部門權力內控機制建設工作方案

部門權力內控機制建設工作方案

為深入貫徹落實中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系

201*－

201*年工作規(guī)劃》、省委反腐倡廉制度體系框架構建年的部署和縣委關于進一步深化部門權力內控機制建設的意見，進一步促進部門權力在制度約束下規(guī)范、透明、高效運行，加快構建懲治和預防腐敗體系，推動淮安體育全面發(fā)展，特提出如下意見：一、指導思想

按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進、重在建設的要求，牢固樹立預警在先，防范在前和“最大限度地減少腐敗滋生的土壤和條件”、“最大限度地減少黨員干部犯錯誤機會”的工作理念，通過清理職權、優(yōu)化流程、預控廉政風險，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監(jiān)控的部門權力運行機制，建立并不斷完善體育系統(tǒng)的預防腐敗體系。

二、工作目標

貫徹落實全縣部門權力內控機制建設工作推進會和全縣黨風廉政建設工作會議精神，以制度確權為基礎，以科學分權為核心，以公開亮權為關鍵，以對權力進行有效制約和實時監(jiān)控為目標，著力構建內控文化理念培育機制、廉政風險源點排查機制、分析預控持續(xù)改進機制、工作推進考核考評機制，使我中心廣大黨員干部特別是領導干部增強廉政風險防范意識，使權力運行透明、規(guī)范、高效，形成部門自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正、持續(xù)改進的廉政建設內生機制，進一步完善決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調的權力運行機制，從而最終實現(xiàn)從源頭上預防和減少腐敗。三、工作內容和實施步驟

根據(jù)縣紀委、縣監(jiān)察局的要求，我中心將重點抓好以下工作：（一）深入宣傳發(fā)動（6月20日前完成）

1、把內控機制建設宣傳教育納入黨風廉政建設教育年度計劃，通過專題培訓、講座輔導和交流研討等多種形式，廣泛宣傳開展內控機制建設的目的、意義，消除少數(shù)黨員干部職工思想上存在的盲目自信、手中無權與己無關、小過無大礙等錯誤認識，增強干部職工自我查找風險、自我防范風險、參與內控機制建設的積極性和主動性，營造領導干部高度重視、群眾積極參與、上下呼應聯(lián)動的內控文化氛圍。2、制定活動方案，扎實開展“四個一”工作（4月10日前）召開領導班子會議，研究制定活動實施方案，切實以“領導干部熟悉內控、全體黨員干部理解內控”為目標，著力解決內控意識淡薄、紀律松馳、制度缺損、監(jiān)督乏力等問題。繼續(xù)重點抓好“四個一”：一是講一堂“加強內控機制建設，防范廉政風險”專題黨課；二是安排一次內控機制建設專題學習活動；三是運用典型案件，開展一次內控警示教育活動；四是開展一次“我為內控機制建設建言獻策”活動。（二）清理行政職權，優(yōu)化權力運行流程（5月10日前完成）1、清理行政職權。根據(jù)法定職責對所行使的權力進行全面清理。清理的范圍包括：（1）行政許可權；（2）行政處罰權等。各處室要按照各自所承擔的職責，對清理后的各項行政權力逐一進行確認，并注明涉密的不公開項目。各項行政權力清理完成后，由領導小組對行政權力清理工作結果進行評議，提出修改或補充的意見并進行最后審定。

2、全面清理崗位職權。結合行政職權清理、流程再造、導入ISO9000質量管理體系等工作，梳理崗位職權清單和權力運行流程圖，對權力過分集中的重點崗位和處室進行分權制約，及時調整不合時宜的權力結構和運行模式。避免發(fā)生重大事項決策“一人說了算”等現(xiàn)象。

3、完善權力運行流程圖。按照法律法規(guī)和工作程序進一步完善行政權力流程圖，凡是有法律法規(guī)明確規(guī)定程序的，將按法定程序進行修訂；法律法規(guī)沒有明確規(guī)定程序的，將依工作程序進行完善。逐步形成縱向層級管理、授權制約，橫向流程控制、平行制約，使本部門領導班子、本系統(tǒng)各職能部門的權力行使，工作人員的公務和業(yè)務活動，均在制度約束下規(guī)范運行。

（三）排查廉政風險，建立廉政風險“信息庫”（6月10日前完成）

廉政風險是指黨員干部在行使權力、執(zhí)行公務或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。主要包括人員素質即思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險和業(yè)務操作風險“四類風險”。要深入排查廉政風險源點，建立部門統(tǒng)一的廉政風險“信息庫”。

1、突出查找重點。重點排查領導班子及領導班子成員在集體決策和議事規(guī)則、各中層正職履行職責以及資金流量大、業(yè)務頻率高、項目密集、權力集中的重點崗位業(yè)務工作中可能存在的廉政風險。2、明確查找方法。采取自己找、群眾幫、領導提和民主測評的方式，排查各個崗位、各項權力運行過程中易發(fā)生違法違紀行為的具體表現(xiàn)。立足內部外部已經(jīng)發(fā)生的案件，進行類比分析，舉一反三，查找可能存在的廉政風險，提出防范措施。

3、建立廉政風源點“信息庫”。對發(fā)現(xiàn)的問題進行累積記錄，動態(tài)管理；對各類廉政風險源（點）歸類匯總，逐一登記，建立臺帳，分析評估各個部門崗位、各項環(huán)節(jié)存在問題的類型、常規(guī)表現(xiàn)、主要原因、風險級別和防范措施，根據(jù)形勢變化和行政權力項目的增減，及時調整風險等級，實行動態(tài)管理，準確了解各個崗位以及每一位工作人員廉潔從政狀況，發(fā)揮風險源點的廉政“警示燈”作用。部門權力運行廉政風險源點“信息庫”于6月10前進行公開。

（四）強化分析預控，構建與內控機制建設相適應的新的制度體系（7月20日前完成）

深入分析風險源點產(chǎn)生的原因，明確分析預控的領導責任和崗位責任人、防控措施及序時進度，努力形成以公開亮權和節(jié)點控制為重點、以崗位職責為基礎、以制度問責為手段、以信息技術為支撐的權力運行實時監(jiān)控機制。按照“陽光就是群眾的眼光”的要求，結合體育部門權力網(wǎng)上公開透明運行工作，結合黨務、政務和辦事公開等工作，及時將優(yōu)化后的職權清單、權力運行流程圖、部門風險源點和防控措施，以及重點內控制度等內容，在體育局網(wǎng)站進行公開，接受社會各界的監(jiān)督。抓好對決策權、自由裁量權、行政審批權等方面權力的制約、監(jiān)督，確保各項權力運行始終處于嚴密、公開、有效的監(jiān)控之中。進一步健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權力運行的廉政制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的違規(guī)處罰性制度，完善“反腐倡廉制度庫”，使內控制度體系更加適應反腐倡廉實踐需求。建立分級防控機制，對等級較高的廉政風險源點，由主要領導或分管領導直接負責防控；對風險等級一般的，由單位分管領導或處室正職負責防控；對風險等級較低的，由處室領導直接負責。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”的要求，在權力運行軌道上設定制約環(huán)節(jié)，實現(xiàn)對權力運行的程序控制。對涉及全局的廉政風險將形成《部門主要廉政風險源（點）及防范措施一覽表》，于7月20前上報縣紀委研究室。（五）嚴格評估問責，健全內控持續(xù)改進機制

我們將以廉政風險“信息庫”為依據(jù)，加強對各類風險防控措施的貫徹執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)問題，及時督促被檢查對象認真進行整改，并對嚴重違紀違規(guī)行為進行問責。建立工作評價、績效考核制度，形成自我評價、持續(xù)改進、不斷完善的工作機制和激勵機制。要建立責任追究制度，切實按縣紀委、縣監(jiān)察局的有關規(guī)定開展好各項工作。年底前對本部門權力運行內控機制建設情況進行自我評價。四、強化組織領導，保證工作落實

（一）切實加強領導，精心組織實施。按照全縣統(tǒng)一要求，我們將建立健全由主要領導負總責的內部控制委員會，中心主任作為第一責任人，將切實加強領導，帶頭做好自身分析，親自過問內控機制建設工作落實情況；領導班子成員將按照分工，督促、指導辦公室做好具體工作。切實增強內控意識，查找班子和個人存在的廉政風險源點，分析原因，制定和落實防控措施，確保內控機制建設各項工作落到實處。

（二）注重總結經(jīng)驗。嚴格對照工作方案，細化工作內容，在查找、評估風險、持續(xù)分析預控、強化制度執(zhí)行等方面積極探索創(chuàng)新，建立具有體育工作實際的內控機制，為全縣部門權力內控機制建設的持續(xù)推進積累經(jīng)驗。

（三）探索創(chuàng)新，不斷提高內控機制建設水平。要緊密結合開展權力內控機制建設工作，尤其要針對排查出的廉政風險源（點），通過制度創(chuàng)新有針對性地制定一批具體管用的制度，通過制度創(chuàng)新破解工作難題。

（四）強化工作紀律。我們將嚴格按照縣紀委、縣監(jiān)察局規(guī)定的時間、標準、程序及我中心實施方案完成各項工作，不應付差事走過場，不相互推諉不負責任。分管領導、各科室及工作人員要按照責任分工各司其職、各負其責，認真做好相關工作。

擴展閱讀：部門權力內控機制建設的思考

部門權力內控機制建設的思考

部門權力內控機制建設是一項全新的系統(tǒng)工程，涉及國稅系統(tǒng)各單位、崗位和人員，覆蓋所有工作環(huán)節(jié)和流程，面廣量大，要求高、難度大。目前，不少干部職工存在種種片面認識：有的覺得“事不關己”，認為自己的工作沒有風險，查不查無關要緊；有的存在畏難思想，不知道該怎么去查；有的瞻前顧后不敢查，認為查找風險是跟自己過不去，擔心給以后的工作帶來麻煩等等。筆者通過走訪調研、學習思考，現(xiàn)結合國稅工作實際，就建立和完善國稅系統(tǒng)部門權力內控機制建設，談幾點初淺認識。

一、建立內控機構，深入學習宣傳，增強部門權力內控機制建設的主動性

為保證部門權力內控機制建設工作扎實有效推進，必須有一個堅強的領導班子、一套切實可行的實施方案，通過一系列的宣傳發(fā)動，從而提高思想認識，形成工作合力。（一）建立內控機構，部門齊抓共管。成立由主要領導負總責、班子成員分工負責、部門負責人具體負責的內部控制委員會。設立由紀檢監(jiān)察部門牽頭，辦公室、人事、教育、法規(guī)、計財?shù)嚷毮懿块T參加的內控辦公室，具體履行建議、指導、教育、識別評估風險、制定實施方案和實行監(jiān)控等職責。同時，在各職能部門和下屬單位，明確內控檢查員，使內控機制建設延伸到各個層次、崗位和業(yè)務環(huán)節(jié)，確保此項工作的有序開展。

（二）深入學習宣傳，統(tǒng)一思想認識。進行以“熟悉內控、理解內控、掌握內控”為目標的宣傳活動，通過召開動員大會，大力宣傳內控機制建設的重要作用和意義，結合本系統(tǒng)近年發(fā)生的違法違紀案件，組織開展專題討論，深刻剖析根源，幫助大家認識幾乎所有違法違紀案件的根源都在于制度不嚴、內控不力，使干部職工清醒地意識到風險就在身邊，防范風險就是對自己最好的保護，逐步增強干部職工主動認識風險、認真排查風險、積極化解風險的意識，提高干部職工識別風險、規(guī)避風險、化解風險、防御風險的能力，從而統(tǒng)一思想，明確任務，增強干部職工參與內控機制建設的積極性和主動性。

（三）理清工作思路，細化實施方案。認真落實上級局關于加強部門內控機制建設工作的相關要求，根據(jù)自身工作實際，制定下發(fā)《關于加強部門內控機制建設工作的實施方案》，整個工作可分為全面查找風險點、制定防范措施、明確防范措施責任部門和崗位、形成規(guī)范文本、全面自查自糾、日常性檢查監(jiān)督等6個階段，同時明確每一階段的具體工作要求、完成時限、責任單位和責任人，力爭實現(xiàn)五個目標：職務與廉政風險點查找到位，每項風險防范措施制定到位，每條防范措施的責任落實到位，內控長效機制建立到位，常見和較大違法違紀問題基本杜絕到位。

二、全面排查風險，界定制約監(jiān)督重點，增強部門權力內控機制建設的針對性

找準風險點是推進部門內控機制建設工作的基礎，國稅系統(tǒng)必須堅持上下聯(lián)動，根據(jù)崗位職責，采取崗位自查、不同崗位互查、領導幫助查找和集體排查等方法，認真梳理權力運行中存在的或潛在的廉政風險，通過分析和排序，明確監(jiān)督制約體系的控制對象。

（一）全員排查風險隱患，準確界定風險范圍。在全面開展部門內控機制建設過程中，尋找關鍵點和風險源是實施稅收風險管理的首要環(huán)節(jié)。國稅系統(tǒng)要根據(jù)各自的工作和職能，依托ctais系統(tǒng)、執(zhí)法管理系統(tǒng)、增值稅防偽稅控系統(tǒng)等各類系統(tǒng)采取自己找、互相幫、領導提、集中評、組織審等方法，對內認真排查稅收執(zhí)法、行政管理、廉政風險；對外認真排查稅收管理風險，對排查出來的每個風險點，就產(chǎn)生風險的原因及后果、防范措施等進行風險分析和風險評估，劃分風險類別，確定風險級別。

（二）構建風險管理平臺，提高風險防范能力。稅收風險管理基礎在“查”，關鍵在“建”，重點在“防”。針對排查出的風險點，必須要以預控防范為目標，將各類風險點逐一登記，歸類匯總，分級上報，建立基層國稅系統(tǒng)統(tǒng)一的稅收風險“特征庫”，搭建稅收風險信息資源公開共享平臺，形成一整套紙質材料，再編制印發(fā)至各級各部門，指導各崗位有效地防范和化解稅收風險。這個過程是長期的、動態(tài)的，不是一成不變的。因為隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，稅收政策的不斷調整，稅收工作環(huán)境的不斷變化，干部職工素質的不斷提高，紙質風險管理平臺勢必呈現(xiàn)出其固有的時效性和局限性，其功能也勢必會隨著時間的推移而相對變化。所以，風險管理必須由靜態(tài)轉化為動態(tài)，也就是說稅收風險管理一定要與時俱進，不斷創(chuàng)新發(fā)展，要真正能夠適時地排查出新的風險點，適時的監(jiān)控到工作中出現(xiàn)的風險，及時地發(fā)出預警信息，第一時間預防和化解潛在的稅收風險，真正起到事前防范風險、事中控制風險，事后嚴格問責機制。（三）建立處置風險機制，積極控制化解風險。內控機制領導小組及辦公室，要根據(jù)不同風險級別和風險形成的情形，制定內容全面、方法靈活、考核嚴密、執(zhí)行有據(jù)的風險管理責任制和風險過錯責任追究制，對已造成后果的風險要依據(jù)風險機制逐項分解，明確責任、落實整改時限，并對風險處置實行跟蹤監(jiān)控，做到事事有安排、有過程、有結果、有考核，使每項工作真正落到實處，達到控制化解風險的目的。

三、完善制度規(guī)范，健全內控長效機制，增強部門權力內控機制建設的實效性

國稅系統(tǒng)必須緊緊抓住查找廉政風險這一關鍵環(huán)節(jié)，組織干部職工圍繞“人、財、物、權、錢、事”六個環(huán)節(jié)，突出領導干部、稅收執(zhí)法和人財物管理“三個重點”采取有效措施積極防控，增強內控機制的部門權力內控機制建設的實效性，以管得住、見實效為落腳點，切實提高廉政風險的防控能力。

（一）突出“領導干部”這個重點，完善民主決策機制。一是建立領導干部決策的他律機制。通過完善領導干部“三重一大”民主議事、民主決策機制（重大決策、重大項目安排、重要干部任免、大額資金使用），規(guī)范領導干部的決策動機、決策過程、決策結果，把領導決策過程中潛在的廉政高風險降低到最低限度。二是完善領導干部廉潔自律機制。領導干部要自覺遵守《廉政準則》若干規(guī)定，帶頭執(zhí)行四項監(jiān)督制度，忠實履行廉政承諾，管好配偶和身邊工作人員，絕對不碰“高壓線”，做黨和群眾信賴的廉政模范。（二）突出“稅收執(zhí)法”這個重點，完善執(zhí)法監(jiān)控機制。一是要構建稅收自由裁量權的“警戒線”。對行政審批、資格認定、稅額核定、金稅運行、行政處罰等高風險行政行為，要設置不能逾越的“警戒線”，防止脫軌運行。二是要構建稅收管理共同遵守的“斑馬線”。強化稅收管理廉政風險預警工作，對人為因素產(chǎn)生且影響輕微的過失，及時提醒；對人為因素產(chǎn)生且危害較大的，及時誡勉提醒，限期糾錯；對人為因素產(chǎn)生且危害重大的，嚴肅查處，以儆效尤。三是要強化日常管理權的監(jiān)控。綜合運用CTAIS、稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)、出口退稅預警系統(tǒng)、執(zhí)法監(jiān)察子系統(tǒng)等信息技術和實地巡查雙重手段，探索解決信息技術與實地巡查的盲區(qū)和斷層，推動內控機制設計由“注重實體”向“實體與程序并重”轉變，促進稅收執(zhí)法公開、公平、公正。

（三）突出“人財物權”這個重點，完善行政管理機制。一是要完善干部任用、崗位輪換、工資管理、評先表模、獎勵懲戒管理機制。規(guī)范選任、調配、晉級、表模、獎懲工作，激發(fā)隊伍活力，促進干部全面發(fā)展。二是要健全財務預算、經(jīng)費審核、政府采購、設備更新、基建工程、資產(chǎn)管理內控機制。完善各環(huán)節(jié)操作規(guī)程和多部門聯(lián)合審計制度，優(yōu)化支出結構，降低財務風險，提高資金使用效率。三是要精細事務管理，完善物品購置、公務接待、車輛管理、房產(chǎn)維修、物業(yè)管理工作流程，倡導厲行節(jié)約，減少鋪張浪費，杜絕跑冒滴漏，樹立廉潔新風，提升管理水平，優(yōu)化機關形象。此外，要強化廉政風險調處分析機制。定期對個案進行分析，找出防控機制的薄弱環(huán)節(jié)，時時掌控廉政風險發(fā)生、演變規(guī)律，有針對性地堵塞漏洞，不斷提升防控水平，促進國稅事業(yè)又好又快發(fā)展。

四、公開透明運行，促進內控動態(tài)校正，增強部門權力內控機制建設的執(zhí)行力

按照“公開是原則，不公開是例外”的要求，將清理排查出來的風險點、崗責體系、工作流程、工作規(guī)程和內部管理制度等進行匯總、審核、評估，編制公開目錄適時進行公開，從而拓展監(jiān)督渠道，促進內部管理制度的動態(tài)校正。（一）構建前期預防防線。圍繞各類風險點，落實防控措施，完善相關工作程序，建立風險防控流程圖，在一定范圍內予以公開公示，主動接受群眾監(jiān)督。內控機制辦公室在內控機制運行過程中，對發(fā)現(xiàn)的風險事項，正確把握預警級別，準確發(fā)出廉政風險預警通知書，并明確預警級別、對象、事項、要求等內容，及時、正確實施分級預警。

（二）構建中期監(jiān)控防線。對風險防控實行領導分級負責，整合監(jiān)督資源和監(jiān)督力量，采取聯(lián)合審批、網(wǎng)絡監(jiān)控等措施進行防范。對預警信息進行跟蹤管理，對風險管理運行全過程的監(jiān)控，確保每一條預警信息能夠得到及時、快速的傳遞和處理。

（三）構建后期管理防線。采取信息監(jiān)測、定期自查、年度檢查、社會評議、交流經(jīng)驗等多種形式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估，納入領導班子干部績效考核、年度目標考核系統(tǒng)，確保部門內控機制得到有力地執(zhí)行。總之，全面開展部門內控機制建設重在真抓實干、貴在實踐檢驗、難在堅持不懈，我們只有摒棄消極觀望、被動應付思想，立足實際，狠抓當前，統(tǒng)一規(guī)劃、分步實施、分項突破，在不同的階段，選擇恰當?shù)闹攸c，逐步推進，不斷完善，才能最后達到一個理想的模式。

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