201*年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃

201*年度內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃

依照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以及國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)章制度，按照公司《風(fēng)險(xiǎn)管理制度》要求。為201*年度進(jìn)一步加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)防范工作，特制訂201*年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。該計(jì)劃經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組會(huì)議通過后予以實(shí)施。

一、201*年度主要工作重點(diǎn)

1、定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組會(huì)議，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2、及時(shí)識(shí)別并判斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)制訂防范措施，指導(dǎo)企業(yè)及時(shí)規(guī)避各種內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)。

3、定期驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)策略的有效性，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的管理漏洞及時(shí)制訂措施彌補(bǔ)管理不足。

4、定期進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，進(jìn)一步擴(kuò)大視野，爭(zhēng)取評(píng)估范圍涵蓋企業(yè)內(nèi)外部所有環(huán)節(jié)。

5、進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及判斷能力。二、年度工作計(jì)劃：

分析201*年度風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)調(diào)整企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方案，特別提升管理小組成員的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)管理范圍。

季度工作內(nèi)容編制201*年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并報(bào)審核委員會(huì)。針對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)清單制訂201*年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，提高管理水平。組織討論學(xué)習(xí)《企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)》，針對(duì)各環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)討論識(shí)別方式和方法。匯總上半年內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的新的風(fēng)險(xiǎn)，討論企業(yè)管理變化趨勢(shì)。分析外部環(huán)境變化，學(xué)習(xí)外部風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。了解國(guó)家、行業(yè)的政策走向，預(yù)測(cè)外部市場(chǎng)變化趨勢(shì)。編制年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案，重點(diǎn)制訂外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式方法，適時(shí)組織進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)管理情況，制訂下年度工作計(jì)劃。一季度二季度三季度四季度

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理小組

201*年1月29日

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201*年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

一、201*年度企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況。1．重大風(fēng)險(xiǎn)情況

201*年度公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制、專人監(jiān)控、專項(xiàng)處理的管理策略。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施得當(dāng)，運(yùn)行有效，未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件。

對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案，公司采取演練重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對(duì)應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)學(xué)習(xí)與經(jīng)驗(yàn)交流，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

做好了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)已確立的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行監(jiān)控，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)估值達(dá)到預(yù)警指標(biāo)值時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)預(yù)警機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件因素進(jìn)行處理，防范避免風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。本企業(yè)在201*年度無重大風(fēng)險(xiǎn)情況。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。1、風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

公司經(jīng)營(yíng)班子設(shè)置總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、

運(yùn)輸部、質(zhì)量部和銷售部，組織結(jié)構(gòu)圖如下：

生產(chǎn)副總總經(jīng)理銷售副總生產(chǎn)部綜合部運(yùn)輸部質(zhì)量部銷售部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人

外勤事務(wù)兼風(fēng)險(xiǎn)管理員公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作高度重視，公司專門成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組，總經(jīng)理和副總經(jīng)理直接指導(dǎo)，各部門負(fù)責(zé)人為成員，主管部門為綜合部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼任安全員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不斷組織和推動(dòng)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)落實(shí)到相應(yīng)的職能部門，由指定人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念已在逐步樹立，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)也在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進(jìn)一步強(qiáng)化。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門為綜合管理部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼職風(fēng)險(xiǎn)管理員。辦公室具體履行以下職責(zé)：

1、貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)法律、行政規(guī)章；

2、組織公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、日常維護(hù)及改進(jìn)，建立健全組織機(jī)構(gòu)、工作流程和規(guī)章制度；

3、提出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；4、組織收集公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息，建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)；5、對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，定期組織系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分析、評(píng)估及應(yīng)對(duì)，提出全面風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，跟蹤方案落實(shí)情況，并負(fù)責(zé)日常監(jiān)控；

6、按照上級(jí)公司的要求，組織撰寫并上報(bào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；

7、組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和流程

1、根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度：

《規(guī)章制度合法性審核辦法（試行）》規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和審核流程。該辦法可進(jìn)一步提高公司規(guī)章制度制定的質(zhì)量，規(guī)范規(guī)章制度的合法性審核工作。

《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門、負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理員的職責(zé)。該辦法可增強(qiáng)公司的內(nèi)部控制，規(guī)范合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力與發(fā)展能力。

《法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的

目標(biāo)、管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、工作內(nèi)容和流程等。該辦法可提高公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平及抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

《法律糾紛案件管理辦法（試行）》規(guī)定了公司在遇到法律糾紛案件時(shí)的處理流程。該辦法可規(guī)范各類法律糾紛案件的管理，促進(jìn)公司建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

2、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理分成五個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程是將本公司存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險(xiǎn)陳述。根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)資料庫(kù)、項(xiàng)目進(jìn)行過程中發(fā)生的重要事件、定期會(huì)議以及經(jīng)驗(yàn)交流等方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別明確。

（2）風(fēng)險(xiǎn)分析過程是將風(fēng)險(xiǎn)陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險(xiǎn)列表。根據(jù)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的劃分對(duì)項(xiàng)目已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定。

（3）風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃過程是將按優(yōu)先級(jí)排列的風(fēng)險(xiǎn)列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程包括監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)。

（5）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程是執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，以求將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受程度。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件作出反應(yīng)，并根據(jù)已制定的

應(yīng)對(duì)措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，并做好風(fēng)險(xiǎn)處理過程記錄及總結(jié)。

（四）應(yīng)急和事故處理機(jī)制

為貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)工作要求，進(jìn)一步完善企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)，我司根據(jù)自身情況完善應(yīng)急預(yù)案體系，組織定期演練，加強(qiáng)規(guī)范管理。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)事故的應(yīng)急處理工作。各項(xiàng)事故應(yīng)急預(yù)案總計(jì)5份，包括以下內(nèi)容：傷害事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、生化事故應(yīng)急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。

（五）全面風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)提升工作情況。

公司在上述工作的基礎(chǔ)上，以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、關(guān)鍵控制活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。公司各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)。

公司關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、深思熟慮的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析、集中發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件、重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理的缺陷、并根據(jù)變化情況進(jìn)行改進(jìn)，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

綜上所述，本年度在上級(jí)公司大力支持下，針對(duì)辨識(shí)評(píng)

估出的風(fēng)險(xiǎn)，公司集體討論、研究，初步掌握了風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對(duì)與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風(fēng)險(xiǎn)為主線，各項(xiàng)工作取得了明顯成效。

二、201*年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

（一）公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)1．重大風(fēng)險(xiǎn)描述

公司在建的項(xiàng)目，目前均已開工，進(jìn)入正常的施工建設(shè)階段。預(yù)計(jì)201*年度，我司不存在重大風(fēng)險(xiǎn)。

2．風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖

按照上述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及發(fā)生后對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，上述或有風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)為①、②、③，將公司201*年度面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖如下：

213

三、201*年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排和相關(guān)計(jì)劃：結(jié)合本年度工作中存在的問題與不足，我司對(duì)201*年的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃如下：

1、公司要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)、質(zhì)量控制等方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

2、公司目前已制定了多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，在具體工作執(zhí)行過程中，針對(duì)實(shí)際問題，還要不斷完善相關(guān)規(guī)章制度。

3、公司要建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，各部門要搜集可能存在的風(fēng)險(xiǎn)事件，不斷完善，為風(fēng)險(xiǎn)事件確立提供參考依據(jù)。（二）201*年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排。

（1）重大風(fēng)險(xiǎn)描述。

公司在建的項(xiàng)目，目前均已開工，進(jìn)入正常的施工建設(shè)階段。預(yù)計(jì)201*年度，一是機(jī)樓檢修時(shí)，違規(guī)操作危急人生安全，二是車隊(duì)運(yùn)輸存在車較大的交通安全隱患。

（2）風(fēng)險(xiǎn)解決方案。一是機(jī)樓檢修時(shí)，懸掛醒目的提示牌，切斷電源，必要時(shí)安排專門的人員守護(hù)供電開關(guān)；二是增加司機(jī)的交通法規(guī)學(xué)習(xí)，加大力度進(jìn)行各方面的技能考核和業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)。

（3）監(jiān)督保障機(jī)制。各部門制定相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施和保障機(jī)制，由公司購(gòu)置相關(guān)專業(yè)設(shè)備，綜合部負(fù)責(zé)督促生產(chǎn)、運(yùn)輸、質(zhì)量等相關(guān)部門，抽查相關(guān)設(shè)備和車輛的衛(wèi)生、性能和嚴(yán)查超速等工作，采取激勵(lì)機(jī)制，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣等。。

四、有關(guān)意見和建議

在我司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，職責(zé)落

實(shí)到相應(yīng)的職能部門，由專門人員負(fù)責(zé)實(shí)施。但由于項(xiàng)目工作繁雜，風(fēng)險(xiǎn)管理工作往往由部門人員兼職，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)，認(rèn)識(shí)并不全面，建議國(guó)資委或上級(jí)公司多開展相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，下?lián)芟嚓P(guān)經(jīng)費(fèi)、配置專職人員，以便于公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作更加順利的開展。

201*

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元月18日

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