證券投資顧問人員內(nèi)部認證資格實施細則1.0

投資顧問人員內(nèi)部認證實施細則

（征求意見稿）

第一章總則

第一條為促進公司證券投資顧問業(yè)務持續(xù)順利開展，確保投資顧問人員及時掌握業(yè)務知識和技能，提高投資顧問人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，維護投資顧問業(yè)務客戶的合法權益，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等監(jiān)管規(guī)定和公司《投資顧問業(yè)務暫行管理辦法》等制度規(guī)定，制定本細則。

第二條公司投資顧問人員內(nèi)部認證的目的是根據(jù)投資顧問業(yè)務發(fā)展的需要，在現(xiàn)有證券投資顧問注冊管理的基礎上，通過開展任職資格認證和任職后動態(tài)管理，選聘符合崗位要求的人員任職證券投資顧問，保證公司投資顧問人員的綜合素質(zhì)，提高投資顧問業(yè)務能力，增強公司投資顧問業(yè)務方面人力資源優(yōu)勢和競爭力，打造公司投資顧問業(yè)務品牌。

第三條本細則中所稱投資顧問人員是指具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問，實際從事投資顧問業(yè)務的人員。

第四條公司采用“內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進相結合、任職前資格認證和任職后動態(tài)管理相結合”的原則，有效進行投資顧問內(nèi)部資格認證。

第二章內(nèi)部認證組織

第五條公司人力資源部負責投資顧問內(nèi)部資格認證工作，營銷經(jīng)紀總部市場營銷部、客戶服務總部投資顧問部協(xié)助做好內(nèi)部資格認證工作。

第六條分公司按照本細則進行轄區(qū)內(nèi)投資顧問內(nèi)部資格認證的初審工作，并報公司人力資源部審批。

第七條證券營業(yè)部按照定崗定編的要求，積極組織本部門注冊投資顧問參加公司內(nèi)部資格認證。

第三章證券投資顧問內(nèi)部認證管理

第八條證券營業(yè)部可以為已經(jīng)在協(xié)會辦理投資顧問注冊登記的，實際從事投資顧問業(yè)務的人員進行內(nèi)部認證申請。經(jīng)評測，《投資顧問內(nèi)部認證評定表》（附件2）達到60分的，由證券營業(yè)部予以推薦，經(jīng)分公司初審、專業(yè)測試和人力資源部審核后，通過證券投資顧問資格認證，可以任職證券投資顧問。

第九條申請任職證券投資顧問需要提交的材料：1、投資顧問人員內(nèi)部認證流轉表（附件1）2、投資顧問內(nèi)部認證評定表（附件2）；3、從事客戶服務、咨詢、投顧助理等工作報告；4、證券營業(yè)部推薦意見；5、分公司初審意見；6、專業(yè)測試意見。

第十條《投資顧問內(nèi)部認證評定表》由證券營業(yè)部指定專人負責測評，其中歷史工作情況和投顧助理任職期工作情況評價必須提供相關證明�！锻顿Y顧問內(nèi)部認證評定表》評定結果應經(jīng)證券營業(yè)部負責人簽字確認。

第十一條申請任職證券投資顧問從事客戶服務、咨詢、投顧助理等工作報告由個人撰寫，包括對以往工作的總結、評價，對是否能夠任職投資顧問崗位的自我鑒定，對任職投資顧問崗位的工作計劃和展望，可以包括對開展證券投資顧問業(yè)務的建議意見。工作報告撰寫必須客觀、真實，個人對其描述的工作報告的真實性負責，如有虛假陳述則取消其投資顧問內(nèi)部認證申請，并在半年內(nèi)不得再次申請。

第十二條證券營業(yè)部對擬聘人員工作業(yè)績、職業(yè)誠信記錄及擬聘崗位等級等，出具具體評價和推薦意見。評價內(nèi)容主要側重于服務效果及參加本機構各類投資咨詢服務活動情況。證券營業(yè)部推薦意見必須形成書面報告，由證券營業(yè)部負責人簽字確認。

第十三條分公司對《投資顧問內(nèi)部認證評定表》和證券營業(yè)部的推薦意見的真實性、適當性進行核實，并出具初審意見，由分公司負責人簽字確認。對不符合要求的，分公司應退回申請。

第十四條客戶服務總部投資顧問部會同營銷經(jīng)紀總部市場營銷部和分公司定期對申請任職投資顧問的人員進行集中專業(yè)測試，測試內(nèi)容包括投資分析技巧，對市場的研判能力，獨立開展證券投資顧問服務的能力，獨立承擔或參與投資顧問相關服務產(chǎn)品生產(chǎn)、加工的能力等。投資顧問部根據(jù)專業(yè)測試結果對申請者是否勝任投資顧問崗位形成書面評價意見。

第十五條人力資源部根據(jù)投資顧問認證申請以及專業(yè)測試意見進行審核并定級。新任職投資顧問原則上不得高于“中級投資顧問”。

第十六條外聘投資顧問和公司現(xiàn)有資深證券投資咨詢服務人員等特殊人才，由證券營業(yè)部推薦，分公司初審，專業(yè)測試和人力資源部審核后，可以擔任投資顧問并定級，初次定級原則上不得高于“高級投資顧問”。

第四章附則

第十七條分公司可以根據(jù)轄區(qū)內(nèi)具體情況制定轄區(qū)內(nèi)投資顧問人員內(nèi)部認證實施細則，并向公司營銷經(jīng)紀總部市場營銷部報批。

第十八條本細則由營銷經(jīng)紀總部負責解釋。第十九條本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件一：

投資顧問人員內(nèi)部資格認證流轉表

證券營業(yè)部名稱：編號：

姓名學歷性別年齡從事證券工作年限投顧注冊編號投顧注冊時間個人工作報告簡介營業(yè)部級別推薦意見分公司初審意見專業(yè)測試意見人力資源部審核附件2：

投資顧問內(nèi)部認證評定表

證券營業(yè)部名稱：

人員姓名：投顧注冊編號：

項目學歷本科及以上5年及以上證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗或投資咨詢工作3年以上經(jīng)驗分值1-553153111131-101-101-55-1013513510-501-101-101-101-101-101-5得分從業(yè)3年及以上證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗或投資咨詢工作1年以上經(jīng)時間驗基本情況2年及以上證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗證券投資咨詢業(yè)務證券經(jīng)紀業(yè)務期貨業(yè)務從業(yè)基金業(yè)務經(jīng)歷直投業(yè)務債券業(yè)務海外市場業(yè)務參與公司投資顧問產(chǎn)品和資訊服務產(chǎn)品生產(chǎn)根據(jù)公司和本機構的安排，參加廣播電視證券節(jié)目，在各類媒體發(fā)表研究咨詢文章根據(jù)公司和本機構的安排，參加投資報告會及股民學校對市場做出前瞻性判斷的經(jīng)歷，參與公司安排的重大證券課題研究情況，獨立（或參與）撰寫投資建議書的工作經(jīng)歷歷史工作服務客戶證券情況數(shù)投資咨詢業(yè)務業(yè)績服務市值1-100戶100-500戶500戶以上100萬以下100-500萬500-5000萬5000萬以上任職期間在客戶服務中有無重大違規(guī)、違法行為客戶滿意度分支機構投資顧問打分投顧助理任職期工作情況分支機構評分參與公司投資顧問產(chǎn)品和資訊服務產(chǎn)品生產(chǎn)根據(jù)公司和本機構的安排，參加廣播電視證券節(jié)目，在各類媒體發(fā)表研究咨詢文章情況根據(jù)公司和本機構的安排，參加投資報告會及股民學校情況項目對市場做出前瞻性判斷，參與公司安排的重大證券課題研究情況，參與撰寫投資建議書的經(jīng)歷培訓培訓課程

證券投資分析相關課程營銷技巧相關課程合規(guī)培訓相關課程分值5-101-51-51-5得分

擴展閱讀：內(nèi)容+題目C11001,《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》解讀

發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定

證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定

第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券，期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。第三條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。

第四條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

第五條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。第六條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。第七條向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

第八條證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。第九條證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。（判斷：但對證券投資咨詢機構不做上述強制要求錯×）第十條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。第十一條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

第十二條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：1公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；2證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式；

4投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第1、2項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

第十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

第十四條證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：（一）當事人的權利義務；

（二）證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式；（三）證券投資顧問的職責和禁止行為；（四）收費標準和支付方式；（五）爭議或者糾紛解決方式；

（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務協(xié)議解除。

第十五條證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。

第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

第十七條證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的，應當向其他具有證券投資咨詢業(yè)務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務能力。

第十八條證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。第十九條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。

第二十條證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。第二十一條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。第二十二條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。

第二十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。

證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

第二十四條證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

第二十五條證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

第二十六條證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

第二十七條以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：

1客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳；

2揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏；3說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源；

4表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。

第二十八條證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

第二十九條證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務能力。

第三十條證券公司、證券投資咨詢機構以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務，應當對服務方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當事人的權利和義務。第三十一條鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。

第三十二條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

第三十三條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。

第三十五條本規(guī)定自201*年1月1日起施行。

為促進證券投資顧問業(yè)務規(guī)范發(fā)展，保護投資者利益，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，我會制定了《證券投資顧問業(yè)務風險揭示書必備條款》（以下簡稱《必備條款》），現(xiàn)予發(fā)布，自201*年1月1日起施行，請遵照執(zhí)行。

證券公司、證券投資咨詢機構在制訂證券投資顧問業(yè)務風險揭示書文本時，可以根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，結合本公司實際情況，對《必備條款》的內(nèi)容做必要的增加和補充，但增補內(nèi)容不得與《必備條款》已規(guī)定的內(nèi)容相抵觸。

附件：證券投資顧問業(yè)務風險揭示書必備條款

發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定

第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。

證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

第三條證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。

第四條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

第五條在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師。證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。

第六條發(fā)布證券研究報告的證券公司、證券投資咨詢機構，應當設立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務管理制度，對發(fā)布證券研究報告行為及相關人員實行集中統(tǒng)一管理。從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務。公司高級管理人員同時負責管理發(fā)布證券研究報告業(yè)務和其他證券業(yè)務的，應當采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已經(jīng)有效防范利益沖突。（判斷）

第七條證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響。第八條證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明下列事項：（一）“證券研究報告”字樣；

（二）證券公司、證券投資咨詢機構名稱；（三）具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明；

（四）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；（五）發(fā)布證券研究報告的時間；

（六）證券研究報告采用的信息和資料來源；（七）使用證券研究報告的風險提示。

第九條制作證券研究報告應當合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。署名的證券分析師應當對證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論具有合理依據(jù)。

第十條證券公司、證券投資咨詢機構應當建立證券研究報告發(fā)布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。

第十一條證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象。

第十二條證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的利益沖突。

發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。第十三條證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券研究報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點。第十四條證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益。第十五條證券公司、證券投資咨詢機構的證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應當履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序。

合規(guī)管理部門和相關業(yè)務部門應當對證券分析師跨越隔離墻后的業(yè)務活動實行監(jiān)控。證券分析師參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目期間，不得發(fā)布與該業(yè)務項目相關的證券研究報告�？缭礁綦x墻期滿，證券分析師不得利用公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息，發(fā)布證券研究報告。

第十六條證券公司、證券投資咨詢機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的，應當根據(jù)有關規(guī)定，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制，并通過公司網(wǎng)站等途徑向客戶披露靜默期安排。

第十七條證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對與發(fā)布證券研究報告相關的人員資格、利益沖突、跨越隔離墻等情形進行合規(guī)審查和監(jiān)控。（判斷）

第十八條證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實行留痕管理。

發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年。第十九條鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券分析師，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。

第二十條證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合證券信息傳播的有關規(guī)定以及下列要求：

（一）由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統(tǒng)一安排；（二）說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期；（三）禁止明示或者暗示保證投資收益。

第二十一條證券公司、證券投資咨詢機構授權其他機構刊載或者轉發(fā)證券研究報告或者摘要的，應當與相關機構作出協(xié)議約定，明確刊載或者轉發(fā)責任，要求相關機構注明證券研究報告的發(fā)布人和發(fā)布日期，提示使用證券研究報告的風險。未經(jīng)授權刊載或者轉發(fā)證券研究報告的，應當承擔相應的法律責任。

第二十二條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

第二十三條本規(guī)定自201*年1月1日起施行。

考試題目

1.證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告兩類業(yè)務具有不同的行為特征，主要區(qū)別表現(xiàn)在兩類業(yè)務的：立場不同，服務方式和內(nèi)容不同，服務對象有所不同，市場影響有所不同2.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問的：業(yè)務推廣，協(xié)議簽訂，服務提供，客戶回訪，投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。判斷題：

1.A證券公司投資顧問人員張某以個人名義向客戶李某收取證券投資顧問服務費用，該做法符合《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求（×）

2.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資顧問向客戶提供投資建議，在充分提示潛在的投資風險前提下，可以向客戶口頭承諾投資收益。（錯）

1.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，以下對證券公司，證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務時收費環(huán)節(jié)的說法不正確的是（c）

a證券投資顧問服務費用應當公司賬戶收取

b可以按照服務期限，客戶資產(chǎn)規(guī)模收取投資顧問服務費用c不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問費用。錯

D證券公司，證券投資咨詢機構因當按照公平，合理，自愿的原則與客戶協(xié)商并書面約定收費方式。2.根據(jù)《》，有關證券公司，證券投資咨詢機構及其人員的下述行為，不正確的是（1234）●對服務能力和過往業(yè)績進行虛假，不實，誤導性的營銷宣傳。

●通過廣播，電視。網(wǎng)絡，報刊等公眾媒體，作出買入，賣出或者持有具體證券的投資建議●以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用�！裢ㄟ^媒體對具體證券發(fā)表評論意見，暗示保證投資收益。

3.根據(jù)《》，證券公司，證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，公司員工可以以個人名義與客戶簽訂投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。（錯）

4.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)，這些依據(jù)包括：（123）●證券研究報告，

●基于證券研究報告形成的投資分析意見，

●基于理論模型以及分析方法形成的投資分析意見，×證券投資顧問的服務能力和過往業(yè)績

5.證券公司，證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問的（1234）與其服務方式，業(yè)務規(guī)模相適應�！窈弦�(guī)管理●人員數(shù)量●風險控制●業(yè)務能力6證券公司，證券投資咨詢機構的人員從事證券投資顧問業(yè)務時，因當（123）●遵循誠實信用與原則，勤勉，審慎地為客戶提供證券顧問服務●忠實客戶利益，切實維護客戶合法權益●遵守法律，行政法規(guī)的規(guī)定

×優(yōu)先維護公司利益，特殊情形下可以犧牲小客戶利益

7.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

8.******建立健全發(fā)布證券研究報告(靜默期制度和實施機制)，并通過公司網(wǎng)站等途徑向客戶披露靜默期安排。

9.證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提

供適當?shù)耐顿Y建議服務。√

10.證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書

面通知方式提出解除協(xié)議√

（以書面或口頭通知方式×）

11隨著證券服務深化和經(jīng)驗積累，證券公司也可能會選擇依托資產(chǎn)管理部門提供證券投資顧問服務。在這種情況下，提供證券投資顧問服務的人員也應當取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，注冊為證券投資顧問。（√）

12.證券公司，證券投資咨詢機構應當通過（123），公示公司基本信息和人員資質(zhì)等信息，方便投資者

查詢，監(jiān)督。

√公司網(wǎng)站√公司證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站√營業(yè)場所×公司指定信息披露報刊。13證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問（錯誤）×14根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下述有關公司研究部門或從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關人員的行為，正確的有（12）

√跨越隔離墻期滿，證券分析師不得利用公司承銷保薦，財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息，發(fā)布證

券研究報告。

√證券分析師參與公司承銷保薦，財務顧問等業(yè)務項目期間，不得發(fā)布與該業(yè)務項目的證券研究報告�！裂芯坎块T將證券報告優(yōu)先提供給資產(chǎn)管理部門，再向外部客戶發(fā)送，×資產(chǎn)管理部門根據(jù)持股情況，要求研究部門出具對其有利的證券研究報告。

1.證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異體現(xiàn)在兩種業(yè)務具有不同的要素和功能，以下對兩種業(yè)務的要素和功能的描述正確的是（abcd）

a證券投資顧問業(yè)務的基本要素是提供證券投資建議，收取服務報酬

b證券投資顧問業(yè)務的功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。C證券經(jīng)紀業(yè)務的基本要素是市場席位進入，賬戶管理，結算清算等d證券經(jīng)紀業(yè)務的功能是幫助客戶完成交易并提供保障證券交易通暢

2。發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年。3。證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時，應當（1，2）,

（√）將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待

（√）向客戶，資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報告�！羶�(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報告×將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待4。證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務：

√證券公司，證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制。明確客戶

回訪的程序，內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施√向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。

√從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時，妥善處理客戶投訴事項。5。證券公司，證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循的基本原則是（公平。客觀，審慎，獨立）

6。禁止證券公司，證券投資咨詢機構組織安排證券分析師通過網(wǎng)絡對行業(yè)狀況，宏觀經(jīng)濟，證券市場變動情況發(fā)表評論意見（×）

7。公司高級管理人員同時負責管理發(fā)布證券研究報告業(yè)務和其他證券業(yè)務的，應當采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已經(jīng)有效防范利益沖突。（判斷）√

友情提示：本文中關于《證券投資顧問人員內(nèi)部認證資格實施細則1.0》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，證券投資顧問人員內(nèi)部認證資格實施細則1.0：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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