防微杜漸強化員工行為排查居安思危筑起案件防范屏障

防微杜漸強化員工行為排查居安思危筑起

案件防范屏障

近年來，銀行業(yè)發(fā)生了一些案件，特別是大案要案頻發(fā)，給銀行業(yè)帶來重大資金損失，也嚴(yán)重影響了銀行業(yè)的聲譽。銀行風(fēng)險的主要部分是人員風(fēng)險，即由于銀行管理、組織結(jié)構(gòu)或其他人力資源管理失當(dāng)導(dǎo)致銀行員工行為失誤造成損失的風(fēng)險。其主要原因包括：錯誤的人生觀、價值觀；有章不循，違章操作；工作責(zé)任心不強，獎罰不明等等。人員風(fēng)險對家庭、單位、社會造成不可估量的損失。項俊波行長在開展強化內(nèi)控管理、全員防范案件專項治理活動視頻會議上要求“樹立一個形象”，就是要將“敬業(yè)、誠信、合規(guī)”的核心理念落實到每個員工具體的行為規(guī)范中，變?yōu)槊總�員工的自覺行動，樹立農(nóng)業(yè)銀行良好社會形象。石獅農(nóng)行認(rèn)真貫徹上級行工作部署，堅持一手抓從嚴(yán)管理、風(fēng)險控制，一手抓合規(guī)經(jīng)營、有效發(fā)展，做到專項治理與業(yè)務(wù)經(jīng)營兩不誤。把進一步加強員工行為管理作為防范案件專項治理活動的重要內(nèi)容，結(jié)合石獅商品經(jīng)濟發(fā)達、社會環(huán)境復(fù)雜和本行的實際情況，積極探索新形勢下員工行為排查的有效途徑，把員工行為排查與規(guī)范業(yè)務(wù)操作相結(jié)合，與執(zhí)行力建設(shè)和營造合規(guī)文化相結(jié)合，與案件專項治理相結(jié)合，與促進業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展相結(jié)合，在落實各項防范措施上下真功夫，在思想認(rèn)識、制度制約、違規(guī)懲處等方面下真功夫，使員工在風(fēng)險和案件面前“不會違規(guī)、不能違規(guī)、不敢違規(guī)”，力求做到認(rèn)識到位、措施到位、責(zé)任到位、效果到位，杜絕各類案件發(fā)生。

一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，提供員工行為排查工作的組織保障。

支行構(gòu)建案件防范長效機制，成立了由黨委書記、行長掛帥的案件專項治理領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)員工思想行為排查工作小組，由紀(jì)委書記任組長，紀(jì)檢監(jiān)察、人事、辦公室等部門有關(guān)人員為成員，落實員工行為排查聯(lián)絡(luò)員制度，及時跟蹤了解員工行為排查中發(fā)現(xiàn)的新苗頭、新動向，暢通信息溝通反饋機制。堅持“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則，實行一級抓一級，層層抓落實的責(zé)任追究制，明確了各網(wǎng)點負(fù)責(zé)人為本單位思想行為排查工作第一責(zé)任人，營業(yè)網(wǎng)點及支行本部各部門負(fù)責(zé)人由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭排查，各部門副職及員工由部門負(fù)責(zé)人進行排查，形成了支行由“一把手”負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭抓，紀(jì)檢監(jiān)察、人事、辦公室等部門分工合作，各營業(yè)網(wǎng)點、本部部門各負(fù)其責(zé)，逐人、逐級排查的員工行為排查工作組織格局。二、統(tǒng)一思想認(rèn)識，夯實員工行為排查工作的基礎(chǔ)。

隨著我行股份制改革進程的深入，股改帶來經(jīng)營理念、運行機制、管理方式等方面的調(diào)整和改進，必然給員工思想和行為帶來較大影響，石獅經(jīng)濟大潮的紙醉金迷也時刻沖擊著員工的視覺神經(jīng)，如果對員工出現(xiàn)的一些思想和實際問題疏導(dǎo)、關(guān)注不夠，思想政治工作沒有跟上，使一些員工思想情緒沒有得到及時化解，造成少數(shù)員工心理失衡，萌發(fā)犯罪動機，引發(fā)案件。支行黨委樹立“責(zé)任重于泰山”的觀念，從維護國家資產(chǎn)安全、維護農(nóng)行聲譽和利益、維護員工人身安全和家庭和睦出發(fā)，深刻認(rèn)識強化員工行為排查、全員防范案件專項治理活動的重要性，要求各單位高度重視，以高度的政治責(zé)任感，把員工行為排查作為案件專項治理的重要工作之一，從自我做起，從本單位抓起，切實抓好、抓實，抓出成效。支行員工行為排查小組總結(jié)分析了案件成因和思想隱患：有的員工心存僥幸，規(guī)章制度不執(zhí)行，認(rèn)為過去沒有執(zhí)行制度也沒有出大問題；有的礙于情面，對違規(guī)違紀(jì)行為不糾正、不抵制、不報告；有的監(jiān)督工作不深入，不細(xì)致、不認(rèn)真，很多應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，致使誘發(fā)案件的風(fēng)險隱患長期得不到糾正；更有甚者知悉案件線索和風(fēng)險隱患后，熟視無睹，不管不問，最終釀成案件。特別針對以往員工存在的二種認(rèn)識誤區(qū)開展了思想工作，從思想上引起員工對行為排查的重視。一是針對部分員工存在的行為排查是形式，與案件防范無關(guān)緊要的錯誤認(rèn)識，強調(diào)開展好員工行為排查工作，是提高案件防范主動性的有效途徑，要求在員工行為排查過程中貫徹“預(yù)防為主、群防群治”案防原則，采取員工測評、社會調(diào)查、個別談話、召開座談會等多種方式，從各個層面較全面地了解員工日常工作及八小時以外的行為表現(xiàn)，爭取及時發(fā)現(xiàn)案件隱患苗頭，防范于未然。二是針對部分員工認(rèn)為員工行為排查侵犯個人隱私，存在抵觸排查八小時以外思想行為的錯誤認(rèn)識，在案件分析會上專門以近期上級行通報的金融犯罪行為為例，闡明了業(yè)余時間亂交友、黃賭毒、大額購買彩票、無限制消費等行為是誘發(fā)犯罪的導(dǎo)火索，使廣大員工深刻理解了慎初、慎獨、慎交、慎微、慎情“五慎”的重要性，增強了深入開展行為排查工作的自覺性。三、加強教育培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)和風(fēng)險識別能力。

我行把集中教育同分散、小型的個別教育結(jié)合起來，用教育培訓(xùn)的多樣性去解決員工思想和行為問題的差異性和復(fù)雜性。一是引導(dǎo)員工牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，愛崗敬業(yè)，忠于職守，提高自身修養(yǎng)和職業(yè)道德情操，尤其是物質(zhì)生活方面，大力提倡艱苦樸素、知足常樂的精神，經(jīng)常開展法紀(jì)法規(guī)教育、職業(yè)道德教育和案例警示教育，提高廣大員工的自律意識、法律素質(zhì)、道德水準(zhǔn)、合規(guī)意識和案件防范意識，強化職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律，防微杜漸，自覺抵制各種誘惑和違規(guī)操作行為，防范道德風(fēng)險，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，按章按規(guī)操作。二是鼓勵員工做學(xué)習(xí)型員工，加強對員工業(yè)務(wù)技能和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)，如總結(jié)出信貸管理、會計結(jié)算、業(yè)務(wù)操作、人員管理等方面的風(fēng)險點告知員工，提高員工知風(fēng)險、識風(fēng)險、化風(fēng)險、抗風(fēng)險的風(fēng)險識別能力，培育一支熟練掌握各項業(yè)務(wù)技能和新知識的員工隊伍，使其熟悉崗位要求和相關(guān)的規(guī)章制度，以減少和杜絕工作中的盲從和失誤，切實做到遵章按規(guī)操作，依法合規(guī)經(jīng)營。三是組織所有員工學(xué)習(xí)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》相關(guān)條款和積分標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)員工自我約束，自我管理，遵章守紀(jì)，真正做到預(yù)防在前，化解在先，逐步形成全員合規(guī)操作、全員防范案件的良好氛圍。四、創(chuàng)新排查方式，豐富員工行為排查手段。

為防止員工行為排查搞形式、走過場，我行創(chuàng)新排查方式，采取多層次、多形式、多方位的行為排查，通過落實“主任十親自”制度、重要事項報告制度和收受禮品登記制度等和談心、家訪、社會調(diào)查、走訪客戶等方式，傾聽多方面意見，了解員工的工作和生活情況。如：1.領(lǐng)導(dǎo)查。行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對分管的業(yè)務(wù)部門及掛點單位負(fù)責(zé)人的行為進行排查，各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對本單位員工行為進行排查。2.自己查。紀(jì)檢監(jiān)察部門定期發(fā)放《員工行為排查表》由員工自己填報，通過員工自查，逐級確認(rèn)，查找員工不良行為。3.同事查。建立聯(lián)防機制，員工之間掛鉤結(jié)對，相互幫促，發(fā)現(xiàn)不良行為及時舉報，實行群防群治。4.親友查。定期走訪員工家庭和親友，了解員工日常行為動態(tài)，以期達到“促類旁通”的效果。5.社會查。深入員工所在的社區(qū)了解員工工作、生活的日常表現(xiàn)，征求客戶和服務(wù)對象的評價和意見。力求通過排查，較全面、較深入地了解員工在思想作風(fēng)、工作行為、紀(jì)律行為、生活作風(fēng)等四個方面是否存在異常行為。五、加強重點管理，把握員工行為排查工作要點。

支行加大對重點崗位、重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)的人員進行重點管理的力度。一是加強對重要事項的管理，如以對賬、上門服務(wù)、錢箱及密碼管理、授權(quán)管理、印章管理、柜員卡管理、貸前調(diào)查、貸后管理等重要業(yè)務(wù)事項為排查重點，嚴(yán)格各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，落實相關(guān)制度規(guī)定，杜絕違規(guī)違章現(xiàn)象的發(fā)生。二是定期對要害崗位人員進行強制休假，堅決執(zhí)行定期輪崗和崗位交流制度。三是認(rèn)真落實《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》和《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法(試行)》，加大問責(zé)力度。四是加強對銀行的賬戶管理，不斷完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)之間的適時對賬制度。六、注重排查細(xì)節(jié)，落實員工行為排查具體內(nèi)容。

我行歸納總結(jié)出20條涉及思想道德、日常生活、業(yè)務(wù)操作三個方面的員工行為排查內(nèi)容，以利于在排查中對號入座，按圖索驥抓細(xì)節(jié)。重點崗位按月排查，其他按季排查，敏感時期加大排查頻次和力度。（一）思想道德方面：

1.在日常工作中，是否出現(xiàn)差錯較多、責(zé)任心不強、作風(fēng)不扎實的行為；

為防止員工行為排查搞形式、走過場，我行創(chuàng)新排查方式，采取多層次、多形式、多方位的行為排查，通過落實“主任十親自”制度、重要事項報告制度和收受禮品登記制度等和談心、家訪、社會調(diào)查、走訪客戶等方式，傾聽多方面意見，了解員工的工作和生活情況。如：1.領(lǐng)導(dǎo)查。行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對分管的業(yè)務(wù)部門及掛點單位負(fù)責(zé)人的行為進行排查，各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對本單位員工行為進行排查。2.自己查。紀(jì)檢監(jiān)察部門定期發(fā)放《員工行為排查表》由員工自己填報，通過員工自查，逐級確認(rèn)，查找員工不良行為。3.同事查。建立聯(lián)防機制，員工之間掛鉤結(jié)對，相互幫促，發(fā)現(xiàn)不良行為及時舉報，實行群防群治。4.親友查。定期走訪員工家庭和親友，了解員工日常行為動態(tài)，以期達到“促類旁通”的效果。5.社會查。深入員工所在的社區(qū)了解員工工作、生活的日常表現(xiàn)，征求客戶和服務(wù)對象的評價和意見。力求通過排查，較全面、較深入地了解員工在思想作風(fēng)、工作行為、紀(jì)律行為、生活作風(fēng)等四個方面是否存在異常行為。

五、加強重點管理，把握員工行為排查工作要點。

支行加大對重點崗位、重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)的人員進行重點管理的力度。一是加強對重要事項的管理，如以對賬、上門服務(wù)、錢箱及密碼管理、授權(quán)管理、印章管理、柜員卡管理、貸前調(diào)查、貸后管理等重要業(yè)務(wù)事項為排查重點，嚴(yán)格各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，落實相關(guān)制度規(guī)定，杜絕違規(guī)違章現(xiàn)象的發(fā)生。二是定期對要害崗位人員進行強制休假，堅決執(zhí)行定期輪崗和崗位交流制度。三是認(rèn)真落實《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》和《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法(試行)》，加大問責(zé)力度。四是加強對銀行的賬戶管理，不斷完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)之間的適時對賬制度。六、注重排查細(xì)節(jié)，落實員工行為排查具體內(nèi)容。我行歸納總結(jié)出20條涉及思想道德、日常生活、業(yè)務(wù)操作三個方面的員工行為排查內(nèi)容，以利于在排查中對號入座，按圖索驥抓細(xì)節(jié)。重點崗位按月排查，其他按季排查，敏感時期加大排查頻次和力度。（一）思想道德方面：

1.在日常工作中，是否出現(xiàn)差錯較多、責(zé)任心不強、作風(fēng)不扎實的行為；

6.是否有擅自保管客戶存折（單）、銀行卡及密碼的行為,并替代儲戶取款現(xiàn)象；是否有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現(xiàn)象；

7.是否有開戶審查不嚴(yán)、違反個人存款實名制規(guī)定辦理個人儲蓄開戶手續(xù)辦理公款私存的行為；

8.是否有虛假簽發(fā)存單、個人存款證明的行為；

9.是否有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實資信情況，提供虛假的貸前調(diào)查報告行為；10.是否有超越職權(quán)和范圍用印行為，未經(jīng)審批或?qū)徟�手續(xù)不全用印行為。七、實施綜合治理，建立激勵約束機制。

員工行為排查是個綜合工程，必須進行綜合治理。我行把員工行為排查工作與政策引導(dǎo)、法律調(diào)節(jié)、思想教育、行政管理、監(jiān)督檢查和責(zé)任追究結(jié)合起來，不斷增強員工行為排查工作的有效性。一是整章建制，加強制度執(zhí)行力建設(shè)，做到有章必循，違章必究，努力形成用制度管人、按制度辦事的有效機制。二是營造尊重、理解、關(guān)心員工的氛圍，領(lǐng)導(dǎo)理解員工的心態(tài)和正當(dāng)要求，關(guān)注員工的物質(zhì)、精神需求和價值取向的變化，關(guān)心員工的工作、學(xué)習(xí)和生活。為員工搭建可用武之地的平臺，因材施用，激發(fā)員工“愛崗敬業(yè)、遵紀(jì)守法”的熱情和工作積極性。三是進一步加大對違規(guī)行為的處罰力度。對排查出來的不良行為人員，根據(jù)具體情況采取個別座談、教育轉(zhuǎn)化、誡勉談話、回訪監(jiān)督、調(diào)離崗位、離崗待崗等方式，及時消除不良行為和安全隱患。對存在輕微問題的員工從思想上教育，工作上幫助，生活上關(guān)心，擺事實，講道理，促整改，以情感人，以理服人，使其盡快改掉不良習(xí)慣。同時明確具體幫教聯(lián)系人，制定幫促措施，做到排查工作橫到邊、豎到底，無遺漏排查人員，無遺漏排查問題，確保不出現(xiàn)案件風(fēng)險。四是建立排查臺賬，包括排查登記簿、測評表、談話記錄、幫教措施、整改結(jié)果等情況，實施動態(tài)管理，及時更新排查記錄，對排查時間、對象、內(nèi)容、方式方法等進行詳細(xì)記錄，并由排查人簽字確認(rèn)，確保排查幫促工作實事求是，客觀公正，公布違規(guī)情況，發(fā)揮監(jiān)督和威懾作用。

新時期員工行為排查工作是個涉及面廣、綜合性強的系統(tǒng)工程，如何做好該項工作，達到防范案件的目的，還需在實踐中不斷探索。我行將繼續(xù)在今后的工作中總結(jié)新經(jīng)驗，拓展新思路，推出新舉措，筑起案件防范屏障，為業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護航。

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強化員工行為排查筑起案件防范屏障

近年來，銀行業(yè)發(fā)生了一些案件，特別是大案要案頻發(fā)，給銀行業(yè)帶來重大資金損失，也嚴(yán)重影響了銀行業(yè)的聲譽。銀行風(fēng)險的主要部分是人員風(fēng)險，即由于銀行管理、組織結(jié)構(gòu)或其他人力資源管理失當(dāng)導(dǎo)致銀行員工行為失誤造成損失的風(fēng)險。其主要原因包括：錯誤的人生觀、價值觀；有章不循，違章操作；工作責(zé)任心不強，獎罰不明等等。人員風(fēng)險對家庭、單位、社會造成不可估量的損失。要積極探索新形勢下員工行為排查的有效途徑，把員工行為排查與規(guī)范業(yè)務(wù)操作相結(jié)合，與執(zhí)行力建設(shè)和營造合規(guī)文化相結(jié)合，與案件專項治理相結(jié)合，與促進業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展相結(jié)合，在落實各項防范措施上下真功夫，在思想認(rèn)識、制度制約、違規(guī)懲處等方面下真功夫，使員工在風(fēng)險和案件面前“不會違規(guī)、不能違規(guī)、不敢違規(guī)”，力求做到認(rèn)識到位、措施到位、責(zé)任到位、效果到位，杜絕各類案件發(fā)生。

一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，提供員工行為排查工作的組織保障。

構(gòu)建案件防范長效機制，成立案件專項治理領(lǐng)導(dǎo)小組，落實員工行為排查聯(lián)絡(luò)員制度，及時跟蹤了解員工行為排查中發(fā)現(xiàn)的新苗頭、新動向，暢通信息溝通反饋機制。堅持“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則，實行一級抓一級，層層抓落實的責(zé)任追究制，明確了各網(wǎng)點負(fù)責(zé)人為本單位思想行為排查工作第一責(zé)任人，營業(yè)網(wǎng)點及支行本部各部門負(fù)責(zé)人由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭排查，各部門副職及員工由部門負(fù)責(zé)人進行排查，形成了支行由“一把手”負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭抓，紀(jì)檢監(jiān)察、人事、辦公室等部門分工合作，各營業(yè)網(wǎng)點、本部部門各負(fù)其責(zé)，逐人、逐級排查的員工行為排查工作組織格局。

二、統(tǒng)一思想認(rèn)識，夯實員工行為排查工作的基礎(chǔ)。

隨著農(nóng)行股份制改革進程的深入，股改帶來經(jīng)營理念、運行機制、管理方式等方面的調(diào)整和改進，必然給員工思想和行為帶來較大影響，經(jīng)濟大潮的紙醉金迷也時刻沖擊著員工的視覺神經(jīng)，如果對員工出現(xiàn)的一些思想和實際問題疏導(dǎo)、關(guān)注不夠，思想政治工作沒有跟上，使一些員工思想情緒沒有得到及時化解，造成少數(shù)員工心理失衡，萌發(fā)犯罪動機，引發(fā)案件。該行黨委樹立“責(zé)任重于泰山”的觀念，從維護國家資產(chǎn)安全、維護農(nóng)行聲譽和利益、維護員工人身安全和家庭和睦出發(fā)，深刻認(rèn)識強化員工行為排查、全員防范案件專項治理活動的重要性，要求各單位高度重視，以高度的政治責(zé)任感，把員工行為排查作為案件專項治理的重要工作之一，從自我做起，從本單位抓起，切實抓好、抓實，抓出成效。

案件成因和思想隱患：有的員工心存僥幸，規(guī)章制度不執(zhí)行，認(rèn)為過去沒有執(zhí)行制度也沒有出大問題；有的礙于情面，對違規(guī)違紀(jì)行為不糾正、不抵制、不報告；有的監(jiān)督工作不深入，不細(xì)致、不認(rèn)真，很多應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，致使誘發(fā)案件的風(fēng)險隱患長期得不到糾正；更有甚者知悉案件線索和風(fēng)險隱患后，熟視無睹，不管不問，最終釀成案件。特別針對以往員工存在的二種認(rèn)識誤區(qū)開展了思想工作，從思想上引起員工對行為排查的重視。一是針對部分員工存在的行為排查是形式，與案件防范無關(guān)緊要的錯誤認(rèn)識，強調(diào)開展好員工行為排查工作，是提高案件防范主動性的有效途徑，要求在員工行為排查過程中貫徹“預(yù)防為主、群防群治”案防原則，采取員工測評、社會調(diào)查、個別談話、召開座談會等多種方式，從各個層面較全面地了解員工日常工作及八小時以外的行為表現(xiàn)，爭取及時發(fā)現(xiàn)案件隱患苗頭，防范于未然。二是針對部分員工認(rèn)為員工行為排查侵犯個人隱私，存在抵觸排查八小時以外思想行為的錯誤認(rèn)識，在案件分析會上專門以近期上級行通報的金融犯罪行為為例，闡明了業(yè)余時間亂交友、黃賭毒、大額購買彩票、無限制消費等行為是誘發(fā)犯罪的導(dǎo)火索，使廣大員工深刻理解了慎初、慎獨、慎交、慎微、慎情“五慎”的重要性，增強了深入開展行為排查工作的自覺性。

三、加強教育培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)和風(fēng)險識別能力。

把集中教育同分散、小型的個別教育結(jié)合起來，用教育培訓(xùn)的多樣性去解決員工思想和行為問題的差異性和復(fù)雜性。一是引導(dǎo)員工牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，愛崗敬業(yè)，忠于職守，提高自身修養(yǎng)和職業(yè)道德情操，尤其是物質(zhì)生活方面，大力提倡艱苦樸素、知足常樂的精神，經(jīng)常開展法紀(jì)法規(guī)教育、職業(yè)道德教育和案例警示教育，提高廣大員工的自律意識、法律素質(zhì)、道德水準(zhǔn)、合規(guī)意識和案件防范意識，強化職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律，防微杜漸，自覺抵制各種誘惑和違規(guī)操作行為，防范道德風(fēng)險，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，按章按規(guī)操作。二是鼓勵員工做學(xué)習(xí)型員工，加強對員工業(yè)務(wù)技能和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)，如總結(jié)出信貸管理、會計結(jié)算、業(yè)務(wù)操作、人員管理等方面的風(fēng)險點告知員工，提高員工知風(fēng)險、識風(fēng)險、化風(fēng)險、抗風(fēng)險的風(fēng)險識別能力，培育一支熟練掌握各項業(yè)務(wù)技能和新知識的員工隊伍，使其熟悉崗位要求和相關(guān)的規(guī)章制度，以減少和杜絕工作中的盲從和失誤，切實做到遵章按規(guī)操作，依法合規(guī)經(jīng)營。三是組織所有員工學(xué)習(xí)《員工違規(guī)行為積分管理辦法》相關(guān)條款和積分標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)員工自我約束，自我管理，遵章守紀(jì)，真正做到預(yù)防在前，化解在先，逐步形成全員合規(guī)操作、全員防范案件的良好氛圍。

四、創(chuàng)新排查方式，豐富員工行為排查手段。

為防止員工行為排查搞形式、走過場，該行創(chuàng)新排查方式，采取多層次、多形式、多方位的行為排查，通過落實“主任十親自”制度、重要事項報告制度和收受禮品登記制度等和談心、家訪、社會調(diào)查、走訪客戶等方式，傾聽多方面意見，了解員工的工作和生活情況。一是不是領(lǐng)導(dǎo)查。行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對分管的業(yè)務(wù)部門及掛點單位負(fù)責(zé)人的行為進行排查，各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對本單位員工行為進行排查。二是自己查。紀(jì)檢監(jiān)察部門定期發(fā)放《員工行為排查表》由員工自己填報，通過員工自查，逐級確認(rèn)，查找員工不良行為。三是同事查。建立聯(lián)防機制，員工之間掛鉤結(jié)對，相互幫促，發(fā)現(xiàn)不良行為及時舉報，實行群防群治。四是親友查。定期走訪員工家庭和親友，了解員工日常行為動態(tài)，以期達到“促類旁通”的效果。五是社會查。深入員工所在的社區(qū)了解員工工作、生活的日常表現(xiàn)，征求客戶和服務(wù)對象的評價和意見。力求通過排查，較全面、較深入地了解員工在思想作風(fēng)、工作行為、紀(jì)律行為、生活作風(fēng)等四個方面是否存在異常行為。

五、加強重點管理，把握員工行為排查工作要點。

加大對重點崗位、重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)的人員進行重點管理的力度。一是加強對重要事項的管理，如以對賬、上門服務(wù)、錢箱及密碼管理、授權(quán)管理、印章管理、柜員卡管理、貸前調(diào)查、貸后管理等重要業(yè)務(wù)事項為排查重點，嚴(yán)格各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，落實相關(guān)制度規(guī)定，杜絕違規(guī)違章現(xiàn)象的發(fā)生。二是定期對要害崗位人員進行強制休假，堅決執(zhí)行定期輪崗和崗位交流制度。三是認(rèn)真落實《員工違反規(guī)章制度處理辦法》和《員工違規(guī)行為積分管理辦法(試行)》，加大問責(zé)力度。四是加強對銀行的賬戶管理，不斷完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)之間的適時對賬制度。

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