一、問題的提出
制度起源是一個(gè)制度發(fā)生學(xué)意義上的問題,它要探索的是制度為什么會(huì)發(fā)生、怎樣發(fā)生等基本問題。制度的起源至少存在三個(gè)層次的含義:一是制度在根本上的從無到有;二是在特定制度環(huán)境中新制度的創(chuàng)立;三是從已有的制度過渡到更新的制度。一般認(rèn)為,制度是沿著演化和構(gòu)建這兩條不完全相同的路徑起源的。若追溯最初制度的起源,則是由長期無意識(shí)的演化生成的。演化強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者的無意識(shí)性或無目的性,即使行動(dòng)者是基于有限理性算計(jì)的,互動(dòng)的結(jié)果也不是預(yù)先就存在于行動(dòng)者的目標(biāo)函數(shù)之中。而在特定制度背景下新制度的創(chuàng)建,則有明確的制造主體,即普通個(gè)人、社會(huì)精英或者利益集團(tuán),他們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)自身利益的最大化,有意識(shí)地通過自身的能動(dòng)性對制度進(jìn)行設(shè)計(jì)或者施加影響,從而形成新的制度或者改變舊的制度。構(gòu)建強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者有意識(shí)地將互動(dòng)結(jié)果預(yù)先固定下來,并存在于其目標(biāo)函數(shù)之中。
關(guān)于制度起源的原因,新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯等人以資源稀缺性的不斷提高為基點(diǎn),從不同的層面進(jìn)行了闡述。諾思從經(jīng)濟(jì)史的角度對產(chǎn)權(quán)制度的起源作了深入的考察。他根據(jù)考古學(xué)家和人類學(xué)家關(guān)于史前人類的研究成果,分析得出最初的產(chǎn)權(quán)起源于公有產(chǎn)權(quán),隨后才出現(xiàn)私有產(chǎn)權(quán),而產(chǎn)權(quán)界定的需求則來源于人口增長所導(dǎo)致的資源稀缺性的不斷提高。當(dāng)動(dòng)植物相對于人類人口的需求還算豐盛的時(shí)候,就沒有激勵(lì)機(jī)制去承擔(dān)因建立和行使產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的費(fèi)用。只有在稀缺度增大的過渡時(shí)期內(nèi),才值得去承受建立和行使產(chǎn)權(quán)所必需的費(fèi)用。產(chǎn)權(quán)才能夠限制資源開發(fā)的速度。從歷史上看,產(chǎn)權(quán)的演變過程包括,首先是不準(zhǔn)外來者享用資源,然后是制定規(guī)則,限制內(nèi)部人員開發(fā)資源的程度。諾思以人口增長作為資源稀缺性不斷提高的內(nèi)生因素,而因此誕生的產(chǎn)權(quán)制度卻被認(rèn)為是限制資源稀缺性不斷提高的外生因素,對人口增長本身并不存在任何約束性。那么產(chǎn)權(quán)制度的出現(xiàn)對限制資源稀缺性的不斷提高是否具備真正意義上的有效性,便直接關(guān)系到在理論上對制度起源做出合理解釋的可能性。
與諾思對人口增長導(dǎo)致資源稀缺性不斷提高的理解不同,康芒斯將人的自私本性作為導(dǎo)致資源稀缺性不斷提高的根源。他對利益沖突的解決進(jìn)行了分析,認(rèn)為制度用以約束人的自私本性,產(chǎn)生于資源稀缺性所造成的利益沖突。由此將制度與其約束標(biāo)的,即人的自私本性相關(guān)聯(lián),一并納入到限制資源稀缺性不斷提高的內(nèi)生因素中去。無論是演化還是構(gòu)建,制度起源的兩種路徑并非是涇渭分明的,制度的起源是自發(fā)演化與設(shè)計(jì)過程緊密的互動(dòng),若自發(fā)演化的習(xí)俗和慣例由法院裁決或憑以解決爭端,便帶有某種人為設(shè)計(jì)的性質(zhì)。
然而,資源稀缺性的本質(zhì)是什么?它是否可以被理解為一個(gè)絕對概念?若是,則即便制度是作為限制資源稀缺性不斷提高的內(nèi)生因素而創(chuàng)生的,又怎會(huì)具有其存在的終極價(jià)值?缺乏對資源稀缺性本質(zhì)涵義的清晰理解,是諾思與康芒斯未能分別以人口增長和自私本性兩個(gè)主要因素加以充分闡釋的根本原因。那么,制度起源于對資源稀缺性的緩解,其約束標(biāo)的究竟何在?制度在其約束標(biāo)的與資源稀缺性矛盾協(xié)調(diào)的過程中,又是如何創(chuàng)生的?
本文立足于佛教的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn),依據(jù)《大藏經(jīng)阿含部》的相關(guān)經(jīng)典,采用文獻(xiàn)分析的方法,在新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度起源于資源稀缺性不斷提高的基本論述之上,進(jìn)一步探析資源稀缺性的本質(zhì)以及由此起源的制度的約束標(biāo)的,旨在明確制度創(chuàng)生的一般形式和路徑。
二、資源稀缺性:生態(tài)循環(huán)失律
佛教在《長阿含經(jīng)世記經(jīng)》(又稱《起世因本經(jīng)》)中揭示了資源稀缺性的本質(zhì)內(nèi)涵,即資源稀缺并非是資源絕對量的不斷減少,而是由于對資源的過度采掘破壞了其可再生能力所造成的生態(tài)循環(huán)失律狀態(tài)。
在人類生存早期,自然生態(tài)呈現(xiàn)良性循環(huán),資源相對于一定人口的需求而言是高度豐盛的。彼等眾生余福力故,不須耕種,而有自然粳米出生。若有欲須,日初分取,于日后分,即復(fù)還生;日后分取,日初還生;成熟一種,若不取者,依舊常在。由于早期人類適時(shí)而取、適度而取,在一定時(shí)期內(nèi)對資源的采掘率遠(yuǎn)低于資源自身的可再生率,生態(tài)良性循環(huán)得以持續(xù),因而并未出現(xiàn)資源稀缺的狀況。
《長阿含徑世記經(jīng)》中指出,生態(tài)循環(huán)失律產(chǎn)生于人不自覺的懶惰懈怠,而康芒斯所認(rèn)為的導(dǎo)致資源稀缺性不斷提高的根源人的自私本性,也便由之而生。時(shí)彼眾生,福漸薄故,懶惰懈怠,貪吝心生,作如是念,今此粳米,不曾耕種,何用辛苦,日初日后時(shí)別各取,徒自困乏,我今寧可一時(shí)頓取,遂即并取。由于最初在生態(tài)良性循環(huán)的狀況下,資源的生產(chǎn)是自然富足的,以至于人類不需要通過勞動(dòng)來獲取所需,因而逐漸滋生長養(yǎng)了懶惰的習(xí)性,要求一次采掘的資源數(shù)量在能夠滿足一日所需之后,還可以提供數(shù)日所需,以避免多次采掘的辛苦困乏。過多的采掘是為日后的消費(fèi)需求預(yù)備供給,必然要對剩余數(shù)量的資源進(jìn)行貯存,這就又使人滋生長養(yǎng)了貪吝的心性。
在早期人類的群居生活中,個(gè)體的懶惰習(xí)性會(huì)發(fā)生傳遞效應(yīng),使他人競相效仿。如《世記經(jīng)》中講到:時(shí)余眾生,喚彼人言:食時(shí)節(jié)至,可共相逐,收取粳米。彼人報(bào)言:我以一時(shí),為日初后,頓取將來,汝欲去者,可自知時(shí)。彼作是念,此眾生等,善作快樂,于日初后,一時(shí)頓取,我今應(yīng)當(dāng)為兩三日,亦可并收。即便悉取。爾時(shí)更有別眾生,喚彼眾生言:我等可共收取粳米。彼即報(bào)言:我前總已,取三日分,汝自知時(shí)。彼眾生聞,復(fù)作是念:此人甚善,我今亦宜一時(shí)并取四五日分,為貯積故。由此可見,在一定時(shí)期內(nèi),個(gè)體的懶惰習(xí)性雖然初始要求一次采掘的資源數(shù)量可以滿足數(shù)日所需,但由于在諸多個(gè)體之間的傳遞效仿過程中不斷得以強(qiáng)化,導(dǎo)致受影響者一次采掘所要求的預(yù)備供給較之影響者出現(xiàn)成倍遞增。于是,時(shí)彼粳米,即生皮糩,裹米而住。被刈之者,即更不生;未刈之處,依舊而住。其此稻谷,即便段別,叢聚而生。在一定時(shí)期內(nèi)資源可再生率不變的情況下,群體采掘率成倍累加,均次采掘率急劇下降,使資源可再生能力迅速遭到破壞,最終導(dǎo)致生態(tài)循環(huán)失律,造成資源稀缺的嚴(yán)重后果。
佛教對資源稀缺性本質(zhì)內(nèi)涵的揭示,從理論上預(yù)示了制度起源的意義和存在的終極價(jià)值。正是因?yàn)橘Y源稀缺并非一個(gè)絕對概念,制度作為限制資源稀缺性不斷提高的內(nèi)生因素而創(chuàng)生,才具有恢復(fù)資源可再生能 力進(jìn)而 扭轉(zhuǎn)生態(tài)循環(huán)失律狀態(tài)的可能性。
三、制度的約束標(biāo)的
正如前所述,人的懶惰習(xí)性是導(dǎo)致生態(tài)循環(huán)失律、資源稀缺性不斷提高的根源。因此,制度致力于對資源稀缺性的緩解,必然用以約束人的懶惰習(xí)性,而這種約束力卻是在私有化無序發(fā)展的狀態(tài)下,通過使勞動(dòng)生產(chǎn)成為必要的謀生手段來實(shí)現(xiàn)的。
從佛教的觀點(diǎn)來看,人的懶惰習(xí)性促使人類的產(chǎn)權(quán)形態(tài)發(fā)生演變。《世記經(jīng)》中展示了人類最初的產(chǎn)權(quán)形態(tài),即把有資源附著的土地作為公有產(chǎn)權(quán)或共同產(chǎn)權(quán)。正如馬克思所說,人類樸素天真地把土地看作共同體的財(cái)產(chǎn)每一個(gè)單個(gè)的人,只有作為共同體的一個(gè)肢體,作為這個(gè)共同體的成員,才能把自己看成所有者或占有者。在公有產(chǎn)權(quán)的形態(tài)下,個(gè)體對自然資源保持適時(shí)、適度的采掘與索取,是生態(tài)良性循環(huán)得以維護(hù)和持續(xù)的重要前提。然而,由于對個(gè)體而言,資源的消費(fèi)是缺乏成本約束的,懶惰習(xí)性的長養(yǎng)與貪吝心性的滋生使得為貯積故,一時(shí)競相并取,導(dǎo)致生態(tài)循環(huán)出現(xiàn)失律,資源稀缺性不斷提高。雖然恩格斯也認(rèn)為私有產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)的根本原因在于有了貯積(即剩余財(cái)富),但在佛教看來,這是一種自然起源,并非人類生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然結(jié)果。而且,私有產(chǎn)權(quán)自然起源的初始形態(tài)僅僅是附著于土地的資源,并不涉及個(gè)體對土地的所有權(quán)。隨著資源稀缺性的不斷提高,人類需要正視生態(tài)循環(huán)失律下的生存狀態(tài),以往非勞動(dòng)索取的生存方式將逐漸向勞動(dòng)生產(chǎn)的生存方式發(fā)生革命性的轉(zhuǎn)變,而這恰恰說明了私有產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)對人類生產(chǎn)力起步與發(fā)展的迫切要求。
私有產(chǎn)權(quán)自然起源的條件在于生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)本身能夠?yàn)槊恳粋(gè)體支付生存成本。然而,生態(tài)系統(tǒng)在某個(gè)特定的閾值內(nèi),并不意味著能夠?yàn)槊恳粋(gè)體因懶惰習(xí)性而滋生的貪欲膨脹支付相應(yīng)的成本。在生態(tài)循環(huán)失律狀態(tài)下,每一個(gè)體都必須要為私有產(chǎn)權(quán)的取得而付出合理的代價(jià),這種代價(jià)無非在于通過勞動(dòng)生產(chǎn)來獲得生存所需及其之上的剩余財(cái)富。問題在于,私有產(chǎn)權(quán)的自然起源本身是一種無序狀態(tài),勞動(dòng)生產(chǎn)也并非是每一個(gè)體的自覺行為。在私有化無序發(fā)展、加劇深化其與資源稀缺性之間矛盾的過程中,又如何才能確立和保障勞動(dòng)生產(chǎn)成為每一個(gè)體必要的謀生手段呢?
可以說,制度就是作為協(xié)調(diào)私有化無序發(fā)展與資源稀缺性之間矛盾的產(chǎn)物而創(chuàng)生的,制度創(chuàng)生的目標(biāo)在于使勞動(dòng)生產(chǎn)成為必要的謀生手段。《世記經(jīng)》中講到:我等今者,宜應(yīng)分疆結(jié)作界畔,并立謫罰。彼是汝許,此是我分,侵者罰之。諸比丘,此因緣故,世間便有界畔、謫罰名字出生。這其中,所謂界畔即是按群體人數(shù)劃分公有產(chǎn)權(quán)有資源附著的土地,并對每一個(gè)體的財(cái)產(chǎn)權(quán)利進(jìn)行初始界定,它使每一個(gè)體在各自所限定的土地所有權(quán)范圍內(nèi)對資源進(jìn)行采掘與消費(fèi),形成了一定的成本約束,各自獨(dú)立承擔(dān)因懶惰習(xí)性而采取一時(shí)并取和貯積等行為的后果。界畔推進(jìn)并實(shí)現(xiàn)了私有化從無序狀態(tài)向有序狀態(tài)的轉(zhuǎn)變,使私有產(chǎn)權(quán)的形態(tài)由附著于土地的資源向有資源附著的土地發(fā)生變化,通過將資源稀缺的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分割與攤派,有效緩解了因過度采掘而造成整體資源稀缺性不斷提高的惡性狀況。其次,所謂謫罰即是針對個(gè)體侵犯他人私有產(chǎn)權(quán)的行為所實(shí)施的強(qiáng)制約束,它以界畔為前提,進(jìn)一步保障了私有化的有序性,使每一個(gè)體不再像先前那樣能夠隨意占用公有產(chǎn)權(quán)。個(gè)體在面臨各自所限定的土地所有權(quán)范圍內(nèi)的生態(tài)循環(huán)失律狀況時(shí),只能通過勞動(dòng)生產(chǎn)這一途徑來解決自身的資源稀缺問題,而原來的非勞動(dòng)索取行為在公有產(chǎn)權(quán)被劃分界定之后將視作偷盜。
四、制度的創(chuàng)生
所有的制度都是關(guān)于產(chǎn)權(quán)的制度。在協(xié)調(diào)由懶惰習(xí)性所引起的私有化無序發(fā)展與資源稀缺性兩者之間的矛盾過程中,制度是通過界畔和謫罰這兩種形式將私有產(chǎn)權(quán)以有資源附著的土地形態(tài)確立下來的。而在此之前,公有產(chǎn)權(quán)雖是無形存在的,但并未被意識(shí)到,只有當(dāng)私有產(chǎn)權(quán)以附著于土地的資源形態(tài)自然起源,并且其無序發(fā)展已威脅到整個(gè)群體的存亡時(shí),公有產(chǎn)權(quán)的存在才開始被意識(shí)到。這也就是個(gè)體理性會(huì)引致集體非理性的所謂囚徒困境,它是經(jīng)濟(jì)學(xué)所要解決的核心問題之一。私有化從無序狀態(tài)向有序狀態(tài)的轉(zhuǎn)變是一種由無意識(shí)到有意識(shí)的演化趨勢,當(dāng)囚徒困境中群體福利損失表現(xiàn)為生態(tài)循環(huán)失律時(shí),人類的認(rèn)知才得以進(jìn)化,對制度的需求也異常強(qiáng)烈,此時(shí)這種演化趨勢為私有產(chǎn)權(quán)制度的建構(gòu)設(shè)定了標(biāo)準(zhǔn),使之具有適應(yīng)性。從這個(gè)意義上看,制度總歸是要通過建構(gòu)創(chuàng)生的,它伴隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀態(tài)的演化和人類認(rèn)知水平的進(jìn)化,是歷史進(jìn)程中的駐點(diǎn)。
有關(guān)囚徒困境的出路,一般認(rèn)為可以引入制度的生產(chǎn)者國家或者政府,通過直接構(gòu)建一種合作性的制度,對不合作者進(jìn)行懲罰,來調(diào)和個(gè)體理性與集體理性之間的矛盾和沖突。然而佛教認(rèn)為,國家或者政府的引入本身就是一種制度的創(chuàng)生,其初始作用不在于生產(chǎn)額外的制度,而是要確保當(dāng)前私有產(chǎn)權(quán)制度的穩(wěn)定性。正如謫罰需要一個(gè)具備公信力的主體來加以實(shí)施,否則就不能保障以界畔的形式維護(hù)私有化的有序性,以致造成私有產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)有效力的缺失。那么可以說,在私有產(chǎn)權(quán)制度的構(gòu)建背景下,國家制度是作為一種派生的制度需求而創(chuàng) 生的。這一點(diǎn)在 《世記 經(jīng)》中 有 充 分 的說明:
爾時(shí)別有余一眾生,自惜己稻,盜他稻谷。余人見已,即告彼言:謂汝眾生,汝惡作也,汝惡作也,云何自有,盜取他稻。呵已而放,更莫如此。而彼眾生,已復(fù)再作,亦且呵放,如是再三,猶不改悔。麤言呵責(zé),以手打頭,牽臂將詣眾人之中,告眾輩言:此人盜他。而彼眾生,對于眾前,拒諱爭斗,語眾輩言:此之眾生,麤惡言語,罵詈于我,以手打我。時(shí)彼眾輩,聚集憂愁,悲哭叫喚:我等今者,相共至此,困惡處也。我等已生惡不善法,為諸煩惱增長未來生老苦果,當(dāng)向惡趣。現(xiàn)見以手共相牽排,驅(qū)遣呵責(zé):我等今應(yīng)求正守護(hù),為我作主,合呵責(zé)者正作呵責(zé),合謫罰者即正謫罰,合驅(qū)遣者即正驅(qū)遣。我等所有田分稻谷,各自收來,彼守護(hù)主,有所須者,我等供給。大眾如是共平量已,時(shí)彼眾輩,即共推求正守護(hù)者。
可見,若界畔未能使個(gè)體侵犯他人私有產(chǎn)權(quán)的行為受到行之有效的謫罰約束,那么在群體中就需要一個(gè)具有道德威望的主體來主持公正,以保證謫罰實(shí)施的有效性,進(jìn)而保障界畔確立的穩(wěn)定性。于是,為作正主,訶責(zé)謫罰,驅(qū)遣平正,無有侵凌。眾斂稻谷,而供濟(jì)之,不令短闕。如是依法,為作田主。以從彼等眾生田里,取地分故,因即立名,為剎帝利(剎帝利者隋言田主)。時(shí)彼眾生,悉皆歡喜,依誡奉行。從中可以看出,國家制度起源于田主制度的確立。田主自身不再占據(jù)私有產(chǎn)權(quán),他有別于群體中的其他個(gè)體,必須從勞動(dòng)生產(chǎn)中脫離出來,行使管理者的職能,即憑借自身在群體中的道德威望,維護(hù)現(xiàn)有各項(xiàng)制度的有效運(yùn)行。與此同時(shí),群體中的其余個(gè)體將各自產(chǎn)權(quán)收入中的一部分支出供養(yǎng)田主,以維持田主的生計(jì),由此便出現(xiàn)了稅收的雛形。對每一個(gè)體而言,稅收支出等于產(chǎn)權(quán)收益與生存成本的差額乘以稅率,但稅收總額用于維持田主的生計(jì),至少要等于個(gè)體的平均生存成本,即群體中個(gè)體產(chǎn)權(quán)收益總額大于個(gè)體生存成本總額時(shí),無論任意個(gè)體的產(chǎn)權(quán)收益是否大于其生存成本,稅收總可以作為必要的生產(chǎn)成本而使國家制度的創(chuàng)生具有一定的可行性。
總之,制度是按照其需求層次的不斷擴(kuò)展而逐步得以構(gòu)建、完善,最終形成一個(gè)有機(jī)體系的。私有產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)生于私有化無序發(fā)展與資源稀缺性之間的矛盾中,進(jìn)而以國家制度的創(chuàng)生為需求來保障自身的穩(wěn)定性。國家制度的建構(gòu)是以稅收為必要的生產(chǎn)成本的,而稅收的來源反過來又是以私有產(chǎn)權(quán)制度的穩(wěn)定性為前提的。
五、結(jié)語
制度的產(chǎn)生、演變及其與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的關(guān)系,是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般研究范疇,而佛教在其三藏經(jīng)典中對此卻早已有較為詳盡的闡述,主要觀點(diǎn)有:
第一,制度起源于人的懶惰習(xí)性所導(dǎo)致的資源稀缺性的不斷提高。資源稀缺并非是資源絕對量的持續(xù)減少,而是由于對資源的過度采掘破壞了其可再生能力所造成的生態(tài)循環(huán)失律狀態(tài)。
第二,制度致力于對資源稀缺性的緩解,是以人的懶惰習(xí)性為約束標(biāo)的的,而這種約束力卻是在私有化無序發(fā)展的狀態(tài)下,通過使勞動(dòng)生產(chǎn)成為必要的謀生手段來實(shí)現(xiàn)的。
第三,制度是作為協(xié)調(diào)私有化無序發(fā)展與資源稀缺性之間矛盾的產(chǎn)物而創(chuàng)生的。伴隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀態(tài)的演化和人類認(rèn)知水平的進(jìn)化,制度按照其需求層次的不斷擴(kuò)展逐步得以構(gòu)建、完善,最終形成一個(gè)有機(jī)體系。在一個(gè)制度體系中,私有產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)生于人類無意識(shí)狀態(tài)下公有產(chǎn)權(quán)向私有產(chǎn)權(quán)的無序發(fā)展所發(fā)生的演變之后,進(jìn)而以國家制度的創(chuàng)生為需求來保障自身的穩(wěn)定性。國家制度的建構(gòu)以稅收為必要的生產(chǎn)成本,而稅收的來源反過來又以私有產(chǎn)權(quán)制度的穩(wěn)定性為前提。
在佛教看來,一個(gè)完善的制度體系是對生態(tài)循環(huán)失律的有效彌補(bǔ)。這其中勞動(dòng)生產(chǎn)成為必要的謀生手段,迫使人類生產(chǎn)力得以起步與發(fā)展,并在原有的框架下不斷推進(jìn)制度體系的擴(kuò)展和完善。但這卻不是一個(gè)理想的狀態(tài),因?yàn)槿祟惿a(chǎn)力越是發(fā)達(dá),制度體系越是完善,甚至夢想一些制度完美到不需要任何人都是好人的程度,意味著生態(tài)循環(huán)失律已加劇惡化,資源稀缺性也更為嚴(yán)重。歸結(jié)起來,根源在于人的懶惰習(xí)性與貪吝心性所發(fā)生的傳遞效應(yīng)在群體中造成了普遍的道德缺失。當(dāng)群體中只有為數(shù)不多的個(gè)體仍保持著原有的道德理性,并能引起其余個(gè)體足夠的關(guān)注與重視時(shí),便可憑借其公信力維護(hù)私有產(chǎn)權(quán)制度的穩(wěn)定性,那么國家在這個(gè)意義上自然就是群體道德普遍缺失過程中的特定產(chǎn)物。
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