內(nèi)容論文摘要：第二次世界大戰(zhàn)以后，日本及東亞新興工業(yè)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)的迅速崛起以及當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易格局的變化，向傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論提出了挑戰(zhàn)。越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始將技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)擴(kuò)散的因素納入研究范疇，他們從動(dòng)態(tài)角度或采用動(dòng)態(tài)分析方法解釋國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展變化，使動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論不斷發(fā)展和完善。雖然這一理論不像傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論那樣具有公認(rèn)的統(tǒng)一權(quán)威性，而是體現(xiàn)在不同經(jīng)濟(jì)學(xué)家的若干論述中，但其理論觀點(diǎn)、分析方法以及對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋，已經(jīng)引起人們的關(guān)注。 論文關(guān)鍵詞：動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，理論發(fā)展，外生變量，內(nèi)生變量 傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論從各國(guó)間勞動(dòng)生產(chǎn)率差異或資源稟賦差異的角度，揭示了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因以及一國(guó)在現(xiàn)存資源和供求力量作用下的最優(yōu)貿(mào)易模式，符合當(dāng)時(shí)自由貿(mào)易發(fā)展的需要和趨勢(shì)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。但隨著社會(huì)生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的適用環(huán)境發(fā)生了變化，其種種缺陷也逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。特別是它忽略技術(shù)進(jìn)步和時(shí)間因素、忽視比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化和潛在優(yōu)勢(shì)培育的靜態(tài)分析方法，在一定程度上損害了該理論的廣泛性和適用性，使其無(wú)法對(duì)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易格局的變化做出令人滿意的解釋。
第二次世界大戰(zhàn)以后，日本及東亞新興工業(yè)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)的迅速崛起，向傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論提出了挑戰(zhàn)，同時(shí)也引發(fā)了人們對(duì)這一問(wèn)題的研究興趣。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始從新的理論視角對(duì)同際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、福利效果等進(jìn)行闡述和分析，特別是從動(dòng)態(tài)的角度或采用動(dòng)態(tài)分析方法解釋國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展及其格局變化。他們放松了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的假設(shè)條件，考慮多種因素和多種變量，特別是加入技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)擴(kuò)散因素，住更寬的理論框架和更接近現(xiàn)實(shí)的條件下，探討貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益或比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展問(wèn)題，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論逐漸形成。對(duì)這一問(wèn)題的探討和研究基本上沿著兩個(gè)方向進(jìn)行，一個(gè)是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平的影響；另一個(gè)則是把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，研究技術(shù)變動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互之間的關(guān)系。
一、技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論 技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論突破了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的框架，把技術(shù)變動(dòng)引入研究領(lǐng)域，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是貿(mào)易發(fā)展的重要因素。但它把技術(shù)作為一種外生的變量，認(rèn)為技術(shù)是無(wú)法控制的，是意外偶得的產(chǎn)物，并將技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵定義為來(lái)源于產(chǎn)品及裝備水平的提高、工藝的改進(jìn)等。這一理論用技術(shù)作為外生變量的差異來(lái)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的流向、國(guó)際貿(mào)易格局以及發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)與發(fā)展中國(guó)家之間的國(guó)際分工與貿(mào)易。
(一)動(dòng)態(tài)比較成本說(shuō) 第二次世界大戰(zhàn)后，日本的經(jīng)濟(jì)迅速崛起，激發(fā)了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這一現(xiàn)象和發(fā)展進(jìn)程的研究興趣。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平(1955)從動(dòng)態(tài)的、長(zhǎng)期的觀點(diǎn)出發(fā)，把生產(chǎn)要素的供求關(guān)系、政府政策、各種可利用資源的引進(jìn)、開(kāi)放等因素綜合到貿(mào)易理論中，從而將傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論動(dòng)態(tài)化。他認(rèn)為每個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程都是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，在這一過(guò)程中包括生產(chǎn)要素稟賦在內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)因素都會(huì)發(fā)生變化，而生產(chǎn)要素變化的程度和速度在各個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間會(huì)有很大差異，由此引起一國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中相對(duì)地位發(fā)生變化。對(duì)后進(jìn)國(guó)家來(lái)說(shuō)，如果某些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在生產(chǎn)要素稟賦變化的基礎(chǔ)上由比較劣勢(shì)轉(zhuǎn)化為比較優(yōu)勢(shì)，將極大地改變其在國(guó)際分工中的地位，從而獲得動(dòng)態(tài)的比較利益。因此，他強(qiáng)調(diào)一國(guó)應(yīng)借助各種手段、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換。其主要觀點(diǎn)如下：(1)一國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的比較優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)是可以變化的，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅取決于資源的豐裕程度，在很大程度上還取決于政府的支持；(2)一國(guó)的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)應(yīng)與合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)保持一致；(3)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的形成要借助國(guó)家的干預(yù)力量，政府應(yīng)以增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為目的，扶植和促進(jìn)國(guó)內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其核心思想在于強(qiáng)調(diào)后起國(guó)的幼稚產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)扶持，可以由劣勢(shì)轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì)，即形成動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。該理論成為戰(zhàn)后日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的起點(diǎn)，為日本的“貿(mào)易立國(guó)”思想提供了理論依據(jù)。
(二)“雁行理論”與“雁行發(fā)展模式” “雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)論”(簡(jiǎn)稱“雁行理論”)最早由日本學(xué)者赤松要(Kaname Akamatsu)1932年在《我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合原理》一文中提出。他在考察日本棉紡工業(yè)發(fā)展進(jìn)程時(shí)發(fā)現(xiàn)，隨著19世紀(jì)60年代末70年代初日本的開(kāi)放，西方棉紡織品大量涌入，促使近代技術(shù)和低工資成本相結(jié)合的日本紡織工業(yè)迅速成長(zhǎng)，并經(jīng)歷了進(jìn)口浪潮——國(guó)內(nèi)工業(yè)形成——出口浪潮三個(gè)階段。這三個(gè)階段的推移進(jìn)程在圖形上酷似三只大雁依次展飛，由此赤松要認(rèn)為，一國(guó)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要依次經(jīng)歷從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口新產(chǎn)品和新技術(shù)、建立和形成與先進(jìn)國(guó)相同的本國(guó)產(chǎn)業(yè)、向國(guó)際市場(chǎng)出口三個(gè)階段。這一理論闡釋了國(guó)際貿(mào)易對(duì)后進(jìn)國(guó)的影響，揭示了后進(jìn)國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易的模式以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的途徑。第二次世界大戰(zhàn)后，赤松要與其學(xué)生小島清及其他學(xué)者進(jìn)一步將“雁行理論”擴(kuò)展于形容20世紀(jì)60-80年代東亞各國(guó)、各地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工與梯度轉(zhuǎn)移以及經(jīng)濟(jì)依次起飛的動(dòng)態(tài)過(guò)程，并形象地稱之為“雁行發(fā)展模式”(Flying Geese Paradigm)。該模式認(rèn)為，按照經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平，技術(shù)先進(jìn)、資金雄厚的日本居于東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雁頭地位，主要從事技術(shù)開(kāi)發(fā)并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，帶動(dòng)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；具有一定資金和技術(shù)積累的“四小龍”，可以積極利用日本的資金、技術(shù)和市場(chǎng)，重點(diǎn)發(fā)展資本密集型工業(yè)和部分技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，與此同時(shí)又將失去競(jìng)爭(zhēng)力的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東盟國(guó)家，因而起著承上啟下的作用，是東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雁身。作為雁尾的東盟和20世紀(jì)80年代初開(kāi)始積極參與國(guó)際分工的中國(guó)，具有豐富勞動(dòng)力資源的比較優(yōu)勢(shì)，利用日本和“四小龍”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的機(jī)會(huì)，主要發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，并奮力追趕、努力在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換的階梯上攀升。由此，東亞國(guó)家按照“日本-四小龍-東盟、中國(guó)”的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移順序，呈現(xiàn)出不同發(fā)展階段的國(guó)家(地區(qū))多層次趕超的格局。
(三)周期理論 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究戰(zhàn)后工業(yè)品貿(mào)易時(shí)，根據(jù)國(guó)際間技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散以及產(chǎn)品更新和仿制對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響，提出了技術(shù)周期說(shuō)(亦稱技術(shù)差距理論或模仿時(shí)滯說(shuō))和產(chǎn)品生命周期理論。該理論從新技術(shù)和新產(chǎn)品在市場(chǎng)的周期運(yùn)動(dòng)以及由此引起的要素變化和在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同國(guó)家之間擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移的角度，論述比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換。這一理論不僅闡釋了技術(shù)差異是國(guó)際貿(mào)易的重要因素，而且認(rèn)為比技術(shù)差異更為重要的是技術(shù)變化，即技術(shù)差異的動(dòng)態(tài)因素�；谶@一認(rèn)識(shí)，該理論試圖從技術(shù)變化的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程。 1.技術(shù)周期說(shuō) 技術(shù)差距理論的主要代表人物是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納(Posner)。他于1961年10月在《牛津經(jīng)濟(jì)論叢》上發(fā)表了題為《國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)變化》的論文。波斯納放松了赫-俄模型關(guān)于貿(mào)易國(guó)之間具有相同技術(shù)的假定，把科學(xué)技術(shù)看成是一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素，強(qiáng)調(diào)技術(shù)在比較優(yōu)勢(shì)形成中的決定作用。他認(rèn)為各個(gè)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的程度是不同的，技術(shù)創(chuàng)新國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)(技術(shù)尚未擴(kuò)散的情況下)，由于擁有新技術(shù)而在某種商品生產(chǎn)上處于世界壟斷地位，而其他國(guó)家則與創(chuàng)新國(guó)之間存在著一個(gè)技術(shù)差距(Technology gap)或稱模仿滯后(Imitation lag)，這種差距引起了該產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易。雖然技術(shù)處于領(lǐng)先的國(guó)家具有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，但由于這種技術(shù)會(huì)通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓、直接投資和國(guó)際貿(mào)易的示范效應(yīng)等逐步傳播和擴(kuò)散到其他國(guó)家，因而，隨著時(shí)間的推移，新技術(shù)終將被其他國(guó)家所掌握。于是，因技術(shù)差距而產(chǎn)生的某種產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易將逐步減少，直至其他國(guó)家能夠生產(chǎn)出滿足其全部需要的該種產(chǎn)品時(shí)而終止。 在這里波斯納提出模仿“時(shí)滯”或稱“滯后”的概念。他認(rèn)為，一項(xiàng)技術(shù)從一個(gè)國(guó)家傳人或擴(kuò)散到另一個(gè)國(guó)家有一個(gè)時(shí)滯。即從技術(shù)創(chuàng)新國(guó)新產(chǎn)品問(wèn)世到進(jìn)口國(guó)仿制生產(chǎn)、進(jìn)口變?yōu)榱愕臅r(shí)間差距。他將這種兩國(guó)之間從技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距消失的過(guò)程稱之為一個(gè)技術(shù)周期，即模仿時(shí)滯。這一過(guò)程的長(zhǎng)短取決于進(jìn)口國(guó)的收入因素、消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)、廠商的反應(yīng)、進(jìn)口國(guó)獲得技術(shù)的渠道、消化吸收能力等。 技術(shù)周期說(shuō)從技術(shù)變化的角度說(shuō)明了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，論述了技術(shù)同比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移的關(guān)系，隱含著技術(shù)水平、摹仿能力和創(chuàng)新能力是企業(yè)獲得優(yōu)勢(shì)地位的重要因素的思想，從而把比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生和變化的根源發(fā)展到一個(gè)新的高度。使我們認(rèn)識(shí)到從動(dòng)態(tài)角度看，建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)并非長(zhǎng)期固定在一個(gè)特定的國(guó)家，而是隨著技術(shù)的傳播而轉(zhuǎn)移。如果技術(shù)發(fā)明國(guó)不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和由此產(chǎn)生的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)就會(huì)逐漸消失。 2.產(chǎn)品生命周期論 技術(shù)的生命周期使市場(chǎng)上的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化，引起產(chǎn)品的生命周期。它是由美國(guó)哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)(Ray-mond Vernon)創(chuàng)立。弗農(nóng)在1966年5月《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表了題為《產(chǎn)品周期中的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資》的論文，第一次提出產(chǎn)品如同生物一樣，有誕生、成長(zhǎng)、成熟、衰亡的生命周期，并將這一周期劃分為新產(chǎn)品、成熟產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品3個(gè)階段。之后，美國(guó)學(xué)者威爾斯(Wells)進(jìn)一步發(fā)展了弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期學(xué)說(shuō)，更詳細(xì)地把產(chǎn)品周期劃分為5個(gè)階段。 雖然不同的學(xué)者對(duì)產(chǎn)品生命周期的具體劃分方法和稱謂不同，但實(shí)質(zhì)內(nèi)涵是一樣的，都是指產(chǎn)品所經(jīng)歷的從發(fā)明、應(yīng)用、推廣到市場(chǎng)飽和、衰落進(jìn)而被其他產(chǎn)品所替代的過(guò)程。產(chǎn)品生命周期理論將產(chǎn)品的不同階段與研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)投入、資本投入以及勞動(dòng)等要素流動(dòng)結(jié)合起來(lái)，認(rèn)為當(dāng)一種產(chǎn)品在它的生命周期中運(yùn)動(dòng)時(shí)，生產(chǎn)要素的比例會(huì)發(fā)生規(guī)律性的變化，由技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品，再轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧?dòng)密集型產(chǎn)品；比較優(yōu)勢(shì)也隨之從技術(shù)力量雄厚的創(chuàng)新國(guó)轉(zhuǎn)移到其他發(fā)達(dá)國(guó)家，最后轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，從而從動(dòng)態(tài)的角度揭示了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)不斷轉(zhuǎn)化的過(guò)程。
(四)比較優(yōu)勢(shì)階梯論 巴拉薩(Balassa，1977)從物質(zhì)資本和人力資本要素比例變化的角度完善了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論，提出比較優(yōu)勢(shì)階梯論(也稱比較優(yōu)勢(shì)階段論)。他認(rèn)為，在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際生產(chǎn)中，不同國(guó)家之間客觀上存在著比較優(yōu)勢(shì)的差別，但這種差別并不是一成不變的。每個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，在這一過(guò)程中，包括生產(chǎn)要素稟賦在內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)因素都會(huì)發(fā)生變化，這種變化體現(xiàn)在物質(zhì)資本和人力資本的相對(duì)密集使用程度不斷提高的動(dòng)態(tài)過(guò)程中。 巴拉薩認(rèn)為，在國(guó)際分工的類型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段之間排列著許多階梯，并將處于不同發(fā)展階段的國(guó)家劃分為不同類型：處在第一階梯的是發(fā)達(dá)國(guó)家；第二階梯是亞洲“四小龍”和拉美的巴西等新興工業(yè)化國(guó)家；第三階梯的為次級(jí)新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)，如東盟(除新加坡)、中國(guó)和印度等國(guó)；最低一層是其他發(fā)展中同家和地區(qū)。在這一階梯式發(fā)展格局中，發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家分別發(fā)展各自的新興產(chǎn)業(yè)，同時(shí)將失去優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給較低發(fā)展階段的國(guó)家。實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的落后國(guó)家通過(guò)承接發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，利用自己的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)入更高的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展階梯，從而呈現(xiàn)出階梯比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演變過(guò)程。 雖然上述將技術(shù)作為外生變量的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論還存在一定的局限性，但它已經(jīng)認(rèn)識(shí)到在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中要素稟賦比例變化、特別是技術(shù)變化的重要性，承認(rèn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展與轉(zhuǎn)移，部分地解釋了第二次世界大戰(zhàn)后日本及東亞新興工業(yè)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)崛起的現(xiàn)象，將傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的研究向前推進(jìn)了一步。
二、技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易理論 在把技術(shù)因素引入貿(mào)易發(fā)展及貿(mào)易格局之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始了更深的思考。20世紀(jì)80年代末90年代初以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易理論的研究主要圍繞著國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系來(lái)進(jìn)行，突出的特點(diǎn)是把技術(shù)作為內(nèi)生變量，從技術(shù)進(jìn)步的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)、國(guó)際貿(mào)易模式、國(guó)際貿(mào)易格局以及國(guó)際分工變化等，研究比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生性與動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移。技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易理論認(rèn)為，技術(shù)和比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)獲得或通過(guò)投資創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來(lái)，強(qiáng)調(diào)規(guī)模報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累。這些理論明確了技術(shù)的來(lái)源和傳播擴(kuò)散途徑，闡釋了技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散、邊干邊學(xué)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響，以及后進(jìn)國(guó)家如何通過(guò)技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng)新逐步縮小與先進(jìn)國(guó)家的差距，從而突破了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論靜態(tài)分析的框架，也克服了將技術(shù)視為外生變量的貿(mào)易理論的缺陷，使國(guó)際貿(mào)易理論具有更加寬泛的基礎(chǔ)和適用性，從而將動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展推向一個(gè)新的階段。
(一)“干中學(xué)”與“技術(shù)外溢” 1.“干中學(xué)” “干中學(xué)”(Learning by doing)是指落后的國(guó)家或行業(yè)不用經(jīng)過(guò)專門的研究與開(kāi)發(fā)，而是在技術(shù)外溢的過(guò)程中通過(guò)邊干邊學(xué)獲取先進(jìn)技術(shù)�！案芍袑W(xué)”一般是與技術(shù)外溢相伴而行的，因此，二者有時(shí)很難截然分開(kāi)。 “干中學(xué)”的概念源于阿羅(Arrow，1962)在《經(jīng)濟(jì)研究評(píng)論》雜志上發(fā)表的《從干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》一文。阿羅認(rèn)為，外生變量不能說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力與過(guò)程。在他所構(gòu)建的模型中，知識(shí)本身就是一種生產(chǎn)要素，有關(guān)生產(chǎn)方法的知識(shí)積累是通過(guò)“學(xué)”來(lái)完成的，學(xué)習(xí)是經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物，并不只是時(shí)間的函數(shù)，且這種經(jīng)驗(yàn)主要來(lái)自于“干”。知識(shí)增長(zhǎng)與生產(chǎn)技術(shù)的提高主要是因生產(chǎn)而積累經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果；技術(shù)進(jìn)步是知識(shí)的產(chǎn)物、學(xué)習(xí)的結(jié)果，而學(xué)習(xí)又是經(jīng)驗(yàn)的不斷總結(jié)；經(jīng)驗(yàn)來(lái)自行動(dòng)，經(jīng)驗(yàn)的積累就體現(xiàn)于技術(shù)進(jìn)步之上。阿羅強(qiáng)調(diào)實(shí)踐學(xué)習(xí)的重要作用，認(rèn)為學(xué)習(xí)有兩個(gè)效應(yīng)：一是由于生產(chǎn)了更多的資本品而積累了更多的知識(shí)，使下一代資本品所含的技術(shù)水平得以提高；二是由于知識(shí)非獨(dú)享性的溢出效應(yīng)，使所有勞動(dòng)力和固定資產(chǎn)在生產(chǎn)最終產(chǎn)品時(shí)的效率都能有所提高。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保爾·羅默(1986)進(jìn)一步發(fā)展了這種思想。他認(rèn)為知識(shí)和技術(shù)是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的推動(dòng)力。 2.技術(shù)外溢 技術(shù)外溢(Technology Spillovers)是指國(guó)家之間進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，自然而然輸出技術(shù)的結(jié)果。它與技術(shù)創(chuàng)新不同，不需要大量投資和研究，因此他是發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。 20世紀(jì)80年代后期，克魯格曼(Krugman，1987)和盧卡斯(Lucas，1988)分別討論了技術(shù)外溢的問(wèn)題。在他們看來(lái)，所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過(guò)程有時(shí)并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，稱為“技術(shù)外溢”。不管什么技術(shù)，都有一個(gè)外溢的過(guò)程，國(guó)際貿(mào)易在這一過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步大部分是從這種技術(shù)外溢中獲得的。
(二)瑞丁模型 倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授史蒂芬·瑞丁(Stephen Redding)1999年發(fā)表了題為《動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與貿(mào)易的福利效果》的論文，認(rèn)為在技術(shù)內(nèi)生的情況下，比較優(yōu)勢(shì)并不是永恒不變的，而是隨著時(shí)間的推移而逐步演進(jìn)的。 瑞丁以從表面上看雖不具備比較優(yōu)勢(shì)但卻由于具有潛在優(yōu)勢(shì)和獲得政府的扶植而迅速發(fā)展起來(lái)的韓國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例，引出比較優(yōu)勢(shì)的變化問(wèn)題。瑞丁認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家常常會(huì)面臨這樣一種選擇：在當(dāng)前已經(jīng)具備比較優(yōu)勢(shì)的低技術(shù)部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，或是進(jìn)入雖然當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢(shì)但卻在將來(lái)可以通過(guò)生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛能的發(fā)揮而獲得比較優(yōu)勢(shì)的部門(如高技術(shù)部門)，或者說(shuō)是在當(dāng)前的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和未來(lái)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)之間進(jìn)行權(quán)衡。但在自由貿(mào)易體制下，比較優(yōu)勢(shì)原理要求一國(guó)按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢(shì)或者說(shuō)靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，由于該國(guó)各部門生產(chǎn)率增長(zhǎng)的潛能未被完全發(fā)掘，因此可能導(dǎo)致該國(guó)不能在具有潛在的生產(chǎn)率增長(zhǎng)相對(duì)大于其貿(mào)易伙伴的部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，結(jié)果造成動(dòng)態(tài)福利損失，違背了其長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。這說(shuō)明，一國(guó)當(dāng)前的比較優(yōu)勢(shì)模式可能與其長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益相違背，所以按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢(shì)從事專業(yè)化生產(chǎn)未必福利最大，甚至有可能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)福利上的損失。因此，為避免這種情況，應(yīng)該追求和發(fā)展動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，而發(fā)展動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的必要條件是政府的政策干預(yù)。政府的政策能夠使一國(guó)在當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢(shì)、但相對(duì)于其他國(guó)家卻有巨大“干中學(xué)”潛力或生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛力的部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，使靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的初始模式發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從而獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。 瑞丁的理論為那些雖目前在某些產(chǎn)業(yè)上不具比較優(yōu)勢(shì)，但卻可能存在著巨大潛能的發(fā)展中國(guó)家實(shí)施積極的政府政策干預(yù)，并通過(guò)對(duì)外貿(mào)易、引進(jìn)和模仿，獲得生產(chǎn)率的快速增長(zhǎng)、從而促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換提供了理論依據(jù)。
(三)楊小凱的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論 20世紀(jì)90年代以來(lái)，以澳大利亞華人楊小凱為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行了重新思考，進(jìn)一步突破了傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)理論的框架，創(chuàng)立了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。楊小凱的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論可以概括為新興古典貿(mào)易理論和新興古典增長(zhǎng)模型兩個(gè)方面。 1.新興古典貿(mào)易理論——內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論 所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是指比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)或通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來(lái)，它強(qiáng)調(diào)的是比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生性和動(dòng)態(tài)性。楊小凱以事前和事后的生產(chǎn)率差別把比較優(yōu)勢(shì)區(qū)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)。他認(rèn)為，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是由對(duì)生產(chǎn)方式和專業(yè)化水平的事后選擇產(chǎn)生的，這種內(nèi)生比較和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)有可能在天生生產(chǎn)條件完全相同的國(guó)家之間產(chǎn)生。或者說(shuō)由于選擇不同專業(yè)方向的決策造成的事后生產(chǎn)率差別稱作內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。外生比較優(yōu)勢(shì)則是指由于天生條件的差別產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處，它是以外生給定的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)，即外生比較優(yōu)勢(shì)是由事前的差別引起的。楊小凱認(rèn)為專業(yè)化分工導(dǎo)致人力資本與知識(shí)的積累，從而產(chǎn)生內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。 在楊小凱(2002)的內(nèi)生貿(mào)易模型中，每個(gè)人的天生條件可能相同，人們之間不一定有與生俱來(lái)的差別，即可能不存在外生比較優(yōu)勢(shì)。那么內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是如何產(chǎn)生且隨著分工水平提高而提高的呢?楊小凱認(rèn)為，分工后的總合生產(chǎn)力水平之所以高于自給自足水平，原因在于分工可以節(jié)省重復(fù)學(xué)習(xí)的費(fèi)用。楊小凱認(rèn)為，這種基于分工的發(fā)展而后天不斷創(chuàng)造出來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)具有重要意義。他認(rèn)為，內(nèi)生絕對(duì)優(yōu)勢(shì)有可能在外生比較優(yōu)勢(shì)不存在時(shí)出現(xiàn)。如果我們接受先天的生產(chǎn)率差異(即外生比較優(yōu)勢(shì))作為分工的條件，就會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易產(chǎn)品、方向和格局的靜態(tài)化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)，則預(yù)示著一國(guó)貿(mào)易動(dòng)態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的可能性�；诜止ぴ斐缮a(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)是加速知識(shí)積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動(dòng)力�；诜止ず蛯I(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)就成為一國(guó)貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)不斷的源泉。因此，這種后天的比較優(yōu)勢(shì)就可以用來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。將這種模型發(fā)展到有中間產(chǎn)品的情形，可以用來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、落后國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)等現(xiàn)象。 2.新興古典增長(zhǎng)模型——熟能生巧 1991年楊小凱和博蘭(Yang and Borland，簡(jiǎn)稱Y-B模型)將熟能生巧的概念引入其模型中，闡述了熟能生巧與交易成本、分工演進(jìn)及經(jīng)濟(jì)騰飛的關(guān)系，闡釋了內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)熟能生巧即經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來(lái)的觀點(diǎn)。他首先設(shè)定經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的熟能生巧具有特別的含義——分工中的熟能生巧，并引入交易成本的概念。此外，它還放棄了新古典模型的純消費(fèi)者與純生產(chǎn)者分離的假設(shè)。模型假定生產(chǎn)率增長(zhǎng)是專業(yè)化熟能生巧、交易成本和有多樣化消費(fèi)偏好的消費(fèi)者一生產(chǎn)者交互作用的結(jié)果。當(dāng)時(shí)間t=0時(shí)，每個(gè)人都沒(méi)有太多的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，生產(chǎn)率很低，也不能負(fù)擔(dān)專業(yè)化和分工造成的交易成本，表現(xiàn)為自給自足狀態(tài)。隨著時(shí)間的推延，每個(gè)人積累了一些生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，生產(chǎn)率有所提高，能承擔(dān)不太高的交易成本，開(kāi)始從事一定程度的專業(yè)化活動(dòng)。漸漸地，專業(yè)化熟能生巧加速了專業(yè)經(jīng)驗(yàn)積累，個(gè)人專業(yè)化生產(chǎn)率進(jìn)一步提高，能承擔(dān)較高的交易成本，并選擇較高水平的專業(yè)化。如此下去，直到分工演進(jìn)的潛力被耗盡。Y-B模型的分析表明，分工的自發(fā)演進(jìn)機(jī)制能產(chǎn)生內(nèi)生增長(zhǎng)。這種演進(jìn)提高了每個(gè)人的生產(chǎn)率，同時(shí)降低了個(gè)人在社會(huì)中的獨(dú)立生存能力。 從上面的論述可以看出，技術(shù)作為內(nèi)生變量的幾種動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，雖然研究角度不同、方法和側(cè)重點(diǎn)各不相同，但有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即都強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步對(duì)比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換的作用和“干中學(xué)”的經(jīng)驗(yàn)積累效應(yīng)，從而對(duì)二次戰(zhàn)后東亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)崛起和國(guó)際貿(mào)易格局的變化具有更強(qiáng)的解釋力，同時(shí)對(duì)現(xiàn)實(shí)中發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換具有一定的理論指導(dǎo)意義。
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