---(07投資顧問業(yè)務(wù)工作探討(銀河證券吳祖堯).ppt)

（1）負(fù)責(zé)公司投顧業(yè)務(wù)管理，包括業(yè)務(wù)規(guī)劃、資質(zhì)管理、服務(wù)規(guī)范、工作評(píng)價(jià)、平臺(tái)搭建、運(yùn)行機(jī)制、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等；

（2）負(fù)責(zé)為公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)提供產(chǎn)品支持，包括投資資訊產(chǎn)品、投資建議類產(chǎn)品和理財(cái)配置類產(chǎn)品；（3）負(fù)責(zé)研究成果的推廣；

（4）為營(yíng)業(yè)部理財(cái)人員提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)、培訓(xùn)和支持服務(wù)；（5）為公司高端客戶提供投資咨詢服務(wù)；

（6）對(duì)公司的咨詢產(chǎn)品的訂購(gòu)、使用、處理、開發(fā)、傳播進(jìn)行歸口管理，并提供支持服務(wù)。

二、多項(xiàng)選擇題

2.營(yíng)業(yè)部投資顧問的工作職責(zé)包括（ABCD）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.培訓(xùn)指導(dǎo)客戶

B.客戶分析、產(chǎn)品分析和服務(wù)匹配C.全面了解客戶

D.提供專屬投資顧問服務(wù)

（1）全面了解客戶；（2）客戶關(guān)系維護(hù)；

（3）客戶分析、產(chǎn)品分析和服務(wù)匹配。（4）督促客戶理財(cái)；（5）賬戶診斷；（6）提供專屬投顧服務(wù)；（7）培訓(xùn)指導(dǎo)客戶；

（8）推廣投顧業(yè)務(wù)。---(07投資顧問業(yè)務(wù)工作探討(銀河證券吳祖堯).ppt)

3.在大投顧業(yè)務(wù)體系框架下，投資顧問將分為（ABCD）等類型。（本題有超過一個(gè)的正確

選項(xiàng)）

A.綜合服務(wù)型投顧和產(chǎn)品配置型投顧B.研究銷售型投顧C(jī).產(chǎn)品銷售型投顧

D.投資建議型投顧和專戶型投顧

4.銀河證券投資顧問部的主要業(yè)務(wù)線包括（ACD）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.投資建議線服務(wù)資產(chǎn)管理型客戶B.理財(cái)產(chǎn)品配置線服務(wù)咨詢依托型客戶C.理財(cái)產(chǎn)品配置線服務(wù)資產(chǎn)管理型客戶D.資訊產(chǎn)品線服務(wù)自主決策型客戶

5.銀河證券的投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)與風(fēng)控措施主要包括（ABCD）等。（本題有超過一個(gè)

的正確選項(xiàng)）

A.制度規(guī)范

B.人員管理與工作檢查C.工作模版管理D.流程與留痕管理

6.銀河證券總部對(duì)營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)支持包括（ABCD）等。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.技術(shù)平臺(tái)支持B.產(chǎn)品支持C.專業(yè)服務(wù)支持D.業(yè)務(wù)流程支持

7.銀河證券投資顧問產(chǎn)品體系中資產(chǎn)配置類產(chǎn)品包括（ABCD）。（本題有超過一個(gè)的正確

選項(xiàng)）

A.私募基金產(chǎn)品周報(bào)B.理財(cái)產(chǎn)品配置建議C.信托計(jì)劃產(chǎn)品投資建議D.銀行理財(cái)產(chǎn)品投資建議

8.銀河證券的投資顧問業(yè)務(wù)的產(chǎn)品制作管理中，產(chǎn)品管理架構(gòu)包括（ABCD）等。（本題

有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)

A.投資顧問產(chǎn)品績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制B.投資顧問產(chǎn)品上線核準(zhǔn)制度C.部門產(chǎn)品經(jīng)理管理制度D.部門產(chǎn)品制作規(guī)范

9.銀河證券投資顧問產(chǎn)品體系中投資建議類產(chǎn)品包括（ABCD）。（本題有超過一個(gè)的正確

選項(xiàng)）

A.市值管理建議B.個(gè)股診斷C.行業(yè)配置建議D.投資建議書

10.銀河證券的資訊類產(chǎn)品（服務(wù)自主決策型客戶）包括（）等。

三、判斷題

11.大投顧業(yè)務(wù)體系中，投資顧問的基本工作流程是：確定目標(biāo)客戶對(duì)象、提供投資顧問服務(wù)方案及建議、建立投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)關(guān)系、提供投資顧問服務(wù)、回顧總結(jié)反饋等。（正確）正確錯(cuò)誤

12.銀河證券對(duì)投資顧問的績(jī)效考核指標(biāo)包括兩項(xiàng)：收益指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（錯(cuò)誤）

正確錯(cuò)誤

13投資顧問績(jī)效考核指標(biāo)中的收入指標(biāo)是公司追求的目標(biāo)，代表公司的利益。（正確）正確錯(cuò)誤

14.投資顧問績(jī)效考核指標(biāo)中的收益指標(biāo)指的是客戶追求的目標(biāo)，代表客戶利益。（正確）

正確錯(cuò)誤

15.銀河證券投資顧問業(yè)務(wù)中總部與分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)分工是：以總部為主導(dǎo)的業(yè)務(wù)支持體系，以分支機(jī)構(gòu)為依托的客戶服務(wù)體系。（正確）

C13005證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)踐銀河證券投資顧問業(yè)務(wù)介紹

測(cè)試及答案90分

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