“國(guó)壽天財(cái)”系統(tǒng)使用風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告

根據(jù)總公司的部署，現(xiàn)開(kāi)展“國(guó)壽天財(cái)”系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)照《關(guān)于印發(fā)<中國(guó)人壽財(cái)產(chǎn)保 險(xiǎn)股份有限公司銷售支持系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)管理辦法》的風(fēng)險(xiǎn)提示事項(xiàng)，按照（國(guó)壽財(cái)險(xiǎn)辦發(fā)„201*‟295號(hào)）要求認(rèn)真開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查和整改工作，我部門(mén)通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)研究文件精神，現(xiàn)將關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果情況匯報(bào)如下。

一·認(rèn)真學(xué)習(xí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

接到通知后。銷售管理部立即對(duì)文件進(jìn)行研究和學(xué)習(xí)，要求各人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，結(jié)合自身工作實(shí)際，崗位職責(zé)，對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高責(zé)任意識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)，早報(bào)告，早處置。

二·結(jié)合自身工作，落實(shí)細(xì)節(jié)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)排查

銷售管理部按公司要求對(duì)責(zé)任區(qū)域內(nèi)各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次全面排查。

排查內(nèi)容

（1）堅(jiān)決杜絕“一人多賬號(hào)”，排查一個(gè)銷售人員使用多個(gè)“國(guó)壽天財(cái)”系統(tǒng)賬號(hào)進(jìn)行登錄、出單、續(xù)保和客戶管理等操作行為。

排查結(jié)果

（2）經(jīng)排查天財(cái)系統(tǒng)內(nèi)賬號(hào)均為個(gè)人身份證信息注冊(cè)，為一人一賬號(hào)未發(fā)現(xiàn)存在一個(gè)銷售人員使用多個(gè)“國(guó)壽天財(cái)”系統(tǒng)賬號(hào)進(jìn)行登錄、出單、續(xù)保和客戶管理等操作行為。

整改措施

持續(xù)加強(qiáng)對(duì)天財(cái)系統(tǒng)賬戶開(kāi)通的審核的管控，避免出現(xiàn)“一人多賬號(hào)”的情況出現(xiàn)。并加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)使用記錄的管控。對(duì)出現(xiàn)疑問(wèn)的賬號(hào)和個(gè)人實(shí)施核查。

（3）堅(jiān)決杜絕“一個(gè)賬號(hào)多人使用”，排查多人在不同移動(dòng)設(shè)備上使用同一銷售人員的“國(guó)壽天財(cái)”賬號(hào)進(jìn)行登錄、 出單、續(xù)保和客戶管理等操作行為。

排查結(jié)果

經(jīng)排查發(fā)現(xiàn)存在部分人員在不同設(shè)備上使用同一賬號(hào)的情況存在。使用同一賬號(hào)人數(shù)共計(jì)10人，涉及賬號(hào)4個(gè)。其中201*年使用同一賬號(hào)共2人，賬號(hào)1個(gè)。201*年截至8月19日，使用共同賬號(hào)共8人，賬號(hào)3個(gè)。

整改措施

對(duì)于出現(xiàn)問(wèn)題的賬號(hào)立刻在系統(tǒng)內(nèi)實(shí)施封停，下一步將對(duì)涉及問(wèn)題賬號(hào)的人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任人的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育。加強(qiáng)各渠道營(yíng)銷人員系統(tǒng)使用培訓(xùn)，避免出現(xiàn)“誤操作”等情況。堅(jiān)決杜絕違法違規(guī)行為發(fā)生。

排查內(nèi)容

（4）堅(jiān)決杜絕“虛掛業(yè)務(wù)”“套取費(fèi)用”等違法違規(guī)行為發(fā)生，確保公司“國(guó)壽天財(cái)”系統(tǒng)操作合規(guī)性。

排查結(jié)果

經(jīng)核查并未發(fā)現(xiàn)存在以“巧立名目”“弄虛作假”等方式套取費(fèi)用，虛掛業(yè)務(wù)的虛掛虛列行為。

整改措施

下一步將加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷員使用天財(cái)系統(tǒng)的情況掌握，加強(qiáng)營(yíng)銷員對(duì)系統(tǒng)使用的相關(guān)培訓(xùn)，確保天財(cái)系統(tǒng)的操作合規(guī)性。

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