投資顧問崗位職責

投資顧問助理：工作職責：

1、負責對證券投資策略、資產(chǎn)配置方案進行研究；

2、協(xié)助投資顧問依托財富中心投研團隊服務資產(chǎn)100萬以上的高端客戶；3、對內為營銷團隊提供專業(yè)知識支持，對外參加各種投資交流活動。任職要求：

1、金融或相關專業(yè)，碩士研究生及以上學歷；

2、具有扎實的經(jīng)濟、金融、投資等領域的相關理論知識，深厚的行業(yè)與公司研究能力，敏銳快捷的市場反應能力和較強的風險控制意識；3、善于對宏觀經(jīng)濟形勢和股票市場進行深入分析，為客戶提出行業(yè)配置以及投資策略建議；4、具有嚴密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；

5、有證券投資管理、資產(chǎn)管理或研究工作經(jīng)驗、有管理運作大資金經(jīng)歷或海外留學工作經(jīng)歷者優(yōu)先。

經(jīng)理崗位職責

1.主持投資顧問部日常管理工作。2.落實營業(yè)部下達的各項任務和指標。

3.負責團隊的建設、維護，負責內部培訓和考核工作。4.協(xié)調本部門內員工關系，培養(yǎng)團隊精神。5.完成營業(yè)部交辦的其他任務。

首席投資顧問崗位描述：

1、首席投資顧問是營業(yè)部投資咨詢業(yè)務權威，制定營業(yè)部投資顧問團隊的發(fā)展規(guī)劃；2、制定投資顧問部的客戶服務計劃；

3、根據(jù)總部的投資策略和股票池，制定本營業(yè)部的選股、選時策略；4、研究金融衍生品的規(guī)則，為客戶提供相關的投資、套利咨詢服務；5、通過舉辦投資報告會、理財講座等活動配合營銷團隊積極拓展客戶；6、完成營業(yè)部交辦的其他任務。首席投資顧問享有管理津貼，其個人研究成果必須與營業(yè)部全體投資顧問分享，應承擔營業(yè)部其他級別投資顧問的輔導、培訓工作。

初級投資顧問

崗位描述

1、依托總部投資顧問及營業(yè)部首席投資顧問的指導，為客戶提供各種投資咨詢服務；2、配合營銷團隊積極拓展新增客戶；為投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識；3、宣傳對投資者風險教育知識；完成營業(yè)部交辦的其他任務。

高級投資顧問崗位描述

1、依托總部及首席投資顧問的指導，為客戶提供各種投資咨詢服務；2、為營業(yè)部存量客戶提供務類投資咨詢服務；3、盤活存量資產(chǎn)；

4、配合營銷團隊積極拓展新增客戶；

5、為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報告會，普及證券投資知識、宣傳對投資者風險教育知識；

6、完成營業(yè)部交辦的其他任務。

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投資顧問崗位職責及崗位要求

一、崗位職責

1、負責維護或協(xié)助高級投資顧問維護重點客戶的客戶關系；

2、根據(jù)公司經(jīng)紀業(yè)務客戶服務相關規(guī)定，了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風險偏

好和風險承受能力，并完善客戶資料；

3、充分運用公司的產(chǎn)品和服務并根據(jù)“適當性原則”為客戶提供相關產(chǎn)品和咨詢服務，同

時完成適當產(chǎn)品的銷售；

4、在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發(fā)；5、管理指定客戶的傭金浮動；

6、完成客戶服務工作日志和客戶服務記錄；7、所屬營業(yè)部安排的其他職責。

二、招聘條件

主要面向應屆畢業(yè)生進行招聘：1、年齡要求：35歲以下；

2、學歷要求：201*屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可

放寬至本科學歷；

3、專業(yè)要求：金融或財經(jīng)類相關專業(yè)；

4、學校要求：原則上優(yōu)先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業(yè)

或國（境）外知名院校畢業(yè)生；5、經(jīng)驗要求：無；

6、其他要求：認同公司價值觀與企業(yè)文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣

質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力，有券商實習經(jīng)歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。

高級投資顧問崗位職責及崗位要求

一、崗位職責

1、負責維護指定客戶（財智匯客戶或財富匯客戶）的客戶關系；

2、根據(jù)公司經(jīng)紀業(yè)務客戶服務相關規(guī)定，了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風險偏

好和風險承受能力，并完善客戶資料；3、充分運用公司提供的產(chǎn)品和服務并根據(jù)“適當性原則”為客戶提供相關產(chǎn)品和咨詢服務，

同時完成適當產(chǎn)品的銷售；

4、在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發(fā)；5、負責所轄客戶的傭金管理；

6、對所管轄的投資顧問或投資顧問助理進行日常管理、培訓，檢查工作日志和客戶服務記

錄；

7、所在營業(yè)部安排的對外投資咨詢活動8、所屬營業(yè)部安排的其他職責。

二、招聘條件

主要面向社會在職人員進行招聘：1、年齡要求：35歲以下，從業(yè)時間超過5年的其它證券公司營業(yè)部首席分析師年齡可放寬

至40歲；

2、學歷要求：大學本科以上學歷；

3、專業(yè)要求：金融專業(yè)或財經(jīng)類相關專業(yè)；

4、經(jīng)驗要求：具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷，有證券客服工作經(jīng)驗者優(yōu)先；

5、資格要求：具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格以及基金從業(yè)或銷售資格；具有其他資格按外部

監(jiān)管要求執(zhí)行；

6、其他要求：認同公司價值觀與企業(yè)文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣

質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力。

崗位：營銷總監(jiān)助理一、崗位職責

1、客戶開發(fā)與維護

2、負責管理各區(qū)域的營銷計劃的制定和實施3、負責管理區(qū)域隊伍的建設和日常管理工作4、定期組織營銷活動

5、協(xié)助營銷主管做好團隊各項工作

6、有良好的接人待物能力，協(xié)助營銷主管維護銀行、保險等關聯(lián)金融機構的友好合作關系

7、有強烈的責任心，能吃苦耐勞、勤勉盡責

二、招聘條件

1、年齡要求：35歲以下；

2、學歷要求：201*屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可放寬至本科學歷；

3、專業(yè)要求：金融專業(yè)或市場營銷專業(yè)；

4、學校要求：原則上優(yōu)先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業(yè)

或國（境）外知名院校畢業(yè)生；5、經(jīng)驗要求：無；

6、其他要求：認同公司價值觀與企業(yè)文化，對市場營銷和客戶服務有較強的興趣，形象氣

質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力，有券商實習經(jīng)歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。

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