董秘及證券事務(wù)代表管理規(guī)定

深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格

管理辦法

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》的通知各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》�，F(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：《深圳證券交易所董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》深圳證券交易所二○○八年十二月三日第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。第二條本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司。本所對(duì)中小企業(yè)板上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》、公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行自己的職責(zé)。

第四條本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表的資格管理工作。第二章資格

第五條董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)具備《上市規(guī)則》所要求的任職條件。

第六條董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)通過本所組織的董事會(huì)秘書資格考試，并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。

第七條擬參加董事會(huì)秘書資格考試的相關(guān)人員應(yīng)由上市公司（含擬上市公司）董事會(huì)進(jìn)行推薦。

第八條在本辦法實(shí)施前已獲得本所董事會(huì)秘書資格的，其資格證書依然有效。第九條本所建立董事會(huì)秘書資格管理信息庫，記錄通過考試的參考人員情況及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。第三章考試

第十條本所相關(guān)部門具體負(fù)責(zé)組織董事會(huì)秘書資格考試。

第十一條在每一次董事會(huì)秘書資格考試之前，本所將提前在本所網(wǎng)站公告報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍等相關(guān)事項(xiàng)，并接受考試報(bào)名。第十二條董事會(huì)秘書資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法規(guī)；（二）《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；

（三）《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；

（五）本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十三條本所根據(jù)前條所述考試范圍編制法規(guī)匯編，并在本所網(wǎng)站上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)、中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)等有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)上網(wǎng)發(fā)布。

第十四條本所根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對(duì)董事會(huì)秘書資格考試進(jìn)行命題，考試題型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條董事會(huì)秘書資格考試采取閉卷方式，參考人員應(yīng)攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監(jiān)考人員核對(duì)。

第十六條參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考場紀(jì)律，嚴(yán)禁偷看、翻書、代考等舞弊行為。凡有偷看、翻書等舞弊行為或者擾亂考場秩序者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消當(dāng)次考試成績，三年內(nèi)不得參加資格考試。

凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當(dāng)次考試成績，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會(huì)公布上述人員的代考行為，并記入誠信檔案。

第十七條本所將于董事會(huì)秘書資格考試閱卷完成后，及時(shí)通過本所網(wǎng)站有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)公布考試合格人員名單。第四章后續(xù)管理

第十八條本所每年根據(jù)具體情況，舉辦各種類型的董事會(huì)秘書培訓(xùn)。上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表每兩年應(yīng)至少參加一次由本所舉辦的董事會(huì)秘書培訓(xùn)班。

第十九條信息披露考核不合格的上市公司的董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表，以及被我所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會(huì)秘書培訓(xùn)。第二十條董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會(huì)秘書資格：

（一）不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件；

（二）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；（三）連續(xù)兩年未參加本所董事秘書培訓(xùn)的；（四）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十一條本所在深交所網(wǎng)站及時(shí)公布被取消董事會(huì)秘書資格的人員名單。第五章附則

第二十二條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條本辦法自二○○九年一月一日起施行。上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會(huì)秘書資格管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》、《上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）等相關(guān)法律、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的公司聘任的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表，應(yīng)取得本所頒發(fā)的《董事會(huì)秘書資格證書》。

第三條董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。

第四條本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)、后續(xù)培訓(xùn)和資格管理。

本所相關(guān)部門可以授權(quán)有關(guān)單位依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。第二章資格培訓(xùn)

第五條參加董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)的人員（以下簡稱“參考人員”），應(yīng)基本符合《上市規(guī)則》規(guī)定的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表的任職條件。

第六條參考人員應(yīng)提供有效身份證明和上市公司或擬上市公司董事會(huì)的推薦函報(bào)名參加資格培訓(xùn)。

推薦函內(nèi)容包括被推薦人學(xué)歷、工作經(jīng)歷和推薦理由等。

第七條參考人員參加董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)的時(shí)間不得少于36課時(shí)。

第八條參考人員通過董事會(huì)秘書資格考試，本所給予資格考試成績合格證明。參考人員擬被聘為上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表的，本所依據(jù)資格考試成績、資格培訓(xùn)出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評(píng)定，頒發(fā)《董事會(huì)秘書資格證書》。第三章資格考試

第九條本所通過本所網(wǎng)站公告董事會(huì)秘書資格考試的報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍、考試紀(jì)律等相關(guān)事項(xiàng)。

第十條董事會(huì)秘書資格考試的基本范圍包括：《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及投資者關(guān)系管理有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；本所要求的其他法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。

第十一條本所根據(jù)前述考試范圍編制法規(guī)匯編，作為資格培訓(xùn)教材，并根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對(duì)董事會(huì)秘書資格考試進(jìn)行命題。

第十二條參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律，被本所認(rèn)定存在舞弊、擾亂考場秩序等嚴(yán)重違反考試紀(jì)律情形的，將被取消當(dāng)次考試成績，且三年內(nèi)不得參加資格考試。

第十三條參考人員被本所認(rèn)定存在代考行為的，代考者及被代考者將被取消當(dāng)次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。

本所視情況向社會(huì)公布前述人員的代考行為，并記入上市公司誠信檔案。第十四條董事會(huì)秘書資格考試閱卷完成后，本所將在本所網(wǎng)站公布資格考試合格人員名單。

第四章后續(xù)培訓(xùn)

第十五條參加后續(xù)培訓(xùn)的人員是指已通過資格培訓(xùn)的在任上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表。

第十六條本所每年根據(jù)具體情況，通過網(wǎng)上自學(xué)、集中面授、座談?dòng)懻摗�專題講座等各種形式舉辦董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第十七條后續(xù)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部等部門和本所頒布的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)規(guī)定；監(jiān)管案例與實(shí)證分析；上市公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等相關(guān)制度專題（針對(duì)非財(cái)會(huì)專業(yè)人員）；本所要求的其他相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)專題的培訓(xùn)。

第十八條在任上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第十九條年度考核不合格的上市公司董事會(huì)秘書，以及被本所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第二十條在任上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表完成后續(xù)培訓(xùn)的，本所將在本所網(wǎng)站公布相關(guān)人員名單。第五章資格管理

第二十一條本所建立董事會(huì)秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第二十二條上市公司年度報(bào)告法定披露期限屆滿或董事會(huì)秘書離任前，董事會(huì)秘書應(yīng)向本所提交年度履職報(bào)告或離任履職報(bào)告，說明自前次年度申報(bào)或任職至今的工作情況。第二十三條本所以上市公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作的合規(guī)性為重點(diǎn)，對(duì)董事會(huì)秘書的年度履職情況或離任履職情況進(jìn)行考核�？己瞬缓细竦亩�事會(huì)秘書將計(jì)入上市公司誠信檔案。第二十四條上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表具有下列情形之一的，本所將注銷其《董事會(huì)秘書資格證書》：

（一）不符合《上市規(guī)則》規(guī)定的任職條件；（二）連續(xù)兩年被本所考核不合格的；

（三）最近三年受到本所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；（四）連續(xù)兩年未參加本所董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)的；（五）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十五條本所網(wǎng)站將及時(shí)公布被注銷《董事會(huì)秘書資格證書》人員的名單，前述人員三年內(nèi)不得參加董事會(huì)秘書資格考試。第六章附則

第二十六條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條本辦法自二○○九年一月一日起施行。本辦法實(shí)施前本所已頒發(fā)的《董事會(huì)秘書培訓(xùn)資格證書》或者《董事會(huì)秘書培訓(xùn)資格證明》依然有效。原《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)管理辦法》同時(shí)廢止。關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法》的通知各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會(huì)秘書資格管理，本所制定了《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。附件：上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法上海證券交易所二○○八年十二月一日

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深交所上市公司董秘及證券事務(wù)代表資格管理辦法

各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》�，F(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：《深圳證券交易所董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》

深圳證券交易所二00八年十二月三日

附件：

深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司。本所對(duì)中小企業(yè)板上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》、公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行自己的職責(zé)。

第四條本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表的資格管理工作。

第二章資格第五條董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)具備《上市規(guī)則》所要求的任職條件。

第六條董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)通過本所組織的董事會(huì)秘書資格考試，并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。

第七條擬參加董事會(huì)秘書資格考試的相關(guān)人員應(yīng)由上市公司（含擬上市公司）董事會(huì)進(jìn)行推薦。

第八條在本辦法實(shí)施前已獲得本所董事會(huì)秘書資格的，其資格證書依然有效。第九條本所建立董事會(huì)秘書資格管理信息庫，記錄通過考試的參考人員情況及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第三章考試

第十條本所相關(guān)部門具體負(fù)責(zé)組織董事會(huì)秘書資格考試。

第十一條在每一次董事會(huì)秘書資格考試之前，本所將提前在本所網(wǎng)站公告報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍等相關(guān)事項(xiàng)，并接受考試報(bào)名。第十二條董事會(huì)秘書資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法規(guī)；（二）《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；（三）《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；（五）本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十三條本所根據(jù)前條所述考試范圍編制法規(guī)匯編，并在本所網(wǎng)站上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)、中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)等有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)上網(wǎng)發(fā)布。

第十四條本所根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對(duì)董事會(huì)秘書資格考試進(jìn)行命題，考試題型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條董事會(huì)秘書資格考試采取閉卷方式，參考人員應(yīng)攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監(jiān)考人員核對(duì)。

第十六條參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考場紀(jì)律，嚴(yán)禁偷看、翻書、代考等舞弊行為。凡有偷看、翻書等舞弊行為或者擾亂考場秩序者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消當(dāng)次考試成績，三年內(nèi)不得參加資格考試。凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當(dāng)次考試成績，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會(huì)公布上述人員的代考行為，并記入誠信檔案。

第十七條本所將于董事會(huì)秘書資格考試閱卷完成后，及時(shí)通過本所網(wǎng)站有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)公布考試合格人員名單。

第四章后續(xù)管理

第十八條本所每年根據(jù)具體情況，舉辦各種類型的董事會(huì)秘書培訓(xùn)。上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表每兩年應(yīng)至少參加一次由本所舉辦的董事會(huì)秘書培訓(xùn)班。

第十九條信息披露考核不合格的上市公司的董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表，以及被我所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會(huì)秘書培訓(xùn)。第二十條董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會(huì)秘書資格：

（一）不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件；（二）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；（三）連續(xù)兩年未參加本所董事秘書培訓(xùn)的；（四）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十一條本所在深交所網(wǎng)站及時(shí)公布被取消董事會(huì)秘書資格的人員名單。

第五章附則

第二十二條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條本辦法自二○○九年一月一日起施行。

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